2017年证券从业资格考试-金融市场基础知识真题
考试计时00:00:53 共 100 题收藏试卷保存答案暂停交卷•单项选择题(50)•组合型选择题(50)一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题1分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
本题1分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题1分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。
本题1分第6题取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A.2B.4C.3D.5【正确答案】C【你的答案】【答案解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
本题1分第7题金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【正确答案】A【你的答案】【答案解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
本题1分第8题证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。
其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
本题1分第9题一行三会构成了中国金融业（）的格局。
A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管【正确答案】D【你的答案】【答案解析】“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。
本题1分第10题金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益【正确答案】A【你的答案】【答案解析】理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。
实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
本题1分第11题以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。
A.中小板B.创业板C.主板D.新三板【正确答案】D【你的答案】【答案解析】新三板与柜台交易都属于场外市场。
本题1分第12题融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%【正确答案】B【你的答案】【答案解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,其计算公式为：融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%。
本题1分第13题关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。
A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联B.在一定程度上改变了金融监管方式C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动【正确答案】A【你的答案】【答案解析】风险的关联依然存在，可以通过投资组合对冲或分散投资风险。
本题1分第14题投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【正确答案】A【你的答案】【答案解析】投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
本题1分第15题在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金【正确答案】D【你的答案】【答案解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票,公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
本题1分第16题股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。
A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【正确答案】D【你的答案】【答案解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
本题1分第17题国际货币基金组织总部位于（）。
A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【正确答案】A【你的答案】【答案解析】国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。
本题1分第18题证券发行市场又称（）。
A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场【正确答案】D【你的答案】【答案解析】发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。
本题1分第19题根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交【正确答案】C【你的答案】【答案解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
本题1分第20题在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A.股票价格B.货币价格C.财富D.消费【正确答案】D【你的答案】【答案解析】消费的英文是Consume，C表示消费。
本题1分第21题我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。
A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所【正确答案】C【你的答案】【答案解析】我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。
本题1分第22题当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。
A.证券公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会【正确答案】D【你的答案】【答案解析】当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
本题1分第23题我国债券市场的主体部分是（）。
A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【正确答案】B【你的答案】【答案解析】经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
本题1分第24题证券业协会监事长由（）。
A.监事会在当选的监事中选举产生B.会员单位推荐产生C.会员大会选举产生D.中国证监会指定【正确答案】A【你的答案】【答案解析】中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。
本题1分第25题1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【正确答案】C【你的答案】【答案解析】1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。
本题1分第26题证券金融公司组织形式一般为（）。
A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。
本题1分第27题证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.证券登记和资金募集【正确答案】D【你的答案】【答案解析】证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷
证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份
证券从业《金融市场基础知识》试题及答案优选份证券从业《金融市场基础知识》试题及答案 12017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%参__：B参考解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。
【第2题】修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。
()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参__：A参考解析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。
②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。
⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。
⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
【第3题】修改从()末开始，金融自由化浪潮在__国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。
2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
故第Ⅳ项说法错误。
3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
证券从业资格考试金融市场基础知识试题二2017年
证券从业资格考试金融市场基础知识试题二2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(总题数：50，分数：50.00)1.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。
（分数：1.00）A.1亿元B.2亿元C.3亿元√D.5亿元解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
2.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
（分数：1.00）A.9：00～9：30B.9：15～9：25 √C.9：25～9：30D.9：10～9：25解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
3.中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和（）缴纳保险费。
（分数：1.00）A.10％B.15％C.20％√D.25％解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8％和20％缴纳保险费。
