油气地球化学知识框架

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油气地球化学

第一章生物有机质组成与沉积模式

第一节有机质的形成与全球碳循环

一、生命的起源与演化

二、光合作用

三、对地球上有机质有主要贡献的生物

1、浮游植物(时间长、水体面积高、繁殖率高)

2、细菌(时间长、分布广、适应性极强、繁殖快)

3、高等植物(出现晚,分布在陆地保存难、可富集演化为煤层)

4、浮游动物(食物消费者产率低、低等浮游动物数量较大)

四、有机碳的循环

1、有机圈

2、有机碳的循环 (1)生物化学亚循环 (2)地球化学亚循环

第二节生物有机质的组成和性质

一、碳水化合物

二、蛋白质和氨基酸

(一)蛋白质

(二)氨基酸

(三)酶

三、脂类

1.脂肪酸

2.腊

3.萜类和甾类化合物

4.甾族化合物

四、木质素和丹宁

五、色素

第三节有机质沉积模式

一、有机质沉积的控制因素

1、生物控制因素:微生物降解、原始生产速率

2、物理控制因素:有机质沉积速率、沉积环境、有机质的搬运作用

二、缺氧环境的类型

1、大型缺氧湖泊

(1)深水是缺氧湖泊发育的重要条件

(2)缺氧湖泊的发育与纬度有关

(四季变化明显的湖泊底水含氧量大,热带湖泊含氧量少)

2、海相缺氧环境

(1)缺氧封闭局限海盆

(2)由上升流形成的缺氧沉积

第二章沉积有机质组成及成岩演化

第一节腐殖质的组成、结构和性质

1、腐殖质的概念:是指土壤、天然水和现代沉积物中不能水解的、不溶于有机溶剂的暗色有机质。

2、腐殖质的形成、提取及分类

(1)形成

有机质受细菌作用后剩余的木质素、氨基酸、脂肪酸、酚、纤维素等在微生物作用下缩合而成(在强还原环境下可以不形成腐殖质)

(2)提取与分类

富啡酸(FA)、胡敏酸(HA)、胡敏素

(3)腐殖酸元素组成

主要为C、H、O、S、N,其中C、O两项占90%以上

3.腐殖酸的结构

A富克斯结构模型 B费尔伯克结构模型 C特拉古诺夫结构模型 D库哈连科结构通式

4.腐殖酸的物理化学性质

(1)胶体性和可溶性

(2)明显的酸性

(3)亲水性

(4)热解性质

5.腐殖质的演化

第二节可溶有机质

一、可溶有机质的定义

凡是被中性有机溶剂从沉积岩(物)中溶解(抽取)出来的有机质称为可溶有机质,或可抽提有机质,也成为沥青。

可溶有机质的分类

沥青A:使用有机溶剂从沉积物或岩石中直接抽提出来的可溶有机质。

沥青B:有机溶剂抽提后的残渣,经高温热解后再用有机溶剂抽提出来的可溶有机质。

沥青C:使用有机溶剂从酸(HCl)处理过的沉积物或岩石中抽提出来的可溶有机质

二、氯仿沥青“A”的族组分

(1)油质:溶于石油醚而不被硅胶吸附的沥青部分

主要由烃类组成,在氯仿沥青中约占20~50%;

腐泥型有机质中数较腐殖型有机质多;

腐泥型有机质中油质主要是脂肪化程度高的烷烃-环烷烃;

腐殖型有机质中油质所含环烷-芳香烃稍多于烷烃-环烷烃。

(2)胶质:用苯和乙醇-苯从硅胶解吸的产物

含硫、氮、氧的复杂含碳化合物

腐泥型有机质中数较腐殖型有机质少

胶质又可分为苯胶质和乙醇-苯胶质(酸性较强)

(3)沥青质:溶于氯仿但不溶于石油醚的沥青部分

高分子化合物含量较胶质增加

显微镜下为胶状颗粒,由稠环芳香烃和烷基侧链组成

腐泥型有机质中数较腐殖型有机质少

四、氯仿沥青元素组成

氯仿沥青主要由C、H、O、S、N元素组成;平均来说,C的含量在84%左右,H的含量在10%左右,三种杂元素含量在6%左右。

第三节有机质的成岩演化

(1)沉积物成岩作用

沉积物沉积以后在埋藏过程中受温度、压力等外界因素的作用,失水、压实、胶结、溶解等固结成岩的过程。通常指沉积物沉积之后直到变质作用之前的整个过程。

(2)成岩作用阶段的有机质演化

有机质成岩演变的主要营力:微生物作用

(3)微生物的分布

整个成岩环境,主要为80摄氏度以下的成岩环境;

沉积物顶层细菌非常多, 主要为喜氧细菌, 深处主要为厌氧细菌;

细菌可在淡水和高饱和盐溶液量繁殖;

