证券从业资格考试证券交易强化练习题1
证券从业资格证券交易(证券登记与交易结算)模拟试卷1(题后含答
证券从业资格证券交易（证券登记与交易结算）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．实行分级结算，意味着( )需承担相应的证券或资金的交收责任。
A．中国证监会B．证券公司C．证券交易所D．结算机构正确答案：B解析：实行分级结算，意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易，证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。
知识模块：证券登记与交易结算2．在( )中，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日(T+3)完成。
A．T滚动交收B．T+3滚动交收C．T+3交易日交收D．会计日交收正确答案：B解析：在T+3滚动交收中，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日(T+3)完成。
与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期交收。
知识模块：证券登记与交易结算3．中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的( )向结算参与人计付结算备付金利息。
A．金融同业活期存款利率B．银行存款利率C．银行贷款利率D．超额存款准备金率正确答案：A解析：结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。
中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。
知识模块：证券登记与交易结算4．证券登记实行证券登记申请人( )，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
A．申报制B．注册制C．申请制D．审核制正确答案：A解析：证券登记实行证券登记申请人申报制，中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。
证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
故A选项正确。
知识模块：证券登记与交易结算5．在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，( )根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券交易专项测试题（一）
证券交易专项测试题（一）证券交易专项测试题（一）分数（）一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
证券从业资格考试之交易模拟题1(中国证券考试网)
D
40
B
41
上海人民币普通股票 证券投资基金账户 账户
上海证券账户
A
42
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和 按规定要缴纳印花税 按规定不必缴纳印花 按规定只缴纳手续费 按规定只缴纳印花税 B 非转让过户（挂失除外），（）。 和手续费 税和手续费
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公 43 司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进 15天 行网络投票。 44 根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算 每月 一次
开户银行
中国证券登记结算公 上海证券交易所 司上海分公司
C
对手方最优价格申报
即时成交剩余撤销申 全额成交或撤销申报 B 报 万元，万元，万元 万元，万元，元 D
16
万元，元，元
（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登 17 记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日 2006年1月 起实施。 18 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（） R日14：00 。
卖空
多头
申报
B
证券公司以自营账户 发行人向他人透漏内 发行人在招股说明书 证券公司将自营业务 为他人或以他人名义 幕消息，使他人利用 C 中作出虚假陈述 与代理业务混合操作 为自己买卖证券 该信息进行内幕交易 200万元 100万元 50万元 C
52
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户 300万元 的资产净值不得低于人民币（）。
2
3
公司债券
可转换债券
政府债券
D
4
上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报 不超过500手 数量最大（）。 电话自动委托的身份确认由（）控制。 委托人
不超过1000手
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券从业资格考试证券交易强化练习题11.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。
（不定项选择题）1：A：有15家以上营业部，并且布局合理[错]2：B：有从事网上委托业务的资格[对]3：C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为[错]4：D：有健全的内部控制制度和风险防范机制[对]2. 委托申报数量与竞价结果按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。
（单项选择题）1：A：全部成交[错]2：B：部分成交[错]3：C：不成交[错]4：D：推迟成交[对]3. 境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。
（单项选择题）1：A：法定代表人授权书[错]2：B：营业执照及复印件[错]3：C：法定代表人身份证及复印件[错]4：D：法定代表人工作证[对]4. 证券登记的定义关于证券登记，下列说法不正确的是（）。
（单项选择题）1：A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记[对] 2：B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为[错]3：C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节[错]4：D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]5. 分红派息我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。
（不定项选择题）1：A：现金红利[对]2：B：股票红利[对]3：C：配股[错]4：D：权证[错]6. 回购交易的报价规定对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。
（不定项选择题）1：A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略[错]2：B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式[对] 3：C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本[对]4：D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同[错]7. 债券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。
（单项选择题）1：A：2个交易日[对]2：B：5个交易日[错]3：C：10个交易日[错]4：D：15个交易日[错]8. 证券帐户挂失与补办按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。
（单项选择题）1：A：40元/户[错]2：B：30元/户[错]3：C：20元/户[错]4：D：10元/户[对]9. 证券交易佣金根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。
