自然垄断行业的规制需求
论我国自然垄断行业的价格规制问题
论我国自然垄断行业的价格规制问题自然垄断行业是一个特殊的行业，我国自然垄断行业的产品和服务价格明显偏高，效率低下，政府有必要对其价格进行规制。
常用的价格规制方法有一定的局限性。
自然垄断行业需要通过市场机制、竞争机制以及政府规制，才能共同对其价格发挥作用。
关键词：自然垄断行业价格规制竞争我国的电力、天然气、铁路、自来水等自然垄断行业的企业在经营过程中不能通过市场配置资源以形成合理的市场价格。
同时，我国在自然垄断行业的价格管理中对自然垄断行业没有建立有效的外部约束机制，导致自然垄断行业中的经营者利用垄断力量把一部分消费者利益转化成生产者利益，扭曲了社会分配效率，获取大量垄断利润。
另一方面，自然垄断产品价格持续上升，但经营者的利润却在下降甚至亏损，这些现象使得有必要研究一下自然垄断行业产品的价格问题。
自然垄断行业的特征自然垄断行业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业被限定为一家或者少数几家企业的行业。
其特征有：自然垄断行业在提供产品和服务时形成了一定规模的网络系统。
大部分自然垄断行业如电力、天然气、自来水等行业，都有为提供从生产设备到用户的室内服务所需的网络设备。
这种网络供应系统，其配送规模越大，所需的固定资产投资规模也越大。
其需求量越多，固定成本就越可能分散到每一需求上，因而也越能收到规模经济效益。
自然垄断行业在生产时拥有极大的范围经济效益。
所谓范围经济效益，是指企业的联合生产、销售比单独生产、销售能极大的节省费用。
在自然垄断行业存在巨大的范围经济效益，如果企业各自进行单独生产和销售的话，将会形成在生产设备和配送系统上的巨大重复投资，造成资源的极大浪费。
因此，只有通过联合生产和联合销售，才能使固定的生产设备和配送装置得到充分利用，从而极大的节省生产和销售费用。
自然垄断行业的产品或者服务基本技术经济标准的统一性。
由于存在生产和配送方面的网络经济效益和范围经济效益，因此在自然垄断行业，其产品和服务基本技术经济标准必须实现统一，否则，所谓联合生产、联合销售及联合配送必然会遇到不可逾越的技术障碍。
自然垄断产业规制
自然垄断产业具有固定投资大、 沉淀成本高、规模经济显著、网 络型特征明显等特点。
自然垄断产业的形成原因
技术原因
某些产业的生产技术具有自然垄断性质，即生产过程需要大量固定投资，且生 产成本随产量的增加而下降，导致只有一家或少数几家企业能够实现规模经济 。
行政原因
政府通过特许经营、行政许可等方式对某些产业进行规制，限制了市场准入， 形成了自然垄断。
而产生的额外成本。
法律手段
制定法律法规
政府制定自然垄断产业的法律法规，明确企业的权利和义务，规 范市场行为。
司法审判
政府通过司法审判对自然垄断产业中的违法行为进行惩处，维护 市场公平竞争。
合同管理
政府对自然垄断产业中的合同进行管理，确保合同履行，保障各 方利益。
05
自然垄断产业规制的效果评价
经济效益评价
政府对自然垄断产业的产品质量进行监督检查， 确保产品符合质量标准。
安全风险防控
政府对自然垄断产业的安全风险进行防控，确保 生产过程符合安全标准，防止安全事故的发生。
04
自然垄断产业规制的实施方式
行政手段
政府直接投资
政府通过投资自然垄断产业，掌握关键资源和设施，确保公共利 益。
审批与许可
政府对自然垄断产业的进入、退出、价格、服务质量等方面进行审 批和许可，确保产业有序发展。
监管与处罚
政府对自然垄断产业进行监管，对违法行为进行处罚，维护市场秩 序。
经济手段
价格管制