在一些极端环境中,如火山热泉、冰冻极区中都有细菌存在。

(4)微生物的代机制

分解—分子结构由大变小被简化

合成—分子结构由小变大被复杂化

(5)沉积物中细菌对有机质的作用

(6)埋藏深度与厌氧细菌活动的强度

0~1-2米,沉积表面向下细菌迅速减少,细菌活动强度的迅速降低主要是由于氧气的减少,使喜氧和兼氧细菌死亡。

2~150米,已无沉积的初始养料供细菌使用,故细菌活动仍处于低潮,同时沉积有机质不断缩合,腐殖质干酪根不断生成,并代替了沉积有机质。

150~400米,温度升至20~25 ℃,细菌利用新生成的腐殖酸和干酪根及其分解产物以及死亡的细菌作为养料,细菌活动复(其中发酵菌首先复)。

400~1000米,特别是700~1000米深度段,地温升至 35~45 ℃,最有利于甲烷生成菌生存,同时有机酸养料丰富,是细菌活动的又一高潮有大量生物成因甲烷生成。

1000~1800米,温度升至70~80 ℃,甲烷生成菌死亡,生物甲烷

不再生成。细菌作用让位于热解作用。

第三章干酪根结构特征与研究方法

第一节干酪根定义及分离方法

(1)干酪根的研究历史

(2)干酪根的分离方法

(3)干酪根研究的常用方法

1、光学类方法(显微镜、SEM、荧光显光镜)

2、化学类方法(元素分析、稳定同位素、热解分析、超临界抽提、氧化分解)

3、物理类方法(IR吸收光谱、X-ray、核磁共振NMR、顺磁共振ESR)

第二节干酪根的光学特性研究

一、干酪根的显微组分和光学特征

1)显微组分

1、腐泥组

2、壳质组

3、镜质组

4、惰质组

2)显微组分应用

1、划分干酪跟类型

2、生油潜力的预测

二、干酪根的颜色及其变化

未成熟干酪根色浅,为淡黄色,随T、P的上升,热降解进行,

干酪根不断降解、缩合、结构紧实,因此颜色加深:黄→桔→

棕→黑色。而且色度是不可逆的。

三、镜质体反射率

1.概念

2.镜质体反射率测定方法

3.镜质体反射率的应用

成熟度的标尺、古地温预测、剥蚀厚度的恢复

4.Ro的局限性

(1)、当干酪根类型较好时,即显微组份中壳质组占优时,Ro数值降低,原

因是富氢组份在降解生烃中残碳盖在镜质体之上,使反射光强度降低。

(2)、在下古生界、海相碳酸盐岩等缺乏高等植物输入的岩层中镜质体少或

无,镜质体反射率测不准或测不到。

5、Ro为什么能够反映成熟度

镜质体是凝胶体,以芳香结构为主,在T、P作用下,脱水、脱烷基侧链,结构由松散无序向紧实有序转化,芳香片间距缩小,密度增大,从而反射率增大,这个过程是不可逆的,所以可用它反映成熟度。

第三节干酪根研究的化学方法

一、干酪根元素组成

主要为:C、H、O、N、S,此外还含有少量磷和金属元素

1)什么是造成元素组成的差异?

