关于建立廉政风险防控机制的

中共长治县委文件长县委发[2010]14号中共长治县委关于建立廉政风险防控机制的实施意见（试行）为认真贯彻落实中央《关于建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、《中国共产党党内监督条例（试行）》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等规定，进一步加强全县惩治和预防腐败体系建设，强化对全县各级党政组织、机关事业单位及工作人员的监督管理，做到‚苗头性问题提醒招呼在前，倾向性问题监督制约在前，普遍性问题教育预防在前，错误性问题及时纠偏改正在前‛，进一步筑牢党员干部拒腐防变第一防线，为全县经济社会又好又快发展提供强有力的政治纪律保证，结合我县实际，特制定全县廉政风险防控机制实施意见：一、指导思想和工作目标建立廉政风险防控机制的指导思想是：坚持以党的十七大、党的十七届三中、四中全会精神和中纪委五次全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照‚标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防‛的要求，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平，努力打造‚权力监督、风险防控，阳光运行、廉洁高效‛的廉政风险防控体系，为全县广大党员干部创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境，为加快推进我县‚率先发展、转型发展、同城发展、文明发展‛的目标提供坚强保证。

结合我县实际，确立廉政风险防控“13355”工作思路：即围绕一条主线（以落实党风廉政建设责任制为主线）；贯彻三个法规（《中国共产党党内监督条例（试行）》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》）；把握三个关键（事前有预防、事中有监控、事后有处臵）；搭建五个平台（公开平台、评议平台、服务平台、监督平台、信息平台）；抓好五个环节（清查权力风险点、推行岗位廉政承诺、公开权力流程、引深民主评议、强化考核问责）。

按照先期试点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，确定县财政局、城建局、计生局、教育局、交通局、卫生局、西火镇、南宋乡等单位为廉政风险防控工作试点单位，从2010年4月开始，逐步探索廉政风险防控工作的新思路、新方法、新途径；在试点单位取得成效的基础上，2010年7月在县、乡、村三级全面推行廉政风险防控管理工作，建立制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系；经过一至两年努力，逐步建立起一套比较完善的廉政风险防控长效机制，推进全县反腐倡廉特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

二、工作内容和方法步骤（一）列出权力清单，查找廉政风险点1、成立领导组：成立县廉政风险防控领导组，领导组在县纪委下设办公室，统筹协调全县廉政风险防控工作。

各单位要成立相应组织机构，负责落实本单位的廉政风险防控工作。

2、列出权力清单：重点做好‚八个清理‛，即：清理规范性文件和制度、清理行政许可审批事项、清理非行政许可审批项目、清理行政处罚事项、清理行政征收事项、清理行政强制事项、清理办事流程、清理部门职能职责。

依据《中华人民共和国政府信息公开条例》要求，对每一项行政职权都要按照事项编码、事项名称、服务对象、办理依据、征收依据和标准、办理机构及地点、责任科室和责任人、办理时限、联系电话、监督电话、办事流程等方面，列出清单。

3、编制职权目录和流程图。

在全面清理权力项目的基础上，以‚内容合法、形式简明、操作方便‛为标准，以‚规范运行、提升效能‛为目标，按照法律法规的要求和文件制度的规定，编制出行政许可、行政处罚职权等目录，绘制出对应的权力运行流程图。

权力运行流程图应按照实施该权力的法律要求和工作要求，包括权力行使的条件、程序、期限等进行编制。

权力运行流程图应符合行政权力运行规律和操作流程，法律法规明确规定程序的，要按照法定程序制定流程图;法律法规没有明确规定程序的，要依工作程序逐项标明具体承办岗位、办理时限、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等。

相同的运作程序可只编制一个流程图。

4、全方位查找廉政风险。

各单位在列出权力清单、编制职权目录、绘制权力运行流程图后，本着全员查找、全面查找的原则，认真分析本单位所有岗位及权力行使所有环节中容易产生不廉洁行为或影响工作绩效的风险点，重点查找领导班子成员、重点岗位、行政权力行使重点环节的风险点。

根据权力清单运行流程，结合重点岗位、关键环节，全面查找设权风险、自律风险、制度风险、操作风险、绩效风险等五类风险，分析诱发风险的因素、发生的原因和风险可能导致的后果。

设权风险主要指权力集中缺乏制约、权力界限不清楚越权失权引起的风险。

自律风险主要指公职人员思想道德缺乏、自律不严、品行不端、生活习惯不良等引起的风险。

制度风险主要指制度缺乏、制度不完善引起的风险。

操作风险主要指执行制度不严格、操作程序不到位引起的风险;绩效风险主要指公职人员懒、散、滑、软、等、拖、冷、浮、俗等不良作风引起的风险。

5 、申报审核。

各有关部门将清理的所有行政权力事项和编制的职权目录、运行流程图，报县法制办审核，所有权力必须做到‚四个准确‛，即权力项目准确、名称表述准确、类别划分准确、实施依据准确。

同时对查找清理出的风险点进行认真梳理，上报县廉政风险防控领导组办公室备案。

（二）细化防控责任，公开廉政承诺1、划分风险等级。

一是划分风险分级。

对查找出的风险点，根据风险可能产生的后果，设臵风险等级。

原则上根据可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利及信访、举报案件发生频率等具体指标，将风险划分为高风险、一般风险、低风险三个风险等级。