01
政府对自然垄断产业的产品或服务价格进行管制，防止价格过
高损害消费者利益。予税收优惠，降低企业成本，促进产业
发展。
财政补贴
03
政府对自然垄断产业给予财政补贴，弥补企业因承担社会责任
自然垄断产业规制现状及改革的目标体系构建
自然垄断产业规制现状及改革的目标体系构建（作者:___________单位: ___________邮编: ___________）我国对自然垄断产业的规制改革主要是以西方发达国家的改革经验作为借鉴，以分拆为主要方式，以引入竞争机制为主要目标，这一举措虽然取得了一定的成效，但是由于我国自然垄断产业的形成、运行等一些问题都有其特殊性，因此西方国家的改革道路在我国不能完全行得通，局限性和不适应性也日渐彰显。
本文以我国自然垄断产业的规制现状分析为基础，构建了以提高效率——行政效率、主体效率、市场效率、法律效率为核心的四位一体的规制改革目标体系。
一、我国自然垄断产业的规制现状20世纪80年代末以来，我国对一些自然垄断产业的规制体制进行了初步改革。
总体来说取得了一定的成绩，但并未触及到自然垄断产业的各方面，处于相对滞后的状态。
目前我国自然垄断产业的规制现状有以下问题：（一）政府的特殊角色——我国的自然垄断以行政力量为基础根据传统的经济学观点，自然垄断是市场竞争优胜劣汰的产物，有长期的发展演化过程。
而我国的自然垄断产业是在计划经济体制下，由政府投资建立和发展起来的。
企业由政府建立，负责人由政府指派，运转资金由政府拨给，产品、劳务的价格由政府制定，盈亏由政府统一负责，不存在经营风险，政企一体化现象十分严重。
（二）自然垄断产业的经营主体——国有企业经营效率低下我国自然垄断行业的企业产权结构单一，国有资本“一股独大”，国有产权流动困难，成为要素重组、资产流动的“瓶颈”。
同时政府成为单一的投资渠道，造成自然垄断产业投资不足。
（三）我国自然垄断行业独占国内市场份额，缺乏国际竞争力我国自然垄断行业在国内受到行政力量的保护，处于“强者”的地位，在垄断行业内部没有提高效率的动力，行业外也没有竞争对手的压力。
我国由垄断企业所带来的利润是“虚假”的利润，如2007年上半年国企已经实现利润7535亿元，钢铁行业的利润增幅高达116％，石化行业95％，机械、化工、电力等行业超过50％，分别为73.6％、63.7％、59.4％。
自然垄断产业规制的模式
自然垄断产业规制的模式自然垄断企业具有规模经济、网络经济和资产专用性等特征，选择何种规制模式是产业经济学研究治理自然垄断的重要内容。
克鲁和克林多佛尔将自然垄断治理拓展为规制、激励性规制、公有制企业、特许投标和放松规制等形式，这些形式还可被细分为更多的治理方式。
1.自然垄断企业实行公有制形式。
很多国家在解决自然垄断问题上的一个优先选择是实行自然垄断企业的公有制，具体做法是由政府建立起提供公共物品的公共机构并且保护消费者的利益不受损害。
从形式上看，公有制企业的优势是自然垄断所产生的成本最终不是由自然垄断企业所有，而是自动由社会整体获得，公有制的自然垄断企业能够以效率优先而非利润最大化为基准来确定产品价格。
但在现实中：公有制企业解决自然垄断存在着一些不足之处：第一，公有制企业缺少降低成本和提高产品质量的动力：第二，公有制企业一般主要服务于政治利益，使得整个社会福利不能够实现最大化。
在英国等国家，自然垄断的主要组织形式是公有制企业：而规制在美国则占支配地位，美国主要关注的是如何放松规制并改善报酬率规制：而英国等国则关注公有制企业的“私有化”，在私有化过程中建立起新型规制。
2.自然垄断产业的激励性规制。