(1)、母质来源(2)、沉积环境(3)、演化程度

2)干酪根有机元素分析

(1)、碳、氢分析(2)、氧分析

3)干酪根元素组成及应用

二、干酪根的稳定碳同位素组成

(一)稳定碳同位素分馏原理和表示法

1. 化学反应中的同位素交换作用

2. 光合作用的动力效应

3.物理—化学效应

(二)稳定碳同位素分析方法

(三)干酪根δ13C的组成和应用

1.干酪根的δ13C决定于先质的δ13C

2.干酪根δ13C分析母质组成和沉积环境

3.地质历史中干酪根δ13C的分布

4.干酪根δ13C指示成熟度研究

三、干酪根热解分析

(一)岩石评价仪

(二)应用指标

1.确定干酪根类型

2. 干酪根演化程度

3. 评价烃源岩优劣

(三)热解气相色谱-质谱联用技术

(四) 干酪根生烃的热模拟实验研究

第四节干酪根研究的物理学方法

一、干酪根红外光谱分析及其应用

1.红外光谱分析原理

2.分子振动形式

3.干酪根中各基团的振动及红外特征吸收位置

二、X-ray衍射研究干酪根

1. X-ray衍射分析原理

2. X-ray衍射分析及谱图

3.干酪根X-ray衍射指标与应用

三、干酪根的ESR研究

1.基本原理

2.地球化学意义

四干酪根的NMR研究

1 .基本原理

2 .干酪根1H NMR谱图及应用

第五节干酪根的结构模型与成烃模式

一、干酪根的结构模型

I型干酪根

Ⅱ型干酪根结构

Ⅲ型干酪根结构

二、干酪根的成烃模式

1.有机质演化的阶段性

2.干酪根成烃演化规律

3.影响干酪根成烃演化的因素

第四章生物标志化合物

第一节基本概念与分析方法

一、概念

二、生物标志物的研究意义

三、生物标志化合物的分析

1.岩石中可溶有机质抽提

2、族组分分离测定

3、色谱技术

4. 色谱-质谱联用技术

第二节正烷烃和无环异构烷烃地球化学特征

一、立体异构的若干概念

1.分子的手性和构型

2.构型的表示法

二正构烷烃

1.正烷烃的物理和化学性质

2.烃源岩、原油中正烷烃的主要来源

3.正烷烃反映的沉积环境

4.正烷烃反映有机质或原油成熟度

5.油源对比

6. 生物降解

三、无环类异戊二烯烷烃

第三节二环—五环异戊二烯烷烃

一、二环倍半萜烷

地化意义:1、反映陆源有机质的输入 2、油源对比 3、成熟度研究

二、三环二萜烷

地化意义:1、三环二萜烷的碳数分布可反映有机质成熟度 2、三

环二萜的相对分布可用于油源对比

四、四环萜烷

五、五环三萜烷

第四节藿烷系列物的组成和地球化学意义

一、藿烷的结构和命名

二、藿烷来源与转化

目前绝大多数学者认为藿烷类系列化合物主要来源于原核生物或细菌。

普遍认为藿烷类大多来源于一个C30的里白烯或一个C35的细菌藿烷四醇。

三、藿烷类化合物的鉴定

四、藿烷的地球化学意义

第五节甾烷的组成和地球化学意义

一、甾烷系列物

二、规则甾烷

1. 结构

2. 来源

3. 规则甾烷的异构体

4. 规则甾烷的鉴定

5. 规则甾烷的应用

1、应用于成熟度的研究

2、应用于有机母源特征的研究

3、应用

于油源对比的研究

三、重排甾烷

三、4-甲基甾烷

四、低分子量甾烷

五、芳香甾族化合物

1.芳香甾族化合物的形成

2.芳香甾烷的地球化学意义

A. 反映有机质和原油的成熟度

B.原油单芳甾的分布反映烃源岩岩性和海陆相

第六节芳烃化合物及其地球化学意义

1、单环芳烃

2、多环芳烃

1)萘系列化合物

2)菲系列化合物

3)三芴系列化合物

4)其他多环芳烃

3、环烷—芳烃

第七节含氮化合物组成和研究意义

一、卟啉

(一)结构和分布

地质体中的卟啉是植物叶绿素和动物血红素的衍生物.

(二)卟啉的分析和鉴定

卟啉含N 、含金属元素,属杂环复杂化合,它存在于原油或沥青A中的

胶质和沥青质中.

(三)卟啉的石油地化意义

1、成熟度研究

2、沉积环境分析

3、油源对比和运移方向分析

二、其它含氮化合物

第五章天然气成因类型和评价

第一节天然气成因及其分布

一、生物成因气

(一)生物气的形成

在还原环境下,有机质在厌氧细菌的作用下发酵形成CH4,甲烷

气的形成一般分两个阶段:1、产酸阶段 2、产甲烷阶段

(二)生物气的标志

干:干燥系数大(C1/C1-C5)

轻:同位素组成δ13C1 <-55‰.

