第六章(1)国际经济学

三、关税的经济效应——一般均衡分析
（一）小国关税的一般均衡分析 通过小国征收关税一般均衡的分析，可 以得到以下简要结论。
（1）世界市场价格不变。 （2）对小国的国内生产者和消费者来说，被征收关税 的可进口商品的国内价格上升，其幅度与关税率相 同。 （3）征收关税后，小国的可进口商品的生产比自由贸 易时增加，可出口商品的生产减少。 （4）征收关税后，小国的福利下降。 （5）小国稀缺生产要素的实际收益将会上升。根据斯 托尔帕—萨缪尔逊定理，该国征收关税后，商品相 对价格上升，会增加在商品生产中密集使用的要素 的回报率或收益率。因此，该国生产所用的稀缺要 素的真实回报率会随着关税而上升。
仅考察名义关税率无法得知对某一产业的 实际保护效果。 有 效 保 护 率 （ Effective Rate of Protection， ERP）是指征收关税后使受保护 产业每单位最终产品附加价值增加的百分比。
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Non-Tariff Barriers，NTBs） 指一国或地区除关税以外的各种限制商品进口的 措施。
（四）灰色区域措施 优惠性原产地规则和政府采购政策等灰色 措施仍然游离于WTO多边约束规则之外，从而被 大多数成员国作为贸易保护手段广泛运用。
（五）劳工标准和动物福利 劳工标准和动物福利这两项措施虽然还未 被纳入国际贸易制度中，但是发达国家为了削 弱发展中国家的劳动力和原材料比较优势，一 直力图使其正式成为WTO的制度，而且目前已经 逐步开始使用该措施来限制发展中国家的出口。
二、自动出口限制
自动出口限制又称“自动”出口配额制 （Voluntary Export Quotas，VEQ）。 所谓“自动”出口配额制是出口国家或地区 在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时 期内某些商品对某国的出口限制，在限定的配额 内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 与绝对进口配额制的比较。
第六章 国际贸易政策
学习要点
1.关税的经济效应和有效保护率； 2.非关税壁垒的主要种类及经济效应； 3.新贸易保护主义； 4.战略性贸易政策。
第一节
关税壁垒
一、关税概述
关税 (Tariff) 是一国政府从自身的经济利 益出发，依据本国的海关法和海关税则，对本 国的进出口商征收的以通过关境的进出口商品 为征税客体的税赋。 关税可以分为很多种类，进口从价关税(Ad Valorem Tariff)最有代表性。
四、新贸易保护主义
新贸易保护主义为达到限制进口的目的，主 要采用隐蔽性的保护措施，如技术标准、质量认 证、检验程序、环境保护、反倾销手段的滥用等。 具有非关税措施由显性保护转向隐性保护、 从单边保护转向多边贸易体系下的合法性保护、 从单纯贸易政策转向对方国家的经济竞争政策等 特征。
（一）技术贸易壁垒 技术贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）对贸易的限制作用表现在两方面： 一方面，技术壁垒具有控制进口商品数量的作 用；另一方面，技术壁垒具有控制进口商品价 格的作用。 技术壁垒对出口国的出口产生的数量抑制 效应与关税和进口配额非常相似。但又有区别， 这种技术壁垒对进口国所造成的福利损失要远 远大于关税壁垒。
二、关税的经济效应——局部均衡分析
（一）小国关税的经济效应 消费效应 生产效应 贸易效应 财政收入效应
最终小国征收关税所带来的消费者利益的损失超 过生产者和政府财政收入效用增加的效用之和，损失 是肯定的。
（二）大国关税的经济效应 （1）在出口价格不变的情况下，由于关税使 外国向本国的进口价格下降，因此贸易条件 可以改善，而小国不变。 （2）关税的一部分由外国承担。 （3）整体的福利有可能上升。 大国征收关税虽有可能改善贸易条件， 获得利益，但这是建立在牺牲外国利益基础 上的。外国如采取报复行为，最终可能导致 整体贸易水平下降，双方均受到损失。
（二）大国关税的一般均衡分析 从结论来看，第一，大国征收关税将减少 贸易量，但改善了其贸易条件。第二，贸易量 的减少使该国的福利下降，但贸易条件的改善 却使该国福利上升。第三，该国福利的最终增 减情况取决于这两种相反作用的净效应。它和 小国不同，小国因贸易条件不变，征收关税后， 福利总是减少的。
四、关税的有效保护率
克鲁格曼强调内、外部规模经济对国际贸易 的影响外，也强调动态规模经济在促进本国新 兴产业发展中的作用。其理论逻辑是：通过贸 易保护可以使本国厂商在本国市场上得到一个 特殊的地位，并具有规模优势，从而降低生产 成本并在出口市场上扩大市场份额，进而获得 更大的规模经济。如此形成成本、产量再到成 本的良性循环的因果关系链条，这一循环过程 即为进口保护促进出口机制，最终改变贸易格 局。
四、战略性贸易政策的约束条件