二是开门评价，找准风险。

要通过内部评、班子评，特别是群众评、人大政协代表评等方法，在风险等级划分上广泛听取各方意见，找准重点风险岗位和环节。

2、细化防控责任。

各单位要把制定风险防控措施与落实党风廉政建设责任制结合起来，制定防控责任分解表，层层签订廉政防控责任书。

针对不同的风险等级、防控力度和防控频率要有所侧重。

高风险的防控要求主要领导亲自抓，分管领导具体落实；一般风险防控分管领导亲自抓，中层负责人具体落实；低风险的防控中层负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。

3、推行岗位廉政承诺。

针对查找出的风险点，结合岗位职责，责任人要公开做出廉政承诺，接受社会广泛监督。

(三) 把握三个关键，实现动态防控1、事前预防。

针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，压缩审批类和服务类行政权力办事环节，对执法、处罚、收费、资金类行政权力细化环节、分权监督，实现‚流程再造‛；运用‚自由裁量权规制‛细化行政权力行使的操作办法和行政处罚自由裁量权，最大限度压缩权力可调节幅度。

把公职人员掌握的权力空间压缩到最低限度，转变工作作风，提高工作效率，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

2、事中监控。

要结合岗位廉政教育，采取权力清理、阳光公示、听证质询、未经审核的行政权力不得行使等前期预防措施，达到‚流程监管‛的目的。

同时运用巡访监督、专项督查、信息预警、社会监督等形式及时发现倾向性、苗头性问题，实现‚节点控制‛，减少腐败机会，防止廉政风险转化为腐败行为。

3、事后处置。

要针对中期监控发现的问题，采取舆论曝光、警告劝勉、纠正偏差、通报批评、调离岗位、督促整改等相应措施，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为，尽量把腐败消灭在源头上或萌芽状态。

（四）搭建五个平台，建立防控网络1、深化以党务公开牵头的各类公开，夯实公开平台。

各单位要进一步深化以党务公开牵头的各类公开，把清理出的权力项目、权力流程和查找出的廉政风险点作为年度党务、政务公开的重点内容进行公开公示；县廉政防控领导组办公室要把全县各级各部门的各项权力通过‚长治县党务、政务和农村‘三务’公开网‛、县政府信息网、新闻媒体向社会公布，‚晒‛出权力家底，积极推进权力决策公开、过程公开、结果公开，让权力在阳光下运行，扩大人民群众的知情权、参与权、监督权。

2、规范“三个中心”管理，完善服务平台。

进一步规范完善县政务大厅和乡镇便民服务中心、农村会计委托代理服务中心和农村集体资金资产资源监管中心运行的规章制度，规范行政行为，提高工作效率，堵塞廉政风险防控漏洞，为群众提供更加便捷高效的服务。

3、引深“民主评议党风”活动，打造评议平台。

就是要通过组织专家听证、服务对象座谈会、政风行风面对面、‚民主评议党风‛活动和网上评议等多种形式，定期评议各乡镇、各单位廉政防控机制建设情况和运行情况，充分发挥民主评议活动的监督效应和警示纠错功能，及时发现权力运行中存在的倾向性、苗头性问题，干部廉洁自律方面存在的不良倾向以及制度建设中的突出问题，及时纠错纠偏，及时整改落实。

4、整合监督资源，搭建大监督平台。

成立县廉政风险防控监督管理委员会，总揽统筹全县党内监督、人大监督、政府监督、政协监督、司法监督、社会监督、舆论监督等各类监督，整合监督资源，形成监督合力，突出‚大监督‛平台动态监督的支撑作用，县廉政风险防控监督管理委员会在县纪委下设办公室。

5、实行廉政风险预警，构建信息平台。

一是建立县廉政风险预警信息处臵中心，办公室设在县纪委，负责全县廉政风险预警信息收集、评估和处臵工作。

各乡镇、各单位设立廉政风险预警信息站，各单位纪委书记（纪检组长）或分管纪检监察工作的同志任廉政风险预警信息站站长，并确定一名专职或兼职廉政风险预警信息员，负责廉政风险预警信息的收集、整理、汇总、上报。

各行政村（社区）建立廉政风险预警信息报送点，由农村纪检监督小组组长负责本村（社区）廉政风险预警信息的报送工作。

二是畅通廉政风险预警信息‚绿色通道‛。

畅通县委书记、县长热线电话和政风行风热线电话，在长治县党风廉政建设网设立举报信箱，开通县廉政风险预警信息处臵中心举报电话，在公共聚集场所设立举报箱，广泛收集全县廉政风险预警信息。

三是建立和完善信息处理机制，每月对获取的信息进行筛选、梳理和分析归纳，找出工作中存在的漏洞和薄弱环节，准确把握廉政风险防控工作的特点和规律，对相关单位和责任人提出发放询问书、提醒书、警戒书等预警建议。

（五）加强评估考核，严格问责追究1、健全考核制度。

一是部门自查。

各单位每季度要按照考核标准，对廉政风险防控党风廉政建设责任制落实情况进行一次自查。

二是个人自查。

科级以上干部每季度要进行一次自我评估，客观真实地评估自己在履行‚一岗双责‛、科室管理等方面存在的不足，提出整改措施；三是全面检查。

县廉政风险防控工作领导组在各部门自查基础上，每半年对各单位廉政风险防控工作进行一次全面检查，形成自查报告；四是建立干部廉政档案。

按照干部管理权限，对科级以上干部建立干部廉政档案，并综合运用于党员干部的选拔、任用、考核等工作中。

2、运用考核结果。

一是将廉政风险防控考核结果作为评价各部门落实党风廉政建设责任制的重要依据，作为行政执行力考核的重要依据，考核结果与干部选拔、任用、考核挂钩；二是考核要与领导班子考评和领导干部评优评先相结合。