企业知识信息内部审核检查表
内部审核检查表(销售)
法规和其他要求
协商与沟通
绩效测量与监视
现场询问
查看记录
查看记录
查看记录
查看记录
查问一名员工，两人对公司OHS方针了解不全；
危险源清单没有领导签字审核；
《道路交通安全法》、《工伤保险条例》没有更新至最先版本；
部门绿十字未更新；
部门安全审计只有问题清单，未提供部门安全审计初始记录，不清楚审计频次。
OSH表 4.5.4-01
上汽通用五菱汽车股份有限公司
内 部 审 核 检 查 表
共 页 第 页
受 审 核 部 门
销售公司
审核日期
2011-7-20
审核组长
受审核部门代表
审 核 员
李少青、牛迦、王语章、陈荣杰
相关条款
审核内容
检查方法
客 观 记 录
符合性
4.2
4.3.1
4.3.2
4.4.3
4.5.1
方针
注：
符合性：○表示符合；X表示严重不符
信息部内部审核检查表
7.1.1
7.1.2
各岗位的任务、性质及要求是否明确？是否在教育、培训、技能等方面评价人员能力？
5
7.1.3
公司对软硬件的管理过程？权限如何管理？杀毒如何管理？软件升级如何管理？查看相关的管理记录
对机房、服务器等相关硬件设备的维护、保养记录？对相关硬件的维修记录？如何验证维护维修情况？
6
7.1.4
10
7.5
各岗位的岗位说明书如何管理？部门都有哪些文件？执行人员如何获得、适用相应文件？
部门有哪些质量记录？记录的填写是否真实、清楚、正确？记录如何传递？记录的保存地点、方式、期限和处置？对填写的记录的整理和分析？
记录人/日期：审核组长/日期：
机房的温湿度要求标准是多少？对温湿度的检查记录？是否符合要求？
7
7.1.6
信息部对知识管理所做的工作？对内部知识都有哪些固化？固化的知识是否进行教育或培训？其他人如何获取相关知识
8
7.2
对岗位人员培训如何管理？年度培训计划如何制定、批准和更改及各部门培训计划的实施情况？培训记录与考核评价？
97Biblioteka 3部门哪些业务进行内外部沟通？沟通的方式和内容？
内部审核检查表
受审部门：信息部审核时间：年月日记录表编号：
序号
标准条款
检查内容
检查记录
符合
不符合
一般
严重
1
5.3
信息部职责、权限、人员分工
各岗位对职责权限是否了解？
2
6.1
部门业务都识别哪些质量风险？如何进行识别、分析、评估？采取哪些措施？措施有效性？
3
6.2
部门的质量目标？部门人员是否知晓？质量目标的完成情况？未完成的原因分析和措施？
知识产权内部审核检查表1
受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？
知识产权内审检查表
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
总师办（知识产权办公室）
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
是否在手册中明确规范在企业中的适用条款
询问、查阅
《知识产权管理手册》的编写按照GB/T29490-2013要求编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。
询问
知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中对不适用的部分进行修订。确保知识产权手册的有效性。
√
5
是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
13
是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，确保员工及时获得的法律法规信息
询问、查阅
在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律法规的查询。
√
14
信息资源
是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求
询问、查阅
建立了《知识产权信息资源控制程序》对知识产权信息进行管理。
√
9
知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理
询问
知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。
内部审核检查记录表【范本模板】
内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
内审检查表(带完整审核记录)
ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品过程确凿没有？4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
表 1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机符合法律法规要求关顾客、最终用户或提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的受益人要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足 ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系4.3确定质量管理体系的范围1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？构第三方监测机构配合监测表 2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬工作者合理组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。
内部审核检查表(管理层)
√
√
Q5、领导作用
5.1领导作用与承诺
5.1.1针对质量、环境、职业健康安全管理体系的领导作用与承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
抽查《岗位说明书》满足要求。
√
√
Q6、策划
Q:6.1风险和机遇的应对措施
公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？
是如何做的？
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。
抽查《风险和机遇管理控制程序》
抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。
√
√
Q:6.2目标及其实施的策划
在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量管理目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。
√
√
Q5.3组织的作用、职责和权限
组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册 “质量管理体系组织机构图”）
2.组织管理体系过程已被确定和管理，过程间顺序及关系已被确定和管理
内部审核检查表【范本模板】
编号：SY/JL-822-04序号:0601
编号:SY/JL—822—04序号：0601
编号：SY/JL-822—04序号：0601
编号：SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号:0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601。
内部审核检查表 7.4
检查内容
审核记录
符合/不符合
Q/E：7.4沟通/信息交流
O:4.4.3
沟通、参与和协商
1.是否明确了内外部信息交流的职责与要求？
有编制了《信息交流控制程序》明确信息交流、沟通协商的职责与要求，文件规定符合标准要求。
符合
2.是否明确了与公司质量、环境、职业健康安全管理体系相关的内外部信息交流的内容、渠道和方式等?