4.根据规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
（分数：1.00）A.80％√B.70％C.60％D.50％解析：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
5.下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。
（分数：1.00）A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡√解析：从各国的具体实践看，由于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
2017年11月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
!$ 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 %%
0$ 中国金融监管 一行三会 格局形成的标志性事件是 %%
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* $ 金融资产 #,$ 一般说来金融工具的流动性与偿还期 %% & $ 呈正比关系 * $ 呈线性关系 & $ 法定存款准备金制度 * $ 公开市场政策 & $ 总资产 * $ 负债 & $ 股票 * $ 投资基金 & $ 直接融资 * $ 吸收投资 融市场特点是 %% & $ 金融市场的非物质化 * $ 金融市场是一个自由竞争市场 #0$ 金融市场的核心内容是 %% & $ 金融产品 * $ 金融机构 #1$ 信托市场的主体是 %% & $ 信托投资活动 * $ 信托当事人 & $ 经营租赁 * $ 短期租赁 因为股票的 %% 增大 & $ 流动性 * $ 风险性 & $ 股票名称 * $ 股票的记载方式 ,-$ 全面风险管理的含义不包括 %% & $ 全过程的风险管理 * $ 全方位的管理 ,($ 下列关于证券除权除息的说法中错误的是 %% & $ 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
年 月证券业从业人员资格考试 金融市场基础知识 真题
一单选题 共 !" 题每小题 # 分共 !" 分 以下各选项中只有一项符合题目要求不选错选均不得分 #$ 下列关于股票非交易过户的类型中不包括的是 %% & $ 涉及法人资格丧失 ' $ 离婚导致的财产分割过户股票数量占总发行量的 () * $ 向联合国儿童基金会的捐赠 + $ 向公益基金的捐赠 ,$ 金融市场的聚敛功能是指 %% & $ 资本积累 * $ 调节经济 -$ 下列不属于货币市场构成的是 %% & $ 短期政府债券市场 * $ 商业票据市场 ($ 长期资本流动的主要方式不包括 %% & $ 国际直接投资 * $ 国际证券投资 & $ 投资性资本流动 * $ 保值性资本流动 .$ 下列选项中属于资本流出的是 %% & $ 外国对本国负债减少 * $ 本国对外国的债务减少 /$ 金融市场最重要的参与者是 %% & $ 政府部门 * $ 金融机构 & $ 中国银监会成立 * $ 中国保监会成立 1$ 我国目前的汇率制度是 %% & $ 固定汇率制 * $ 联合浮动汇率制 #"$ 目前我国金融市场实行的经营体制是 %% & $ 分业经营分业管理 * $ 混业经营分业管理 ##$ 金融市场以 %% 为交易对象 & $ 实物资产 ' $ 货币资产 ' $ 分业经营混业管理 + $ 混业经营混业管理 ' $ 钉住汇率制 + $ 有管理的浮动汇率制 ' $ 工商企业 + $ 个人 ' $ 中国证监会成立 + $ 中国人民银行统一货币发行权 ' $ 本国对外国的债务增加 + $ 本国在外国的资产减少 ' $ 银行资金调拨 + $ 国际贷款 ' $ 国际证券投资 + $ 投机性资本流动 ' $ 中长期债券市场 + $ 大额可转让定期存单市场 ' $ 资源配置 + $ 反映经济
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题及答案
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题及答案2017证券从业资格考试《金融基础知识》精选测试题及答案精选测试题一：组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。
不选、错选均不得分。
(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。
Ⅰ.向二级市场投资者配售方式Ⅱ.向机构投资者配售Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ.对公众投资者上网发行A: ⅠⅡB: ⅡⅣC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A: ⅠⅡB: ⅡⅣC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ答案:B解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关A: ⅠⅡB: ⅡⅢC: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅣ答案:C解析:通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。
证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月
证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2017年6月(总分：25.00，做题时间：60分钟)1.证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ.受托投资资金Ⅳ.客户存款（分数：1.00）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√解析：2.商业银行债券包括（）。
Ⅰ.普通债券Ⅱ.小微企业专项金融债券Ⅲ.次级债券Ⅳ.混合资本债券（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√D.Ⅰ、Ⅲ解析：3.证券交易结算方式可以分为（）。
Ⅰ.统一结算Ⅱ.全额结算Ⅲ.差额结算Ⅳ.净额结算（分数：1.00）A.Ⅱ、Ⅳ√B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ解析：4.以下属于证券业协会机构设置的是（）。
Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√解析：5.我国现行的规定是，各工商企业可（）。
Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.投资中小板Ⅳ.投资境外股票市场（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ√C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有（）。
Ⅰ.投资者接受程度Ⅱ.信用等级Ⅲ.计息方式Ⅳ.利息支付方式（分数：1.00）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ解析：7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。
Ⅰ.整数委托Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托Ⅳ.限价委托（分数：1.00）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IV √D.Ⅰ、Ⅳ解析：8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括（）。
Ⅰ.货币政策Ⅱ.经济增长Ⅲ.财政政策Ⅳ.市场利率（分数：1.00）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ解析：9.以下债券存在经营风险的是（）。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券（分数：1.00）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ√C.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ解析：10.与股份公司股利政策相关的日期是（）。
2017年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.10B.15C.20D.25参考答案：B2、（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则参考答案：D3、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（）。
A.3‰B.5‰C.7‰D.10‰参考答案：A4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。
A.形式B.比例C.顺序D.币种参考答案：B5、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.35％B.40％C.45％D.50％参考答案：A6、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。
A.实收资本B.权益资本C.自有资本D.未分配利润参考答案：A7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20％B.10％C.40％D.30％参考答案：D8、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行了2700亿元的记账式附息国债，所筹集的资金全部用于补充国有独资商业银行资本金，该国债属于（）A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债参考答案：D9、债券是一种（）凭证。
A.债权债务B.所有权、使用权C.设权D.转让权参考答案：A10、回购交易通常在（）交易中运用。
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A3、下列属于间接融资手段的是（）。
A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D4、保险公司次级债应当向（）发行。
A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0．33B.0．39C.0．43D.0．49参考答案：B6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。
A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资参考答案：B10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。