中国物品编码中心-《牛肉产品跟踪与追溯指南》

牛肉产品跟踪与追溯指南

1.2版

中国物品编码中心

前言

本指南是参照国际物品编码协会（EAN，现更名为GS1）2001年出版的《牛肉产品追溯指南》（TRACEABILITY OF BEEF）第3修订版编写的。

牛肉产品安全已成为牛肉供应链中的关键因素。目前，EAN已经开发了采用EAN·UCC系统（在我国统称为ANCC系统）跟踪与追溯食品、饮料、牛肉产品、水产品、水果和蔬菜的应用。全世界已有20多个国家和地区采用EAN·UCC系统，对食品的生产过程进行跟踪与追溯，获得了良好的效果。联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）已经正式推荐EAN·UCC系统用于牛肉产品的跟踪与追溯。近年欧盟相继出台了（EC）No 1760/2000，（EC）No 11825/2000和（EC）No 178/2002等多项法规，对建立牛的识别与登记制度做出了相应规定，并要求从2005年1月1日起，凡是进入欧盟国家的食品都要具备可追溯的功能，否则不允许上市销售。

采用EAN·UCC系统对牛的生长，牛肉的加工、储藏及零售等供应链环节的管理对象进行标识，并相互连接，然后将这些标识用条码与人工可识读方式表示出来。一旦牛肉产品出现卫生安全问题，可以通过这些标识进行追溯，准确地缩小安全问题的范围，查出问题出现的环节，可追溯相关产地的地理位置、屠宰或加工机构，甚至单个牛。这样就可以阻断这些地方的货源流入市场，然后进行有效的治理。

本指南提供了一个采用国际统一和通用的编码与条码系统，即EAN·UCC系统对牛肉产品进行跟踪与追溯的方法；确定了执行牛

肉标签进行跟踪与追溯的必要条件；提供了有效执行牛肉标签的最佳实施模型；为牛肉供应链中的贸易单元（包装项目）采用EAN·UCC 系统提供信息、建议和帮助；介绍了用于牛肉产品跟踪与追溯的标识、编码和条码的EAN·UCC系统。有关物流单元（托盘，纸板箱等）相关的标准，请参阅中国物品编码中心出版的《EAN·UCC通用规范》。

依据来自屠宰场有关牛的连续准确的信息，对从屠宰场到个体牛，或一批牛进行有效地跟踪与追溯。采用全球统一和通用的标识与通讯标准将极大提高牛肉加工相关信息的准确性和信息传输速度，提高牛肉供应链效率，降低牛肉供应链运营成本。

对于猪和羊，其出生、饲养、屠宰和加工的过程与牛大致相同，鸡、鸭等禽类从饲养到加工的过程与牛也有很多相似之处。因此本指南中介绍的跟踪与追溯原理和方法也同样可以用于羊、猪、鸡、鸭等动物的肉类制品的跟踪与追溯。本指南只提供一个牛肉产品跟踪与追溯的基本方法和应用模型，具体到某类动物的具体应用还应根据具体情况制定详细的应用解决方案。

本指南由中国物品编码中心（ANCC）制定并负责解释。根据我国的实际情况，本指南与EAN版本的“指南”相比在技术上增加了全球位置码（AI 412）的应用。由于本指南是参照EAN版本的“指南”制定的，有些内容可能并不完全适合我国的国情（如牛的身份证），但并不影响它的指导作用和价值。EAN·UCC系统用于全球诸多行业，随着技术的进步，EAN·UCC系统也在不断发展。本指南将随

着技术的进步和贸易的发展适时推出新的版本。

编者

2004年6月

目录

前言 (2)

1 跟踪与追溯 (1)

2 EAN.UCC系统 (2)

3 牛的标识与注册 (9)

4 EAN.UCC追溯工具 (12)

5牛肉产品跟踪与追溯的方法与建议 (16)

6企业如何引入牛肉产品跟踪与追溯系统 (26)

1 跟踪与追溯

跟踪（Tracking ）是指从供应链的上游至下游跟随一个特定的单元或一批产品通过供应链参与方之间运行路径的能力。见图1。本指南是指从屠宰场到POS 零售跟踪牛肉产品的能力。

图1

追溯（Tracing ）是指从供应链下游至上游识别一个特定的单元或一批产品来源的能力，即通过记录标识的方法回溯某个实体来历、用途和位置的能力。见图2。本指南是指从POS 零售到屠宰场追溯牛肉产品的能力。

从原材料到消费者的跟踪

消费者

原材料

从消费者到原材料的追溯

消费者 原材料

图2

2 EAN·UCC系统

2.1 概述

EAN·UCC系统是在商品条码的基础上发展而成的全球统一标识系统，又被称为全球统一和通用的商业语言。EAN·UCC系统由国际物品编码协会（EAN）与美国统一代码委员会（UCC）共同开发和维护，是对全球多行业供应链进行有效管理的一套开放性国际标准。