符合
4.内外部信息交流的信息是与实际形成的信息一致且真实可信？信息交流过程对公司体系运行有什么促进作用？
抽2016.XXXX“不符合通知单”、2016.08生产部周报等内容与实际一致，真实可信。信息交流过程让相关人员了解实际工作绩效或不符合等，以便调整自己工作进行保持或改善。
符合
查“内外部沟通信息一览表”有规定了相关质量、环境、职业健康安全相关信息的沟通对象、时机、内容、方式、频次、责任人及记录表单要求，满足实际运行需要。
符合
3.是否有按规定进行了内外部信息交流、沟通与协商?是否按规定保留了相关记录（注意抽样要体现质量、环境和职业健康安全三个体系、内外部沟通）？对来自外部的相关信息交流否有接收、回应并处理？
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4.4 QES体系及过程
查看体系文件受控情况以及记录的填写
文件受控、记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QESP6.1-01风险机遇控制程序
已规定记录
√
Q7.1.6组织知识
Q ES
7.5 文件化信息
QESP7.1.6-01组织知识管理程序
QESP7.5-01文件化信息控制程序
已规定记录
√
过程特性：
是
●内部所有活动输出记录
●失败和成功的经验教训●内部人员知识和经验
●顾客供方合作伙伴知识●竞争对手比较
●合格产品服务需求
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
知识积累、应用，文件受控，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
知识收集、汇总、运用，文件编制、发放、作废等
文件化信息受控率100％
组织知识有效收集利用
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
人员、环境、场所、资金、计算机信息系统、档案室等
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
行政部，各部门
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
●有效的、清晰并易于识别的文件化信息
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
●顾客要求、顾客投诉、外部需求
●管理体系文件策划的输出要求、内部需求
●设计开发的输出：新产品开发、产品/过程更改、工程规范更改。●法律、法规、标准要求●内部所有质量活动的输出记录●来自供应商的记录 ●各部门形成的记录●纠正预防措施、持续改进；
●设计开发的输出：新产品开发、工程更改。
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●过程规范●编制、审核、批准、标识、贮存、发放、使用、修改/更改、处置等
●识别外来文件 ●分发文件,识别现行修订状态
●确定并控制文件的有效期●文件更改的评审、更新并再次批准、编目,以便于检索●知识的不断积累
●规定记录的保存期 ●处置记录
√ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
输出的去向？是否可以追溯？
各部门；可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
各类文件化信息、档案等
QESR7.1.6-01 组织知识管理说明 QESR7.1.6-02 档案管理台账
1 QESR7.5-01 文件化信息总清单
2 QESR7.5-02 文件信息制/修/废申请通知单
3 QESR7.5-03 文件信息分发/回收表
QESR9.2-03 NO：审核日期：年月日
过程名称
P7知识信息
过程主要负责人
.过程涉及文件
QESP7.1.6-01组织知识管理程序
QESP7.5-01文件化信息控制程序
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2 QES方针
6.2 QES目标
与相关人及负责人面谈、询问对方针的理解及目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握方针和目标
4 QESR7.5-04 文件信息借阅复制登记表
5 QESR7.5-05 文件信息作废销毁登记表
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
组织知识有效收集利用
文件化信息受控率100％
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
QESR9.1-08目标完成情况统计：
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
●得到标识的作废有保留价值的参考文件
●处于保存期内的、有效的、清晰并易于查阅的文件、记录●提供查阅●超出保存期无保留价值已销毁的文件、记录●风险及控制措施等
完整记录、证据信息。各职能管理所需的知识；先进管理理念、技术、实践、方法；科研、工艺、QC成果，产品说明书指南，知识产权，内外部发表的文章等
√
11