对自然垄断产业进行规制是治理自然垄断的传统方式，在美国有独立的规制委员会来施加规制政策。
但是传统的规制会产生许多问题，报酬率规制会产生“A-J”效应。
为了弥补这一不足，洛伯和马盖特、福格桑和凡辛格克鲁，克林多佛尔和萨迪特等人于1979年所提出的激励性规制方案，相对于报酬率规制来说效果要更好。
激励性规制理论实质上反映的是信息不对称条件下委托代理关系的契约设计，规制的设计受到信息结构、不完美规制者等条件的约束。
3.自然垄断产业的特许投标。
德姆塞茨提出特许投标是治理自然垄断的一种方式，特许投标的基本思路是周期性地公开拍卖特许经营自然垄断企业的权利。
若某个投标者出价所带来的剩余大于目前在位的特许经营企业，则在位的企业就要将特许的所有权转移给获胜的出价者。
自然垄断产业价格规制改革
价格规制改革对自然垄断产业的生产效率、服务质量、企 业利润等方面产生了积极影响，同时也提高了消费者福利 。
研究不足与展望
要点一
研究不足之处
尽管价格规制改革取得了一定的成果，但相关研究仍存在 不足之处，如研究方法单一、缺乏实证分析等。
要点二
未来研究方向
为了进一步深化对价格规制改革的理解，未来研究可以加 强实证分析，探讨不同改革措施在不同产业和地区的适用 性，并考虑如何平衡企业利益和消费者福利之间的关系。
，既保证了价格的竞争性，又考虑到了产业的自然垄断性质。
02 03
美国的电信和互联网定价机制
美国电信和互联网产业在价格规制方面采取了分区定价和分业务定价的 策略，根据不同区域和不同业务的特点制定不同的价格，既保证了公平 性，又考虑到了产业的多样性。
日本的铁路和邮政定价机制
日本铁路和邮政产业在价格规制方面采取了成本加成定价法，即以成本 为基础，加上一定的利润加成来制定价格，既保证了价格的合理性，又 考虑到了产业的公益性。
自然垄断产业的定义和特性
定义
自然垄断产业是指那些在生产或分配过程中，由于固定设施的投入、沉没成本较大，规模经济性显著 ，一家企业的生产或分配成本比两家及两家以上的企业低很多，从而不应由多家企业进行重复投资和 生产的经济部门。如铁路、电信、电力、自来水等。
特性
自然垄断产业具有固定设施投入大、沉淀成本高，规模经济显著，市场容量有限等特点。这些特点使 得自然垄断产业不宜由多家企业进行重复投资和生产，而应由一家企业进行集中管理和运营。
THANK YOU
3. 提高监管效率：运用 现代化信息技术手段， 提高监管效率，确保监 管效果。
06
自然垄断产业价格规 制改革的影响评估与 风险防范
自然垄断产业政府规制的需求分析
自然 垄 断产 业 政 府规 制 的 需 求分 析
王 涌 ， 阳 高
（ 中南大学 商学院 ， 湖南 长沙 ４ ０８ ） １０ ３
【 摘 要】传统理论认为， 一个产业只要具有 自 然垄断的特性， 就需要政府通过规制手段进行治理。然而， 进一步的
研 究发现 ， 对于 自然垄断的规制设计 ， 依赖 于一个产 业 自然垄 断的强度和进入 市场 的壁垒等 因素 ， 文章运 用成本 曲线分 析 了 自然垄断行 业的不同类型 ， 不同类型的 自然垄断进行 了政府 规制的需求分析 ， 出了一些有借鉴 意义 的结论。 对 得 【 键 词】 自 关 然垄断； 政府规制 ； 弱增性 成本 【 中图分类号 】 ０２ 【 Ｆ６ ． ９ 文献标识码 】 【 Ａ 文章编号 】 ０４２６（０７０— １６０ １ — ７８ ２０ ） ００—３ ０ ５ 利益。由于范围经济效益 意味着追加新 的物品和服务进行联合 生产要比单独生产 的成本低 ， 这符合成本 的次加性 。 