(三)生物气的分布

1、生物气成因类型和生成机理

乙酸发酵生成甲烷

二氧化碳还原生成甲烷

烃源岩生物降解生成甲烷

原油生物降解生成甲烷

低温热催化生成低熟气

2、稠油降解气的成因机理与成藏条件

3、生物-热催化过渡带气的概念与判识指标

过渡带气的甲烷碳同位素δ13 C1主要为-60‰~-45 ‰

源岩演化程度Ro在0.3%~0.6%围

过渡带氢同位素主要在-280‰~-180‰,主体小于-200‰

说明源岩以淡水沉积环境为主

二、热解成因气

(一)控制生气的因素

温度和时间

原始母质的类型和结构

氢的来源

催化作用

与矿物质的结合程度

(二)有机质的演化规律

(三)有机质的类型和结构

ⅠⅡ型:脂链多、含氧链少、脂链长、主要生油,

芳香结构少、生成湿气、H2不足。

Ⅲ型(包括煤):含氧链多、脂链短、主要生气

芳香结构多、生成干气、可产生游离H2。

(四)生气阶段和两个生气高峰

第一个高峰期,主要是Ⅲ型有机质的生气高峰

第二个生气高峰,发生在油裂解为气的阶段

三、深源气

四、特种天然气的成因

(一)氮气

1、第一阶段和第二阶段的蛋白质→氨基酸→烃+NH3→N2在生物气场合下,N2多,则CH4少,因为环境的还原程度不够。

2、在第四阶段,杂环化合物在高温下分解出N2。

3、大多数浅层N2的来源:有机质分解出的NH3与含铁的氧化物发生

氧化还原反应

(二)H2S

1 生物成因

1、微生物同化还原作用和植物的吸收作用形成含硫有机化合物,如含硫的维生素或蛋白质等,尔后在一定的条件下分解而产生硫化氢。

2、硫酸盐还原菌对硫酸盐的异化还原代而实现——硫酸盐还原菌利用各种有机质(以 C 代表) 或烃类(或油气)作为给氢体来还原硫酸盐, 在异

化作用下直接形成硫化氢

2. H2S的热化学成因

(1)热化学分解成因是指含硫有机化合物在热力作用下,含硫杂环断裂形成硫化氢, 又称为裂解型硫化氢。这种方式形成的硫化氢丰度一般<2%。

(2)硫酸盐的热化学还原作用

3 火山喷发成因

地球部硫元素的丰度远高于地壳,岩浆活动使地壳深部的岩石熔融并产生含硫化氢的挥发成份,所以火山喷发物中常常含有硫化氢(如火山喷溢形成的包裹体中多数富含硫化氢)。而硫化氢的含量主要取决于岩浆的成分、气体运移条件等,因此火山喷发气体中硫化氢的含量极不稳定,而且也只有在特定的运移和储集条件下才能保存下来。

(三)CO2

1.有机成因

(1)腐植型有机质富含含氧官能团。在演化过程中,这些官能团便会脱落形成CO2。

(2)有机质或储层中的石油可以通过细菌作用,或被地下水中的氧和硫酸盐、围岩中的硫酸盐氧化生成CO2.

2.无机成因

(1)由于碳酸盐岩中Al、Mg、Fe和Mn等杂质的存在,大大加快了碳酸盐岩的分解速度,降低了它的分解温度。因此地层中碳酸盐岩的高温

分解,被认为是CO2大量聚集的主要原因。

(2)火山喷发和岩浆活动也是CO2气体的一个重要来源

(3)CO2气占火山气体组成的第二位,在火山喷发衰弱及以后的热液阶段,都会有大量CO2沿裂缝进入地层。

第二节天然气成因类型的识别及评价

一、用天然气组分识别天然气成因

干燥系数

重烃

苯指数

湿度

二、碳同位素组成用于天然气成因识别

一)δ13C在石油中的分布

二)碳同位素组成在识别不同成因天然气中的应用

三、稀有气体及其同位素

第三节煤层气与页岩气简介

一、煤层气

(一)、煤层气地化特征

1、组分特征

2、碳同位素特征

(二)、煤层气吸附特征及影响因素

(三)、控制煤层气成藏的两大关键因素

二、页岩气

1.概念

2.发展

3.技术关键

第六章烃源岩评价及资源量估算

第一节有效烃源岩的分布与评价问题

(一) 国外典型有效烃源岩

1. 绿河页岩

2. 西西伯利亚白垩系烃源岩

3. 中东地区侏罗系烃源岩

(二) 有效烃源岩的特征

岩性特征:泥岩、页岩、细粒碳酸盐岩,单层厚度不大,多层或韵律层发育,有机质富集纹层与矿物富集层交互的页岩

有机质丰度高:TOC在1%以上、2%以上,甚至在5%以上

有机质性质:丰度高、类型好,煤系有机质类型差但丰度高。

(三)有效烃源岩形成的控制因素

层序的控制

沉积相的控制

热演化成熟度控制

岩石性质和岩石组合对排烃的控制

温度和压力等外界条件的控制作用

(四)优质烃源岩的沉积环境

(五)有效烃源岩的识别和研究方法

(1)确定有效烃源岩层段

(2)非均质研究

(3)演化阶段分析

(4)生排烃模式分析

(5) 分布预测

(六)烃源岩非均质性的研究

1.烃源岩非均质性概念

2.烃源岩非均质性表现尺度

3.烃源岩宏观非均质性特征

4.烃源岩微观非均质性特征

5.烃源岩非均质性的描述方法

6.烃源岩非均质性描述参数

7.烃源岩非均质性评价

第二节资源量估算方法

一、体积法

(一)沥青A或烃类法

(二)有机碳法

(三)聚集法

二、比较法

三、化学动力学方程法

第七章油气地球化学应用简介

第一节油气地球化学勘探

一、油气藏烃类迁移作用及其模式

二、油气藏烃类逸散迁移的模式

1.地下烃类运移至地表的方式

(1) 扩散迁移

(2) 对流迁移

2.地下烃类运移至地表的证据

三、地表地球化学异常

1.烃类物质

2.非烃类物质

3.其他效应

三、地表地球化学异常与地下油气藏的关系

四、油气化探技术

1 酸解烃分析

2. 土壤中热释碳酸盐ΔC分析

3.土壤热释汞

4. 活性炭吸附烃分析

5. 荧光光谱分析

五、野外化探施工:样品采集

六、化探数据处理和解释

第二节油藏地球化学简介

一、油藏地球化学的理论基础

1.油藏的充注作用

2.油藏流体的混合作用

3. 沿充注方向和运移方向石油化学组成的变化特征

4. 焦油席的形成机理

二、油藏地球化学的主要研究领域及方法

1. 油藏地球化学描述

2. 油藏分隔性的地球化学研究

3. 应用原油色谱指纹技术研究合采井产量贡献

4. 其它方面的应用

第三节成藏研究中的应用

一、油气源对比

1、油源对比的原理

2、参数的选择

3.油源对比要注意的问题

二、油气运移/油藏充注途径的示踪

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:(1)经济因素 (2)法律因素 (3)市场因素 (4)技术因素 (5)体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