EAN·UCC系统的基础是在任何供应链中用于标识物品或服务的一个明确的编码模式。采用自动数据采集技术，这一编码体系成功的用于生产、运输和配销的各个阶段。EAN·UCC系统最常见的应用是商品条码（在超市结算时扫描的EAN-13或UPC条码），而条码只是机器识读的代码。

EAN·UCC系统致力于编码的全球唯一性，并解决编码混乱、重复和错误译码的问题，因为所有EAN·UCC系统的用户均遵循相同的编码规则。EAN成员组织和UCC通过特定的前缀协议确保代码在全世界的唯一性。此外，EAN·UCC系统除了允许某个项目具有唯一的标识代码外，还可携带附加的属性信息。例如一个公司或行业的参考代码、生产日期、有效期和批号等。

EAN·UCC系统通过对供应链中任意一点的贸易产品、物流单元、资产、位置与服务等提供全球唯一的标识，从而简化电子商务过

程，改善供应链管理和其它商务处理，降低成本，为产品与服务增值。

EAN·UCC系统不受国家、地区、市场、行业、商品和应用系统的限制，可以提高贸易的效率，快速地反应客户的需求。随着EAN·UCC系统在商业的成功应用，其影响日益广泛。各行各业通过多种渠道对EAN·UCC系统有了越来越多的认识和了解，促使EAN·UCC系统的应用领域不断扩大。应用领域已经遍及商业、工业、医疗卫生、出版、运输、金融保险、软件、物流等诸多领域。目前全球共有100多个国家和地区加入了EAN组织并采用这一标识系统，已经成为名副其实的全球统一标识系统和通用的商业语言。EAN·UCC系统还将随着科技的进步而进一步发展。

牛肉产品物流与信息流相结合

上游供应商

农场主供应商仓库承运商配销POS

信息流

物流

2.2 EAN·UCC条码

条码承载数据。在EAN·UCC系统中条码用于为供应链中每个

阶段的产品或服务的相关数据编码。这些数据可以是全球贸易项目代码（GTIN），或者任何附加的属性信息，如出生地、饲养地和加工厂等。条码识读器（扫描器）读取数据并进行解码。扫描标签上的条码可以实时地采集数据。

2.2.1 标识代码与条码

一般来说，要给每个贸易产品（例如一个包装的牛肉产品要在POS点零售）或一个贸易产品的集合体（例如一箱不同包装的牛肉产品从仓库运送到零售点）分配一个全球唯一的EAN·UCC代码，这个代码就是GTIN。GTIN不包含产品的任何含义，只是在世界范围内唯一的标识号码。

GTIN可以由条码表示，经常在超市购物扫描时看到的条码是商品条码EAN-13，见图3。商品条码的数据结构见GB 12904-2003 《商品条码》。

图3

图3中6911234为厂商识别代码：EAN成员组织负责向系统成员（用户）分配厂商识别代码（在中国由中国物品编码中心分配），以确保分配的厂商识别代码在全球唯一。

56789为项目代码：由系统成员，即最终产品的所有者负责分配项目代码。每个不同的贸易项目分配一个唯一的项目代码。

1为校验码：校验码是其前面的12位数字按照规定的计算方法

计算出的结果，用于扫描条码时自动检查和校验其前的12位数字的排列是否有错误，确保代码正确的组合。

2.2.2 属性代码与条码

上面谈到，GTIN不包含产品的任何特定信息，只是一个标识代码，是用于进入数据库获取信息的关键字。除GTIN外，还需要产品的属性信息，例如产品的批号、重量、有效期等。在牛肉产品供应链中，EAN / UCC -128条码符号可以用于表示产品标识（GTIN）的附加属性数据信息。例如屠宰日期、耳标号、屠宰场批准号码等。当采用EAN /UCC -128条码符号时必须采用EAN·UCC应用标识符（AI），EAN·UCC应用标识符决定附加信息数据编码的结构。图4是在屠宰场采用EAN / UCC -128条码符号表示牛肉的示例：

图4

图4中AI（01）指示后面的数据为全球贸易项目代码（GTIN）。屠宰场采用具体的GTIN代码98712345670019，表示某块具体的牛肉产品，如排骨、里脊等。第一位数据9表示产品为变量产品（这里指产品的重量是变化的）；

AI（3102）指示产品的净重，这里表示产品重量为37.25公斤；

AI（251）指示动物来源的参考代码，这里表示牛来源的参考代码是NL21243857，即牛的耳标号码。

国家标准GB/T 16986-2003 《EAN/UCC系统应用标识符》为每个AI的含义进行了预定义，对于牛肉产品追溯引用的应用标识符也可用于其他食品的跟踪与追溯。

3 牛的标识与注册

牛肉产品追溯需要在供应链过程中的任意点对牛、牛胴体和分割体进行标识，而且必须采用唯一的标识代码准确记录，并确保供应链中牛肉加工的各个环节的信息相互联接。

牛的标识与注册系统由下列元素组成：

——标识个体牛的耳标（见图5）

——计算机数据库

——牛的身份证（见图6）

——农场持有的个体牛注册信息

图5

牛的身份证或数据库必须包含牛的历史文件。EAN·UCC系统

满足食品安全的有效管理。牛肉供应链中的贸易参与方有责任利用EAN·UCC系统提供的手段对牛肉产品进行跟踪与追溯。联合国欧洲经济委员会已经正式建议采用EAN·UCC系统对牛肉产品实施跟踪与追溯。

