社会责任验厂自我检查表2015
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
2)禁止使用童工、保护未成年员工
1-2-1
是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？
3.没有雇佣
2.不了解实际情况
1.有雇佣
3
1-2-2
是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？
3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
1-4-2
是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
2
2-3-2
是否配备适当的急救药品与急救设备？
3.已充分配备
2.虽有配备，但仍不完善
1.未配备
3
4)产业卫生
2-4-1
是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
1.存在严重的问题，或不了解实际情况
3
7)结社自由
1-7-1
是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？
3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题
2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告
社会责任自我评估表
Child Labour1Legal minimum age :法定最低工作年齡2Does the factory have a copy of local laws showing minimum age for working in this area ?廠內有沒有任何法律文件說明本地最低工作年齡3Does the factory have a written policy regarding the minimum age of workers hired ?工廠有沒有書面政策關於僱用的最低年齡4Are age documentation records and personal files maintained in the factory for all employees ?全廠員工的年齡証明文件及人事檔案是否齊備5Is there any evidence of child labour in the factory ?有沒有跡象及證據僱用童工Illegal Labour6Does the factory maintain appropriate records regarding juvenile labour hired ?工廠有沒有保持關於僱用青年工的適合的記錄7Does the factory maintain appropriate records regarding foreign labour hired ?工廠有沒有保持關於僱用外國勞工的適合的記錄Force Labour8Does the factory have a written policy against use of prison or forced labour ?有沒有制度關於招聘強迫勞工 /非自願勞工9Does your factory hire or evidence of prison, indentured, bonded and/or force labor in the factory ?否有或有沒有跡象及證據聘請囚犯工，抵債工，契約工（非自願）或有強迫工人工作？10Are workers free to leave the employment at their own freewill ?員工是否可依循己願離職11Are workers' ID being withheld ?員工有沒有被扣起證件12Can employees refuse overtime without repercussions ?員工能否拒絕加班13Are employees allowed to use toilet facilities freely during working hours ?員工在上班時間內是否可以自由地使用洗手間14Do all employees have equal access to fresh drinking water ?員工是否能享用清潔的飲用水15Are workers granted freedom of movement in/out of the dormitories?after working hour?工廠員工是否可以自由進出宿舍？Employment Practices (Disciplines)16Does the factory have a written policy against use of corporal punishment ?廠規內是否列明任何有關體罰制度17Are there any indications of corporal punishment or mental coercion against workers ?廠內有沒有實施任何體罰或精神壓迫的措施18Are employees allowed to converse during working hours ?員工上班時可否交談Discrimination19Does the factory have a copy of any local laws regarding discrimination ?廠內有沒有任何關於歧視的法律文件20Is there any evidence of discrimination in respect of race, gender or religion ?有沒有跡象及證據工廠涉及性別,宗教,種族等歧視21Are all workers given equal opportunity to work in the factory ?Li & Fung (Trading) LimitedFactory Self Assessment (Social Compliance)是否所有員工均有平等的工作機會Health & Safety22Is factory clean and well ventilated ?工廠是否清潔及空氣流通23Is factory well lit ?工廠光線是否充足24Is the exterior of the building well maintained ?工廠外牆是否保養良好25Are toilet facilities available on each floor ?工廠是否每層樓房均有提供廁所26Are toilet facilities functional & clean ?洗手間是否設備完善及清潔27Are bathroom facilities functional with running water ?浴室設施是否提供自來水28Is the canteen clean and well ventilated ?飯堂是否清潔及空氣流通29Are first aid supplies available on each floor ?每層樓房是否均有急救用品30Are kits regularly checked and restored ?急救箱用品是否定期檢查及補貨31Are there any trained First Aider ?有沒有受訓的急救員32Are there medical facilities on site ?現場有沒有醫療設施33Are machine guards available for all hazardous moving parts, when required ?