2020证券考试市场基础知识测试题:

2020证券考试市场基础知识测试题: 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中,错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的,不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

2018证券从业金融市场基础知识必背内容数字篇

证券从业金融市场基础知识必背内容:数字篇 一、金融市场体系 1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能,1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作,标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制,自此“一行三会”的监管架构正式形成。 2.2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。 3.2001年7月16日正式开办三板市场,官方名称是“代办股份转让系统”。 4.上海证交所成立于1990年11月26日,同年12月19日开业,归属中国证监会直接管理。 5.深圳证交所成立于1990年12月1日,1991年7月3日正式营业。 6.股票型上市公司:在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上,最近3年连续营利。 7.债券型上市公司:公司债券的期限为1年以上。 8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件:依法设立且存续满2年。 9.全国中小企业股份转让系统投资者条件,对于个人投资者:具有2年以上证券投资经验。 10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市 场)2008年天津股权交易所的成立,是此次浪潮开始的标志性起点。

二、证券市场主体 1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,期限从3个月到三年不等。 2.2007年9月29日,中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。 3.企业年金基金不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。 4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求:信息报送制度,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。 5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 6.证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件:具有证券经济业务资格;公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好,最近2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行,最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件。 7.IB业务的资格条件:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

2020金融市场基础知识(小册子)

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场有广义和狭义之分三广义的金融市场是指由货币资金的借贷二金融工具的发行与交易以及外汇黄金买卖所形成的市场,泛指资金供求双方运用各种金融工具,通过各式各样的金融交易活动实现资金余缺的调剂和有价证券的买卖等三狭义的金融市场特指有价证券(主要是债券与股票)发行与流通的场所三通常所说的金融市场主要是指后者三 考点二金融市场的分类 表金融市场的分类 四1四

考点三金融市场的特点 1.交易对象不同,即金融市场上的交易对象具有特殊性三 2.交易的过程不同,即金融市场的借贷活动具有集中性三 3.交易的场所不同,即金融市场的交易场所具有非固定性三 4.交易的价格不同,即金融市场上的价格具有一致性三 5.金融市场上交易商品的使用价值具有同一性三 6.交易的双方不同,即金融市场上的买卖双方具有可变性三考点四金融市场的功能 金融市场的功能 表

续表 考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场指的是金融市场中除了证券市场以外的市场,证券市场即狭义的资本市场(主要包括股票市场和债券市场)三非证券金融市场包括信托市场二融资租赁市场和股权投资市场三 四3四

考点六 国际资金流动方式 表 国际资金流动方式 考点七 全球金融体系的主要参与者 表全球金融体系的主要参与者四 4四

第二节中国的金融体系 考点一我国金融市场的发展现状 1.建立了较完善的货币市场三 2.资本市场在规范中发展三 3.保险市场的深度和广度不断扩大三 4.外汇市场的发展三 考点二我国 一行三会 的监管架构 我国 一行三会 的监管架构 表 考点三中央银行的职能 1.中央银行是 发行的银行 三 2.中央银行是 银行的银行 三 3.中央银行是 政府的银行 三 四5四