成本弱增性 、 范围经济等与 自然垄断相关的概念都是从企 业的角度 出发的 ， 实际上 ， 一个 产业是否 属于 自然垄 断还 取决 于消费者 的行为 ， 以研 究 自然垄断的基本特征还需要从 需求 所 方面和社会福利两个角度来考察 。而且 ， 真正的 自然垄断是 由 市场 中的企业之间竞争 的结果 ， 而并非政府规制 的产物。沃特 森（ ｔ ｓｎ １８ ） Ｗａ ｒ ，９ ７ 认为 由于市场需求扩大 和技术不 断进 步 ， ｅｏ 消 费者被少数几个能提供较高产 品质量 的企业所 吸引， 从而导致 提供 低质量产品的生产者从市场上消失 ， 使消费者只有一个供 给来源。威廉姆森（ ｌａ ｏ ，９ ７ 认为 ，对 自然垄 断的早期 Ｗｉｉ ｎ １７ ） ｌ ｍｓ “ 的分析没有纳入消 费者 、 企业和政府因为市场结构而发生 的成 本。这种成本应该被纳入对 自然垄断 的分 析中 ， 因为他们也消 耗了经济资源 。例如 ， 这种成本包括影响企业边际效率 的交易 ｋ ｋ 成本” 。在对 自然垄 断的规制分析中 ， 市场结构 、 政府 的运作成 断 的， 即对所有非负 ｘ， ， Ｘ Ｘ ， （ ） Ｃ ｘ 成 立 ， ｘ ｘ（ ｉ ）Ｃ ｘ （ｉ … － ） 其 本也是必不可少 的因素 ： 政府倾 向于对高集 中度或垄断 的市场 ｉ＝ ｌ ｊ＝ ｌ 进行规制而 不是高度竞 争 的市场 ， 同样 ， 垄断的存在或 一个产 中 Ｘ代 表第 ｉ ． 家厂商的生产成本 。 业趋于垄断 的举动 ， 都会使政府和厂商花钱忙于应付 出现 的关 在此 ， 我们假定存在 ｎ种不 同的产品和 ｋ个厂商 。每个 厂 如果 商 生产一些产 品或 全部产 品 ｎ 。如果厂商 ｉ 的产 出为 （ ｌ ｉ ， 于反垄断 的问题 。对联合生产 多种产 品的垄断企业 来说 ， ＝ 如政府规制成本在市场交 易中反 映出来 ， 垄断 的联合生产经济 ｋ ，ｒ Ｉ … ， ）第 ｉ 厂商 的产 出参数 为（ ， ， ， ） ）（＝ ， ｎ ， 家 － … 。 就能弥补 因垄断市场结构而发 生的成 本。同样 ， 如果 因垄断市 对任 意产量或全部产量 ， 本函数 Ｃ ｙ 在 Ｙ 成 （ ） 处严 格弱增 。Ｙ， 场结构而节省 的成本能 在较 低的市场交易中反映出来 ， 这些成 １，ｉ ， １ …， ， Ｉ ｖｙ ｉ ， ｋ 变量 Ｙ代表行业 产出 ， ｒ ｌ ＝ ｋ 表达式 为： 本 的节省应视作垄 断的联合 生产经济的额外的部分。所以 ， 在 市场交 易中反映 出来的“ 另一方成本 ” 或节省 的成本 应纳入对 ｙ ｙ于 是 Ｃ Ｙ Ｃ Ｙ） ｉ ＝ （） （ 】： １ ｊ： １ 自然垄断 的分 析中（ 于良春 ，０ ４ 。它们都是进行 自然垄 断政 ２０ ） 这里 的基本 问题是 ， 否由一家厂商 生产 Ｙ比两家或更 多 是 府规制分析的重要因素。 的厂商生产更便宜 ， 而那些单个厂商 的产 出总和等 于行业 总产 二 、 自然 垄 断 行 业 进 行 规 制 的 质 疑 ： 拉 丰 对 对 出Ｙ 。事实上 ， 成本 的可次加性是 自然垄 断的充要条件 ， 生产 在 Ｅ ＯＭ模 型 的分析 单一产 品的企业 ，规模经 济是保证 成本 可次加性的充分条件 ； Ｌ Ｃ 拉 丰（ ａ ｏｔ２０ ） 提出 了本 地交换成本 优化模 型（ ｈ Ｌ ｆｎ ，０ １等 Ｔｅ 但是在生产多种产品的企业里 ， 规模经济既不是保证成本 可次 Ｌ ｃ ｔ Ｅ ｃ ａ ｇ ｏｔ ｐ ｍ ｚｔ ｎ Ｍ ｄ ｌＬ Ｃ Ｍ） 本 地 电 话 网 ｏ ａ ｘｈ ｎ ｅＣ ｓ Ｏ ｔ ｉ ｉ ｏ ｅ ， Ｅ Ｏ 为 ｅ ｉ ａｏ 加性 的充分条件 ， 也不是必要条件 ， 因为生产多种产品的企业 ， ＥＯ 规模经济不能保证成本 的可次加性 ， 这时 引入 的范 围经济概念 的成本结构 的分析 提供 了一种测量方法 。