（单项选择题）1：A：不超过成交金额的0.1% [对]2：B：不超过成交金额的0.05% [错]3：C：不超过成交金额的0.03% [错]4：D：不超过成交金额的0.01% [错]10. 证券交易所会员的定义在我国，证券交易所会员是指经（）批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司. （单项选择题）1：A：证券交易所[错]2：B：国务院[错]3：C：中国人民银行[错]4：D：中国证监会[对]11. 证券交易的风险防范根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司应按每年年末应收账余额的（）提取坏账准备. （单项选择题）1：A：1% [错]2：B：0.5% [错]3：C：0.3% [对]4：D：10% [错]12. 客户资产管理业务资格在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。
（单项选择题）1：A：综合类证券公司[对]2：B：经纪类证券公司[错]3：C：比照综合类管理的证券公司[错]4：D：证券经营机构[错]13. 自营违规的处罚证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。
（单项选择题）1：A：警告[错]2：B：罚款[错]3：C：没收非法所得[错]4：D：追究刑事责任[对]14. 证券营业部内部控制概念、目标和原则证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。
（单项选择题）1：A：成本效益原则[错]2：B：独立性原则[错]3：C：有效性原则[对]4：D：防火墙原则[错]15. 自营业务的监督检查下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
（单项选择题）1：A：中国证监会及其派出机构[错]2：B：证券交易所[对]3：C：中国人民银行[错]4：D：中国证监会聘请的专业性中介机构[错]16. 标准券的概念下列关于标准券的说法正确的是（）。
（单项选择题）1：A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券[错] 2：B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券[对]3：C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券[错]4：D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券[错]17. 席位的使用和变更会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续. （单项选择题）1：A：市场总监[错]2：B：总经理[错]3：C：会员部[对]4：D：会员大会常委会[错]18. 客户资产管理业务含义限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
（单项选择题）1：A：10% [错]2：B：20% [对]3：C：30% [错]4：D：40% [错]19. 证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。
这些关键岗位人员不包括（）。
（单项选择题）1：A：营业部负责人[错]2：B：营业部交易部负责人[对]3：C：营业部财务部负责人[错]4：D：营业部电脑部负责人[错]20. 证券交易所定义、作用我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的（）. （单项选择题）1：A：不以营利为目的的法人[对]2：B：以营利为目的的法人[错]3：C：不以证券营利为目的的机关[错]4：D：以证券营利为目的的机关[错]21. 股票交易的报价方式目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）. （单项选择题）1：A：口头报价[错]2：B：书面报价[错]3：C：电脑报价[对]4：D：柜台报价[错]22. 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。
（单项选择题）1：A：资产管理[错]2：B：收入管理[错]3：C：负债管理[对]4：D：成本费用管理[错]23. 证券营业部的设立条件与报批程序证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。
（单项选择题）1：A：1个月内[错]2：B：3个月内[对]3：C：6个月内[错]4：D：一年内[错]24. 欺诈客户等其他禁止行为在证券公司的自营业务中，可以（）。
（单项选择题）1：A：以个人各义进行自营业务[错]2：B：将自营账户借给他人使用[错]3：C：进行批量委托操作[对]4：D：与代理业务混合操作[错]25. 自营业务的规模和比例控制证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。
（单项选择题）1：A：20% [错]2：B：50% [错]3：C：80% [对]4：D：10倍[错]26. 证券交易的定义、特征证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的（）. （单项选择题）1：A：不确定性[错]2：B：流动性[错]3：C：风险性[对]4：D：收益性[错]27. 客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
（单项选择题）1：A：5000万元[错]2：B：2亿元[对]3：C：5亿元[错]4：D：10亿元[错]28. 证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（）。
（单项选择题）1：A：全面负责营业部的财务会计工作[错]2：B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳[对]3：C：协助总部报表的合并[错]4：D：计算经营成果和纳税额[错]29. 债券种类与债券交易一般来说，信用等级最高的债券是（）. （单项选择题）1：A：金融债券[错]2：B：公司债券[错]3：C：可转换债券[错]4：D：政府债券[对]30. 我国现行交割交收方式目前我国B股的交收日为T+（）日。
（单项选择题）1：A：0 [错]2：B：1 [错]3：C：2 [错]4：D：3 [对]31. 自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。
（不定项选择题）1：A：有专门的经营部门集中统一经营[对]2：B：根据管理层次明确不同的经营决策权限[对]3：C：投资额较大的决策由公司总经理决定[错]4：D：建立健全决策程序[对]32. 自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（）。
（不定项选择题）1：A：综合类证券公司可以进行证券自营业务[对]2：B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券[错]3：C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务[对]4：D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券[对]33. 金融期货与期权金融期权的基本类型有（）. （不定项选择题）1：A：对冲期权[错]2：B：看涨期权[对]3：C：看跌期权[对]4：D：指数期权[错]34. 证券交易所会员资格一般来说，证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件. （不定项选择题）1：A：经营范围[对]2：B：承担风险和责任的资格及能力[对]3：C：组织机构[对]4：D：人员素质[对]35. 网上交易技术服务站的管理申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。
（不定项选择题）1：A：网上证券委托业务资格批复文件[对]2：B：场地使用证明[对]3：C：技术服务站人员简历[对]4：D：技术服务站管理制度[对]36. 委托人的权利和义务客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。
（不定项选择题）1：C：承担证券交易印花税[对]2：D：向证券公司支付管理报酬[对]3：A：向证券公司交付客户资产[对]4：B：承担证券交易佣金[对]37. 自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。
（不定项选择题）1：A：人民币特种股票[错]2：B：公司或企业债券[对]3：C：国债[对]4：D：基金券[对]38. 客户资产管理业务含义下列说法正确的有（）。