证券市场基础知识知识点总结

一,证券市场概述1.(证券)是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2.有价证券标有票面金额,但本身没有价值。3.有价证券是(虚拟资本)的一种形式。4.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用,一般情况下,虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额,其变化并不反映实际资本额的变化。5.有价证券包括(狭义有价证券)即指(资本证券)和(广义有价证券)即指(商品证券)、(货币证券)和(资本证券)。 6.商品证券包括(提货单)、(运货单)、(仓库栈单)。 7.货币证券包括(商业证券)和(银行证券)。其中,前者包括(商业汇票)和(商业本票);后者包括(银行汇票)、(银行本票)和(支票)。 11.证券市场的特征是(价值直接交换的场所)、(财产权利直接交换的场所)、(风险直接交换的场所)。12.按证券进入市场的顺序划分,证券市场可分为(发行市场)和(交易市场)。 13.证券发行市场又称(—级市场)或(初级市场),是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称(二级市场)或(次级市场),是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 14.证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件,为证券的转让提供市场条件,使发行市场充满活力。此外,流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素。 15.基金市场是基金证券发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易,开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 16.按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为(有形市场即场内市场)和(无形市场即场外市场)。17.证券市场的基本功能:(筹资功能)、(定价功能)、(资本配置功能)。 18.证券市场参与者有:(证券发行人)、(证券投资人)、(证券市场中介机构)、(自律组织)、(证券监管机构)。19.证券发行人有:(公司或企业)、(政府和政府机构)、(金融机构)。【多选】20.随着国家干预经济理论的兴起,政府已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于(债券)。21.政府发行债券所筹集的资金既可以用于弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目,也可以用于实施某种特殊的政策,在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。 22.机构投资者主要有(政府机构)、(金融机构)、(企业和事业法人)、(各类基金)。23.作为政府机构,参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余额和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买(政府债券)、(金融债券)投资于证券市场。 24.我国现行的规定是,国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售,也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 25.我国有关政策规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资,但仅限于投资于(国债);信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务;而保险公司则允许通过购买证券投资基金和股票进行投资。【单选、判断,注意保险公司既可以通过买证券投资基金进行间接投资股票,也可以在二级市场直接投资股票】26.基金性质的机构投资者包括(证券投资基金)、(社保基金)和(社会公益基金)。 27.在一般国家,社保基金分为(全国性基金)和(企业年金)。 28.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制,主要投向(国债市场)。而由企业控制的企业年金,资金运作周期长,对账户资产增值有较高要求,但对投资范围限制不多。 29.在我国,社保基金由(社会保障基金)和(社会保险基金)组成。30.社会保障基金资金来源包括(国有股减持划入的资金)和(股权资产)、(中央财政拨人资金)、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;同时,确定从2001 年起新增发行(彩票公益金的80%)上缴社 保基金。其投资范围包括(银行存款)、(国债)、(证券投资基金)、(股票)、信用等级在投资级以上(企业债)、(金融债)等有价证券。其中银行存款和国债投资的比例不低于(50%),企业债、金融债不高于(10%),证 券投资基金、股票投资的比例不高于(40%)。风险小的投资(约占60%)由(社保基金理事会)直接运作,风险较高的投资(约占40%)则委托(专业性投资管理机构)进行投资运作。【社会保障基金资金来源和投资范围注意多选,投资比例部分注意判断,重点内容】 31.社会保险基金是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下

《证券市场基础知识》 题库5

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在()。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于()年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按()分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和()签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值()。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指()。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是()。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和,可以称之为()。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是()。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股()。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值,以外币认购 C.以外币标明面值,以人民币认购 D.以人民币标明面值,以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括()。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时,可转换优先股的投资者通常()转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地,上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。 A. A股 B.S股 C.B股

市场部工作计划操作思路及工作目标

2005年市场部工作计划操作 思路及工作目标 经过一年的市场运作,探讨其它行业虚拟经营模式经验及总结我品牌项目发展的市场状况,现针对目前本部(市场部)实际运作状况,对05年运作思路将做如下调整说明:市场总整发展战略,立足华东市场,培养华南市场,调整西南市场,试架华中、华北市场,集中财力看劲A级旗舰店,减少自营拓展加大大区代理招商工程及终端代理拓展力度,调整渠道结构减少专卖的拓展计划,加快商超和专柜拓展投入做到“先渗透后整合”再揭开市场拓展战术,实践品牌和效益双车齐驭。 (一)、2005年红蜻蜓童鞋拓展方案 一、拓展目标: 2005年红蜻蜓童鞋拓展目标为发展新店 58家(其中直营4)。围绕着这一目标的实施和最终圆满完成,具体分解如下: 1、红蜻蜓童鞋拓展部发展:54家加盟店。 1)按月份:月份一二三四五六七八九十十一十二店数 3 2 4 5 5 4 3 3 9 4 5 7 2)按地区:地区温州浙江江苏福建广州昆明成都其他 店数 8 10 5 5 10 4 4 8 3)直营店: 其它:如广州、杭州、南京、福州可发展4家直营店。 4)新店级别的比例: 区域省会地区 店数 2 54 比例 3% 97% 加强开发有影响力的省会及地区城市的开发。 2、红蜻蜓童鞋新店首期货款、每月开店年销售额指标:(54家) 单位:万元 月份类别一二三四五六七八九十十一十二 合计店数 3 2 4 5 5 4 3 3 9 4 5 7 合计:54 首期货款 15 10 20 25 25 20 15 15 45 20 25 35 270 年销售/店 54 33 60 68 60 42 27 22 54 18 15 10 463 二、拓展政策: 1、加盟政策: 1)结算扣率及指标:不限市场,暂执行到2005年12月31日,不经申报公司

2020年证券从业金融市场基础知识考试大纲

2020年证券从业金融市场基础知识考试大纲 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权 投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。 了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。 第二节中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发 展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金 融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用 原理;了解货币政策的传导机制。 第三节中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结 构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场 的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小 企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、