Ｌ Ｃ Ｍ模 型可 以帮 助 管制 者来 决 定是 否需 要 进行 管制 或 放松 管制 。拉 丰 等用 可以解释 自然经 济。 范围经济效益是 自然垄断产业 能收到生产 ＥＯ 并 与分配的纵 向统一利益 和对 多用户提供 多种服务 的复合供 给 Ｌ Ｃ Ｍ来估计 被管制企业 的总成 本 函数 ， 使用最 优激征及 其规 制 的 因素 分析
自然垄断产业市场化的规制需求分析
传 统规 制 体制 的理论 依 据是 哈 佛 学 派 的 ｓｐ框 ｃ 架 。 理论认 为市场结构决定企业在市场 中的行为 ， 该 而 企业行为又决定市场运行 的绩效 ， 当企业数量 增多 ， 市 场结构趋于完全竞争时 ， 资源配置效率会提高 。 政府应 当通过制定引导和干预市场结构和企业市场行 为的政 策， 来促进资源在产业 内各企业之 间的合理配 置 ， 以获 得理想的市场绩效 。这在 自然垄断产业 中就表 现为政 府直接规制政策 。 ０世纪 ６ ２ ０年代 以后 ， 以施蒂格勒为 代 表 的芝加哥学派对 ｓｐ框架进行 了批 判 。他们认 为 ｃ 即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争 ，只要不 存 在政府的进入规制 ，长期的竞争均衡状态在 现实中 也是能够成立的。 因此 ， 即使市场 是垄断的或高集 中寡 占的 ， 只要 市场绩效是 良好 的 ， 政府规 制就没 有必要 。 １８ ９ ２年 ， 鲍莫 尔 、 帕恩查 和威 利格 等人提 出 了可竞争 市场理论 ，对规制改革 产生了重大的影响 。该理论认 为， 当沉 淀成本很 小时 ， 因为不存在施蒂格勒意义上 的 进 入壁 垒。 即新企业进入 时 ， 必须 负担 而现存企业不需 负担的费用 ， 以一个产业 中如果存 在超额利润 ， 所 则潜 在 竞争者就会 运用 “ 打了就跑 ” 的策 略 ， 通过 快速进 出 该 产业而获 利 ，并 由此导致该 产业 超额利润 消失 ， 因 此， 在完全 可竞争 市场 中 ， 无论 是垄断还是寡 占的市场 结构 ，任何企业都不可 能维持 能带来 超额利润 的垄断 价格 或低 效率的生产组织 ， 这样 ， 在近似完全可竞争市
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自然垄 断产 业 市场化 规 繁 求凳橱
陈彦 丽
自然垄断产业规制
自然垄断产业规制汇报人：日期:•引言•自然垄断产业市场结构分析•自然垄断产业规制政策梳理与评价目录•自然垄断产业规制效果实证研究•自然垄断产业规制存在问题剖析及优化建议•结论与展望目录01引言自然垄断产业定义与特点自然垄断产业定义指因生产、配送方面的技术经济特征，导致单一企业比多家企业在成本上更具效率的行业。
规模经济与范围经济自然垄断产业具有显著的规模经济和范围经济效应，即随着产量增加，平均成本下降；同时，多种产品共享同一基础设施可降低总成本。
高固定成本与低边际成本自然垄断产业的固定成本通常较高，而边际成本相对较低，这使得单一企业能够更有效地提供服务。
规制目的和意义防止市场失灵01自然垄断产业中，由于缺乏竞争，企业可能制定高价、降低产量以获取超额利润，导致市场失灵。
规制旨在确保企业以社会最优的方式提供服务。
保护消费者权益02规制机构通过制定价格、质量和服务标准等措施，保护消费者权益，确保普遍服务和公平交易。