图6

牛肉标签一方面应确保牛胴体、二分之一牛胴体或牛肉标识之间的联接，另一方面应确保在标签上能够查询到个体牛的准确信息。牛肉标签必须包含以下6个方面的人工可识读信息：

——确保牛肉产品与个体牛关联的一个参考代码；

——牛的出生国；

——牛的饲养国；

——牛的屠宰国；

——牛的分割国；

——屠宰场和分割厂的批准号码。

胴体

零售分割

牛肉产品跟踪信息流

4 EAN·UCC追溯工具

采用EAN·UCC标准能够提高供应链贸易伙伴之间信息记录和交换的效率，当采集的数据录与数据库连接时，可以了解产品的来源。

4.1 全球贸易项目代码（GTIN）

GTIN由AI 01标识，数据格式见表1。当N1为0至8时，GTIN 标识定量贸易项目；当N1为9时，GTIN标识变量贸易项目。在本指南中AI 01用于标识具体的牛肉产品。

表1

4.2 批号

批号由AI 10标识，数据格式见表2。在本指南中AI 10用于标识一批牛肉产品的批号。

表2

4.3 源实体参考代码

源实体参考代码由AI 251标识，数据格式见表3。在本指南中AI 251用于标识牛的耳标号码。

表3

4.4 贸易项目的原产国

贸易项目的原产国由AI 422标识，数据格式见表4。ISO国家(或地区)代码见GB/T 2659。在本指南中AI 422用于标识牛出生国。

表4

4.5 贸易项目的初始加工国

贸易项目的初始加工国由AI 423标识，数据格式见表5。在本指南中AI 423用于标识牛的饲养国。

表5

4.6贸易项目全程加工的国家

贸易项目全程加工的国家由AI 426标识，数据格式见表6。在本指南中，牛的出生、饲养和屠宰发生在同一国家时，由AI 426标识。

表6

4.7加工者批准号码

具有3位ISO国家（或地区）代码的加工者批准号码由AI 7030~AI 7039标识，数据格式见表7。在本指南中AI 7030用于标识牛的屠宰场，AI 7031~AI 7039用于标识牛肉加工厂。

4.8 供货方EAN·UCC全球位置码

供货方EAN·UCC全球位置码由AI 412标识，数据格式见表8。在本指南中，当没有屠宰场和/或牛肉加工厂的批准号码或无法采用时，AI 412用于标识屠宰场和/或牛肉加工厂的全球位置码。

表8

4.9 牛肉供应链中采用的应用标识符（AI）

中国物品编码中心在牛肉供应链中推荐采用的应用标识符见表9。

表9

5 牛肉产品跟踪与追溯的方法与建议

本章详细介绍牛肉供应链的各个步骤，以及EAN·UCC系统如何应用于牛肉产品的跟踪与追溯。牛肉供应链中的所有参与方应各负其责地提供正确的条码数据信息，确保记录与维护这些信息安全、可靠、准确。

用于加工批号

牛肉产品追溯信息流

图7是采用EAN·UCC系统的牛肉供应链信息交换的全过程。

图7

5.1 屠宰

屠宰场是牛肉供应链中首先采用EAN.UCC系统的阶段。要追溯到单个牛，需要依赖信息的准确性以及屠宰场的支持。

5.1.1 屠宰阶段所需要的信息

当活体牛到达屠宰场时，需要下列文件：

-牛的身份证或健康证明；

-识别个体牛合法的耳标号码。

屠宰场必须得到并记录下列信息：

-确保牛肉与个体牛关联的一个参考代码（建议采用牛耳标号码，由AI 251标识）；

-屠宰场的批准号码；

-出生国；

-饲养国；

-屠宰国。

此外，在屠宰前，要具有合法的牛的身份证，或健康证。

牛肉标签一方面应确保牛胴体、二分之一牛胴体或牛肉块标识之间的联接，另一方面应确保在标签上能够查询到个体牛的准确信息。

如果牛的出生、饲养与屠宰都在同一国家，标签上的这些信息统一由AI 426标识。

5.1.2 建议

中国物品编码中心建议采用牛耳标号码标识牛胴体。牛胴体标签上屠宰阶段标签应记录的信息，由UCC/EAN-128条码符号表示，具体内容见表10。

表10

屠宰阶段的牛肉标签见标签1。

标签1

5.2 分割

屠宰场应将所有与牛和牛胴体相关的信息传递给第一个牛肉分割厂。分割厂承担牛屠宰后的所有加工过程，从将牛胴体一分为二，到进一步分割，直至零售包装。

供应链中最多可以为9个分割厂编码，每个分割厂应将所有牛与牛胴体的相关信息以人工可识读的方式传递给供应链中的下一个分割厂。