第一，战略性贸易政策的成功必须以利润转 移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。 第二，战略性贸易政策行为实施的效果与市 场结构和企业类型相关。 第三，战略性贸易政策的成功运用是以对手 不采取行动为前提的。 第四，战略性贸易政策在现实运用中还会受 到多边规则的约束。
（二）绿色壁垒 绿色壁垒是指那些为了保护环境而直接或 间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。 贸易与环境问题正日益得到国际社会、各 国政府及人民的关注，成为国际政治、经济领 域的焦点问题之一。 是广义的技术壁垒的一种，其限制进口的 数量效应和价格效应与技术壁垒相似。
（三）反倾销措施 反倾销 (Anti-dumping) 的最初目的在于抵 制国际贸易中的不公平行为，消除价格歧视。 一些国家却把它作为一种战略竞争的手段，借 此打击竞争对手和防止对手强大的武器来使用， 从而给其带上了浓重的贸易保护色彩。
三、出口补贴
又称出口津贴，是指一国政府为了降低出口 商品的价格，增强其在国际市场的竞争力，在某 种商品出口时给予出口商的现金补贴或财政上的 优惠待遇。 两 种 基 本 方 式 ： 直 接 补 贴 （ Direct Subsidies）和间接补贴（Indirect Subsidies） 实行出口补贴的主要目的是为了使本国企业 在国际市场上能以低于实际生产成本的价格出售 其产品，提高其在国际市场的竞争力，扩大产品 的出口。
与关税不同的是，实施配额可能不会给政府 带来任何财政收入。HCEG在关税情形下表示政府 的关税收入，这里称为配额收益或配额租金。它 实际上是一种垄断利润，它的去向要看政府分配 配额的方式而定。 配额的分配往往也有很多消极影响。 配额经常能有更大的推动价格上涨的作用。 但可以限制商品的进口量或进口金额，将进 口限制在一定水平。
二、战略性进口（抽取垄断租金）
由于不完全竞争的国际市场存在着超额的垄 断租金，作为生产国的政府总是存在单边干预贸 易的动机，这将增加本国厂商的市场力量,使租 金由外国厂商转移给本国厂商。从消费国的角度 而言，进口关税能够把外国垄断厂商所获的租金 转移到消费国来，这就是战略进口政策的思想。
三、进口保护促进出口
可见，与传统贸易保护主义相比，新贸易 保护主义所采用的保护手段更灵活，针对性更 强。 保护的范围更广泛，不仅包括一切货物贸 易领域，还涉及知识产权、投资等领域。 新贸易保护主义还利用区域贸易组织保护 成员国利益，通过“内外有别”的政策和集体 谈判的方式将非成员国的贸易排除在区域之外。 新贸易保护主义不再仅仅是关注经济问题， 而更关注政治、社会、环境等综合问题，更强 调人、社会、自然环境的和谐发展，因此具有 强烈的人文导向，具有一定的合理性和隐蔽性。
第三节
战略性贸易政策
战略性贸易政策(Strategic Trade Policy) 是20世纪80年代以来出现的、针对规模经济和不 完全竞争的市场结构制定的具有广泛影响的贸易 政策。有广义和狭义之分。
一、出口补贴的战略性运用
作为战略性贸易政策理论的创始人，布兰 德和斯宾塞（Brander & Spencer）最早提出在 不完全竞争的国际市场上一国政府总是通过补 贴来获取更多“租金”份额的思想。 出口补贴使补贴国的福利可能增加，关键 在于此时的出口市场是不完全竞争的，出口市 场存在超额的垄断租金，在这样环境中的补贴 通过占领市场而操作出口价格超过边际成本， 从而提高福利。
一、进口配额
进口配额制（Import Quotas System）是一 国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以 内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。 又可以分为绝对配额和关税配额两种。
配额和关税有相似之处。配额限制影响进口的 机制也主要通过价格变动影响国内对进口商品的需 求。进口配额规定的进口量通常要小于自由贸易下 的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品 在国内市场的价格要上涨。 如果实施配额的国家是一个小国，那么配额只 影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响。 如果实施配额的国家是一个大国，那么配额 不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市 场价格下跌。这一点与关税的价格效应一样。同样， 配额对国内生产、消费等方面的影响与关税也大致 相同。
所以，如果从保护的角度看，进口配额比进 口关税更好；但如果从生产效率、消费者主权和 社会经济影响来看，进口配额则比等效关税更为 有害：第一，进口配额只考虑保护生产者利益， 消费者遭受到更大的福利损失。第二，进口配额 取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业 的刺激力量，使生产效率降低，并更容易滋生腐 败。第三，与征收关税相比，本国的收入一般情 况下会出现下降。