促进技术创新与产业升级03规制政策可激励企业进行技术创新和产业升级，提高生产效率和服务质量，推动自然垄断产业发展。
国外学者在自然垄断产业规制方面进行了深入研究，形成了较为完善的理论体系和实践经验，如激励性规制、价格上限规制等。
国外研究现状国内学者在借鉴国外经验的基础上，结合中国国情进行了大量研究，提出了具有中国特色的自然垄断产业规制政策和建议。
国内研究现状国内外研究现状02自然垄断产业市场结构分析通过计算CRn指标、HHI指数等，评估市场集中程度。
分析几家主要企业占据的市场份额及竞争格局。
市场集中度评估市场份额分布集中度指标评估新企业进入市场所需克服的障碍，如资本、技术、政策等。
进入壁垒分析企业在退出市场时可能面临的困难，如沉没成本、法律法规等。
退出壁垒进入退出壁垒分析产品差异化程度评价产品质量差异对比不同企业产品在质量、性能等方面的差异。
品牌与服务差异评价企业在品牌、售后服务等方面的差异化竞争策略。
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第三节 社会性规制
二、社会性规制工具
（一）法律手段
对社会性规制的立法和执法上，即通过制定法律的 方式，规定规制对象需要遵守的法律准则，并严格 执法，发现有违反法律章程的情况，将予以罚款、 损害赔偿或是刑事处罚等，促使规制对象严格依照 法律行事。
第三节 社会性规制
（二）行政手段 行政手段是指依据安全、健康与环境等社会规 制的基本政策，并结合相关的法律法规，通过 行政审批、标准制定及实施等方式，对违反规 制条例的行为进行惩罚。
第一节 规制的概念与基本理论
2.规制经济理论
规制经济理论主要有施蒂格勒模型、佩尔兹曼最
优规制政策模型以及贝克尔政治均衡模型。
规制经济理论是由施蒂格勒(1971)开创的，他认
为规制的供需双方相互交换效用函数来最大化自
身效用，而非最大化社会福利，从而规制者容易
受被规制者影响。
第一节 规制的概念与基本理论
谢
谢！
二、自然垄断行业的规制目标与传统规制工具
（一）规制目标
对自然垄断行业规制的基本目标是在维护消费 者利益的同时，力求使产业能够健全发展。
第二节 经济性规制
（二）传统规制工具 1.进入规制
进入规制是规制者根据自然垄断行业的特点，
为确保垄断企业获得规模经济等效益，对企业的从
业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，
的影响不同，压力越大，相对影响力越大，从而形成规
制政策在政治市场上的“纳什均衡”，最终更有影响力
的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利
的无谓损失得以降低。
第一节 规制的概念与基本理论
3.新规制经济理论和内生规制变迁理论 新规制经济理论是由麦克切斯尼（McChesney,1987;1 997）在对规制经济理论的批判的基础上开创。麦克切斯 尼构建了抽租模型，强调政治家在规制过程中的主动作 用，认为政治家拥有一种特殊的产权，该产权使得政治 家既能够创造政治租金，又能够通过对私人租金施加消 灭的威胁来抽取租金。
第三节 社会性规制
社会性规制是一种新的规制形式，是基于避 免人类活动中由于外部性和信息不对称等引发的 各种问题，制定规章制度对环境污染、产品质量、 生产安全等进行规制，从而增进社会福利。
第三节 垄断性产业的主要管制政策
一、社会性规制的依据
（一）外部性问题的存在
（二）信息不对称
（三）非价值物品和优效品的有效供给
第四节 中国规制实践
一、中国规制实践概况 （一）规制机构
我国的规制机构繁多，从中央到地方，几乎所
