香港联合交易所公司证券上市规则

香港聯合交易所有限公司證券上市規則目錄

第一冊

前言

章數七上市方式

章數八上市資格

章數九申請程序及規定

章數十對購買及認購的限制

章數十一上市文件

章數十一A 招股章程

章數十二公佈規定

章數十三上市協議

章數十四須予公佈的交易

章數十五期權、認股權證及類似權利

章數二十二上市方式（選擇性銷售的證券除外）

章數二十三上市資格（選擇性銷售的證券除外）

章數二十四申請程序及規定（選擇性銷售的證券除外）章數二十五上市文件（選擇性銷售的證券除外）

章數二十六上市協議（選擇性銷售的證券除外）

章數二十七期權、認股權證及類似權利

章數二十八

可轉換債務證券

章數二十九不限量發行、債務證券發行計劃及有資產支

章數三十八香港交易及結算所有限公司上市

指引摘要∕應用指引

第1項指引摘要停牌及復牌（已於一九九五年十月十六日刪除）

第2項指引摘要有關供股及公開售股須獲全數包銷的規定（已於一九九五年十月十六日刪除）

第3項指引摘要未繳足股款的證券（已於一九九五年十月十六日刪除）

第4項指引摘要新申請人管理階層的營業記錄（已於一

第5項應用指引公開權益資料

第6項應用指引確定發售期間

第7項應用指引另類認股權證的上市事項（已於一九九三年七月一日刪除）

第8項應用指引有關中央結算及交收系統的簡介及在颱風及∕或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排第9項應用指引另類認股權證 _ 附加規定（已於一九九三年七月一日刪除）

第10項應用指引有關新發行人報告中期業績規定

第17項應用指引足夠的業務運作及除牌程序

第18項應用指引證券的首次公開招股

第19項應用指引有關根據《上市協議》第2段的規定而可能須及時作出公開披露的特定情況之指引

第20項應用指引發行人首次售股時僱員所認購股份的分配("粉紅色表格的分配")

第一章

總則

券（在證券交易所上市）（核

過戶登記處”准股票註冊商）規則》第3條獲批准成

立的法人組織的屬下成員

(approved

share registrar)

"章程" 指本交易所的組織章程

(Articles)

“有資產支持的指由金融資產支持的債務證券，而該

等債務證券在發行時，在

要股東或其配偶未滿18歲的子女或

繼子女（“家屬權益”（family

interests））；

(ii) 在以其本人或其任何家屬權益為

受益人（或如屬全權信託，則指全權託管的對象）的任何信託中，具有受託人身份的受託人；及

(iii) 其本人及／或其家屬權益直接或間接擁有股本權益的任何公司，

公司或控股公司或其控股公司的附屬公司，或主要股東及／或上文所指的其他公司（一家或多家）直接或間接擁有股本權益的公司，而他們所合共擁有的

股本權益足以讓他們在股東大會上行

使或控制行使35%或以上（或《收購守

則》不時規定會觸發強制性公開要約所

需的較低¦分比）的投票權，或足以讓

他們控制董事會大部份成員

條所委任為授權代表的人士(authorised

representative)

“銀行”(bank) 指根據《銀行業條例》領有牌照的銀

行，或在香港以外地區註冊或成立的銀

行，而銀行監理專員認為該銀行在其註冊

或成立的地方，已受到當地認可的銀行監

管機關充份監管

“不記名證券” 指可轉讓予持票人的證券

(CCASS) “行政總裁” 指一名單獨或聯同另外一人或多人獲

董事會直接授權負責上市

(chief 發行人業務的人士

executive)

“《基金守則》”指獲證監會核准（不時予以修訂）的《單位信託及互惠基金守則》(Code)

“《股份購回守則》”指獲證監會核准（不時予以修

(Company

Law)

“關連人士”(a) 就中國發行人以外的或中國發行

人附屬公司以外的公司而

(connected 言，指該公司或其附屬公司的董事、行

政總裁或主要股

person) 東，或任何該等人士的聯繫人；及

(b) 就中國發行人而言，指中國發行人或

其附屬公司的發起人、董事、º事、行

shareholder) 比）投票權的人士或一組人士，或有能力控制組成發行人董事會的大部分成

員的任何一名或一組人士；如屬中國發行

人，則具有《上市規則》第19A.16條給予

該詞的涵義

“可轉換債務證券”指可轉換或可交換股本證券或其他資產的債務證券，以及附有(convertible 可認購或購買股本證券或其他資產的不可分離期權、認股權證

(debt issuance 於餘上部份的發行，則可在其後分一批或數批進行

programmes)

“債務證券”指債權股證或貸款股額、債權證、債

券、票據，以及其他承

(debt 認、證明或設定債務（無論有抵押與否）的證券或契據；可認購

securities) 或購買任何該等證券或契據的期權、認股權證及類似權利；及可轉換債務證券

Security) 所指的情況下包括該項發行的任何類別的證券；

“股本證券”包括股份（包括優先股）、可轉換股本證券、及可認購或購買股