区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的 概念与特点。证券金融市 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。证券金融市场基 础知识考试大纲 掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的 方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构 直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。 第二节证券投资者 掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投 资者结构及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市 场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融 机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格 境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的 概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适 当性。 第三节中介机构 掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容。 熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务 的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务 的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机 构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的

区域经理的市场操作方法

区域经理的市场操作方 法 Company Document number:WUUT-WUUY-WBBGB-BWYTT-1982GT

区域经理的市场操作方法一. 工作职责 与所管辖区域市场的目标终端客户作好沟通,并签定特约经销商合同。 为终端客户提供强有力的售后服务工作。 帮助客户,提高销售额,在当地建立信誉度、美誉度和影响力。 定时做好终端市场的促销工作。以帮助客户提高我们产品在当地的市场占有率。 与终端客户建立良好的客情关系。以求更好的发展。 完成所管辖区域市场的销售任务,做好相应的计划与总结。 要求: 1、有当地销售网络,有一定经济实力 2、有信心,有耐心,有责任心,能长期稳定的操作市场。 有服务意识,有营销意识。 有良好的沟通能力,思维灵活。 5、在当地具备一定的药店客情关系 6、思维灵活、本分、踏实、有上进心 7、有相做一番事业的雄心。 8、能吃苦耐劳,积极的心态。 二. 工作流程 准备好详细的销售资料,包括:彩页、产品卖点、特约经销商合同、样品。 介绍自己的公司及自己、公司产品,向终端客户强调我们产品的特点,能给客户带来什么好处和利益。

介绍我们的营销思路,签定特约经销商合同,商业批发公司不放货,保证他独家经销,附近药店绝对不放货。给他带来长久的利润。 每个月完成1000元的销售任务就能拿到一个企业的所有产品在当地的独家经营权。 向客户介绍,定期会向他所辅射的消费者开展促销活动,以增加产品的市场占有率,同时使客户的利润最大化。 介绍,我们是生产企业,与生产企业合作能给他带来什么好处。 写好发货申请,发往办事处销售内勤处,并回款,把所要的资料写清楚。随货物一同发出。 三、营销战略 1、大的物流公司及小的商业批发公司不放货。 2、以终端为主,尤其以乡镇的第三终端为主。 3、采取特约经销商的形式,每个乡镇只与一家药店合作。 4、县城内找四至五家大的单体药店,与之签定特约经销商合同。 四、我们为什么要做乡镇的药店终端 根据目前,医药市场的竞争趋势,很多医药企业,把资源全部集中在第一终端及第二终端,第一、二终端的销量确实可观,同时他们的脾气大,门槛也高,压款销售,帐期太长,占用企业和经销商的资金来发展自己。相比之下,第三、四终端竞争较弱,他们立足于消费者之间,上门来买药的全部都是熟客,都是街坊,大家抬头不见、低头见的,他们需要有利润的产品,需要疗效好的产品,他们现款拿货,不占用企业和经销商的资金。我们的产品疗效好,能保证他们相当高的回头购买率,这样就能提高他们在当地的知名度、美誉度,同时还给他们带来丰厚的利润,再加上我们严格的市场保护、价格保护及战略定位,我们一个乡镇只放一家,别人家买不到,这样不但保证他们的高毛利,

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A:一级市场 2. B:二级市场 3. C:二板市场 4. D:三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题) 1. A:发行市场与交易市场[1] 2. B:场外市场与交易所市场[1] 3. C:主板市场与二板市场[1] 4. D:二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A:商品证券[1] 2. B:凭证证券[1] 3. C:权益证券[1] 4. D:债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A:货币证券[1] 2. B:权益证券[1] 3. C:资本证券[1] 4. D:凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A:政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B:上市证券、非上市证券[1] 3. C:公募证券和私募证券[1] 4. D:股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A:募集方式[1] 2. B:收益是否固定[1] 3. C:经济性质[1] 4. D:发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A:国际证券[1] 2. B:特定证券[1] 3. C:私募证券[1] 4. D:固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A:尽职调查[1] 2. B:上市辅导[1] 3. C:发行审核[1] 4. D:盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A:交易记录[1] 2. B:原始凭证[1] 3. C:结算凭证[1] 4. D:证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A:信息披露[1] 2. B:市场操纵[1] 3. C:内幕交易[1] 4. D:市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A:《交易所章程》[1] 2. B:《证券法》[1] 3. C:《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D:《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是1()的补偿。(单项选择题)

证券从业资格考试《金融市场基础知识》 第一章 金融市场体系

第一章金融市场体系 第一节金融市场概述 一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求) 1通过证券市场进行的融资属于()。[2019年5月真题] A.间接融资 B.直接融资 C.股权融资 D.债权融资 【答案】B 【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。证券市场融资属于典型的直接融资。 2下列关于金融市场分类错误的是()。[2019年3月真题] A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场 B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场 C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等 D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场 【答案】D 【解析】金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场;按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。 3OTC市场是()的简称。[2018年12月真题] A.发行市场 B.场内市场 C.交易市场 D.场外市场 【答案】D