有政府部门都具有一定的规制权利，如商务部、国
家发改委、工业和信息化部等中央部委以及各级政
府及其卫生局（厅）、交通局（厅）等职能部门。
第四节 中国规制实践
（二）规制内容
我国目前的规制内容十分广泛，可按经济性规制
具体而言，假设某个行业具有k个企业，n种产品， C(Q)为成本函数，每个企业提供一些或全部n种产品，
每个企业的产出向量分别为Q1、Q2、…Qk，Q=Q1+Q2+…
+Qk。若C(Q)< C(Q1)+ C(Q2)+ …+ C(Qk)成立，则称该 行业的成本是弱增的，即该行业就是自然垄断的。当自 然垄断行业的需求曲线与边际成本曲线的交点在平均成 本曲线最低点的左边时，称为强自然垄断；当该交点在
第二节 经济性规制
一、自然垄断行业的规制需求
（一）自然垄断的内涵
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ对自然垄断理论的传统理解
传统上的自然垄断理论适用于只生产单一产品的企业，
其是用平均成本的持续下降来定义自然垄断的。
第二节 经济性规制
2.对自然垄断特征的重新认识 鲍莫尔、威利格和潘扎（Baumol、Willig、Panzar,1
（二）自然垄断行业规制的内在必然性 传统自然垄断理论认为，从全社会的利益出发，政府 有必要对自然垄断行业进行规制。 现代自然垄断理论引入了成本的弱增性，认为弱自然 垄断下定价矛盾不再成立。此外，现代自然垄断理论还认 为，对于平均成本曲线持续下降的自然垄断行业，政府仍
应进行价格规制。
第二节 经济性规制
权。
第二节 经济性规制
3.区域间竞争制度
区域间竞争制度将全国化为若干个区域，将经营条
件相近的企业进行区域间比较，并以其中效率最高
的企业作为参照物，使某个特定区域的企业在其他
地区经营成就的刺激下提高自身的内部效率。
第二节 经济性规制
（三）规制改革——放松规制
放松规制并不是取消规制，而是为了实现 获取竞争性进入的收益、减少垄断的非效率、 降低交易成本和防止规制所造成的低效率等目 标，对现有规制进行改进，寻找更有效率的规 制方式。放松规制的实践浪潮始于美国，并且 也是美国最为典型
982）用成本的弱增性（Subadditivity）重新定义了自然
垄断，为由生产多种产品企业构成的自然垄断行业提供了
解释。由成本的弱增性给出的自然垄断行业的定义可表述
为：如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或两 个以上的企业分别生产该行业产品的成本总和更低，这个 行业就是自然垄断的。
第二节 经济性规制
和社会性规制分类。经济性规制包括两类。一类
是针对一般性的市场行为的规制；另一类是针对 特定产业的规制。
第四节 中国规制实践
（三）规制依据 我国政府进行规制的依据主要是已经指定 的相关的法律法规。当前我国的法律法规可分 为三个层次：一是由国家立法机构颁布的法律； 二是行政法规；三是地方性的法规。
第四节 中国规制实践
产业经济学
第十三章 产业规制理论与政策
本章主要内容
1 规制的概念与基本理论 2 经济性规制 3 社会性规制 4 5
中国规制实践
第一节 规制的概念与基本理论
一、规制的基本概念 从规制(Regulation)是指政府对私人经济活动
所进行的某种直接的、行政性的规定和限制，如政
府为控制企业价格、销售和生产决策等而采取的各
二、我国规制实践存在的问题 （一）规制机构众多，缺乏对规制者的监督 （二）经济性规制中存在的问题 一是政企仍然不分；
二是规制的定价机制不合理；
三是经济效率低下，服务质量差；
四是缺乏透明和全面的法律框架。
第四节 中国规制实践
（三）社会性规制中存在的问题 一是执法效果不明显； 二是消费者权益未得到充分的保护； 三是劳动者的权益未得到充分的保护；
第一节 规制的概念与基本理论
内生规制变迁理论由埃利格(Eilig，1991)提出，该 理论继承和发展了贝克尔模型，在完全信息的假设下，引 入了时间因子，引入对未来成本——收益的现值的理性预 期,将规制内生变迁整合到贝克尔模型中，根据成本—— 收益的现值变化，推出一个新的政治均衡模型,由此将贝 克尔模型由静态变成动态。另一方面，该模型引入当事人
四是环境规制效果甚微。
第四节 中国规制实践
三、中国规制改革方向 （一）加强对规制者的规制 （二）优化经济性规制
（三）进一步强化社会性规制
复习思考题
1.简述西方政府规制理论。 2.简述对自然垄断行业规制的必然性。 3.简述自然垄断行业的规制改革。 4.简述社会性规制的主要规制工具。 5.简述我国规制实践中存在的问题，并思考我国应如 何进行规制改革。
平均成本曲线最低点右边时，称之为弱自然垄断。
第二节 经济性规制
第二节 经济性规制
如上图，平均成本曲线最低点AC为Q0，则当需求 曲线DD与边际成本曲线MC交点相交于Q1点（位于Q 0左边）时，称为强自然垄断;当需求曲线为DD＇，
与MC交于Q2 点（位于Q0右边），称为弱自然垄断。
第二节 经济性规制
信息不对称的假设，推导出了规制将沿着偏离无谓损失最
小化的路径行进的结论
第一节 规制的概念与基本理论
（三）激励性规制理论和规制框架下的竞争理论 激励性规制理论出现于二十世纪七十年代末、八十 年代初，该理论的出现使得规制理论研究的重点从“为 什么进行规制”转变到“如何进行规制”之上。激励性 规制理论考虑了规制过程中的信息不对称，并将规制置 身于委托——代理框架之中，提出了一系列的激励性规
佩尔兹曼（1976）认为认为规制者通过最大化其政治支 持来进行规制决策，因此各利益集团都将对规制者的规
制决策造成影响，从而规制将不再仅仅偏向于某些产业
集团，最终，在竞争性产业中企业将获得最大利益，在
垄断性产业中消费者将获得最大受益。
第一节 规制的概念与基本理论
贝克尔（1983；1985）假设政治家、政党、选民传递相 互竞争的利益集团的压力，不同的集团压力对政治程序
1.价格上限规制
价格上限规制类似于在规制机构和被规制企业之间
签订价格变动合同，规定价格上限，使企业的定价
只能在这个限度下变动。
第二节 经济性规制
2.特许投标制
特许投标制是借助竞争的间接规制理论，强调在规
制中引入竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业
竞争在某产业或业务中的特许经营权，并在一定的
质量要求下，由提供最低报价的企业获得特许经营
第三节 社会性规制
（三）经济手段
是指利用经济利益关系对规制对象的活动进行调节的
政策措施。社会规制的经济手段按其作用原理不同可分为
“诱导型规制”和“诱因型规制”。其中，诱导型规制手
段主要有：（1）税收和收费制度；（2）补贴，如财政补
贴、低息贷款、所受优惠等。诱因型规制手段主要包括：
（1）市场的开创，如排污权交易市场；（2）押金返还制 度。手段
从而确定一家或极少数几家企业获准现有特许经营 权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。
第二节 经济性规制
2.价格规制 价格规制是指规制当局为实现资源的有效配置 而对企业定价行为作出限制。 3.数量规制 数量规制是指在自然垄断行业中对投资数量或