【解析】OTC市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易,以交易非标准化的、私募类型的产品为主,包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场四部分。 4证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接,有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。[2018年9月真题] A.筹资与投资 B.一级市场与二级市场 C.发行与回购 D.投资与并购 【答案】A 【解析】证券市场是有价证券发行和交易的场所,它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。 5下列关于证券市场的说法正确的是()。[2018年9月真题] A.证券市场是证券发行和交易的场所 B.证券市场仅指证券发行的场所 C.证券市场是财产直接交换的场所 D.证券市场是资本直接交换的场所 【答案】A 【解析】证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和,非证券金融市场则是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和。 6资金供给者与资金需求者,如果借助金融市场直接进行相互之间资金融通,则属于()。[2018年5月真题] A.上市融资 B.间接融资 C.发债融资 D.直接融资 【答案】D 【解析】直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议,或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券,将货币资金提供给需求单位使用;间接融资是指资金盈余者通过存款等形式,或者购

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整,由原来的5门考试科目变为2门,具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

证券市场基础知识重点与难点

第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第3678篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式,货币政策目标可划分为( )。 ①最终目标 ②底层目标 ③中介目标 ④操作目标 A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第2章>第1节>三、中央银行与货币政策 【答案】:D 【解析】: 考点:按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式,货币政策目标可划分为最终目标、中介目标和操作目标。 2.在基金运作中,( )居主导与核心位置。 A、基金销售者 B、基金投资者 C、基金管理人 D、基金托管人 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第6章>第2节>一、证券投资基金的运作 【答案】:C 【解析】: 基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中,基金管理人居主导与核心位置。 3.我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括( )。

A、我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场 B、我国的金融监管能力和监管水平在不断提升 C、在保险业监管框架方面,“偿一代”监管制度全面实施 D、采取了一系列保护投资者的举措 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第2章>第1节>四、我国金融业对外开放的新趋势 【答案】:C 【解析】: 当前,我国金融行业已经具备开放的有利条件。 一是我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场,具有较强的综合实力。 二是我国的金融监管能力和监管水平在不断提升。2017年设立金融稳定发展委员会;在银行业监管方面,对接国际监管标准,我国银行业在全球率先实施《巴塞尔协议Ⅲ》监管框架;在保险业监管框架方面,“偿二代”监管制度全面实施。 三是我国采取了一系列保护投资者的举措,包括中国证监会强化对中介机构的适当性要求、加强投资者教育等。 4.国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以( )和日元为主。 Ⅰ.美元Ⅱ.英镑 Ⅲ.欧元Ⅳ.瑞士法郎 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>四、国际债券 【答案】:D 【解析】: 国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。 5.下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。 Ⅰ.利率互换 Ⅱ.信用联结票据 Ⅲ.信用互换 Ⅳ.保证金互换 A、Ⅰ、Ⅳ

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A:一级市场[对] 2. B:二级市场[错] 3. C:二板市场[错] 4. D:三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。 (单项选择题) 1. A:发行市场与流通市场[对] 2. B:场外市场与交易所市场[错] 3. C:主板市场与二板市场[错] 4. D:二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A:商品证券[对] 2. B:凭证证券[错] 3. C:权益证券[错] 4. D:债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A:货币证券[对] 2. B:权益证券[错] 3. C:资本证券[错] 4. D:凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A:政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B:上市证券、非上市证券[错] 3. C:公募证券和私募证券[错] 4. D:股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A:募集方式[错] 2. B:收益是否固定[错] 3. C:经济性质[对] 4. D:发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A:国际证券[错] 2. B:特定证券[错] 3. C:私募证券[对] 4. D:固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的,证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A:尽职调查[错] 2. B:上市辅导[对] 3. C:发行审核[错] 4. D:盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A:交易记录[错] 2. B:原始凭证[对] 3. C:结算凭证[错] 4. D:证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控, 要能及时发现股价异常波动情 况,并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A:信息披露[错] 2. B:市场操纵[对] 3. C:内幕交易[错] 4. D:市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A:《交易所章程》 [错] 2. B:《证券法》[对] 3. C:《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D:《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高,这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A:信用风险[对] 2. B:利率风险[错] 3. C:政策风险[错] 4. D:通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的,其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过(),其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日,不得少于()。 (单项选择题) 1. A:180日,180日[错] 2. B:180日,90日[对] 3. C:90日,90日[错] 4. D:90日,180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体, 尽可能的维护他们的合法权益, 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A:合法[错] 2. B:三公[对] 3. C:诚信[错] 4. D:公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定,从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A:《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B:《公司法》 [错]

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪,是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价,在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4 亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施,对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制,推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定:”证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

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