是否所有危險的機械部份均已安裝保護裝置34Are machine guards in good condition ?機械保護裝置是否完整無缺35Is suitable personal protective equipment available ?工廠有否提供合適的個人保護設備36Is the personal protective equipment in good condition ?個人保護設備是否狀態良好37Are electric wiring, switches & other electrical appliances used safely ?所有電線,電開關及電器是否安全地使用38Are cylinders containing compressed air used & stored safely ?壓縮空氣樽的使用及存放是否安全39Are cylinders & gas storage devices properly labelled ?壓縮空氣樽及容器有沒有標籤40Does the factory have a written policy regarding the use and storage of chemicals, solvents & cleaning agents ?工廠有沒有儲存或使用化學品政策文件41Are chemicals separated and contained safely ?化學物品是否被安全地隔離及儲存42Are chemicals / solvents / cleaning agents used & stored safely & all containers bear MSDS ?化學品有沒有附有物料安全標籤42Are raw materials & finished products stored, handled & transported safely ?工廠的原料及成品的儲存,處理及運送是否安全44Are written fire emergency evacuation plans posted ?有沒有張貼緊急逃生圖45Is there training for emergency evacuation ?有沒有緊急逃生訓練/演習走火演習是否每年最少兩次47Are there fire extinguishers visible ?滅火筒是否安裝在易見的位置48Are the fire extinguishers in good condition ?滅火筒是否狀態良好49Are there fire extinguishers on each floor ?是否每層樓房均有設置滅火筒50Is there a fire alarm system installed in the factory ?廠房是否有火警警報裝置51Do you have workers trained to use fire extinguishers?工廠是否有安排員工接受消防器材使用的培訓？52Are there any "No Smoking" signs displayed within the factory ?廠房有否張貼 "不准吸煙" 告示及標誌53Is fire fighting equipment inspection recorded monthly ?有否消防設備的每月檢查記錄54Are fire exits per floor on the factory facility / dormitory compliance with legal fire safet requirement ?55Are the emergency evacuation exits clearly marked and passable ?緊急逃生出口是否清晰地標籤及可通行56Do these exits lead to a place of safety ?逃生出口是否通往安全地方57Is there a toilet for every 20 - 25 people in every floor ?每層之洗手間分配足否達至每20 - 25 人58Is the noise below 85 decibels? If not ，are workers provided with ear plugs free of charge?工厂内的噪音是否有超过85分贝？如是，工厂是否有免费提供耳塞给工人使用？59Are the dormitory site & building well maintained ?宿舍範圍及樓房是否保養完善60Are dormitories clean and well ventilated ?宿舍是否清潔及空氣流通61Do all workers have a minimum of 2 sq meters of living space each?員工在宿舍内的空間是否不低於2平方米/人？62Does factory have broken needle policy ?工廠是否有斷針政策63Does factory sharp tools control policy ?工廠是否有利器管制政策Environmental Protection64Does the factory have environmental policies ?工廠有沒有環保政策65Is factory in possession of a copy of the latest edition for Environment? 工廠有沒有最新版的國家環境保護法規？66Is there any person designated to ensure that all local laws and regulations relating to environmental matters are properly addressed ?工廠有沒有專人負責確保當地環保法例已貫徹地實施67Does the effluent from the factory meet local wastewater discharge standards ?工廠的廢水之排放是否已合乎當地法例的標準67Does the factory discharge its sewage & effluent into a municipal sewer system ?廠內廢水是否排放致公共污水系統69Does the factory inspect the waste water system regularly ?廠方有否定期檢視污水系統70Does the factory generate any emissions without control ?工廠有沒有進行無管制的廢物排放工廠的每一層車間及宿舍是否有足夠的應急出口？有沒有任何有害物質在工場內釋放72Has an asbestos survey ever been done for the facility ?廠房有沒有做過石棉含量評估Employment Practices (Wages & Benefits)73Are employees compensated for overtime and pay rate not less than local government ?員工是否可以獲得不低於本地政府規定的加班工資74Do workers have enough time off each day for lunch ?員工每天是否都有足夠的午飯時間75Do workers have time each day for breaks ?員工每天是否都有休息時段76Are workers entitled to all statutory holidays ?員工是否能享有所有法定假期77Does the factory have a copy of local laws showing minimum wages and overtime calcuation in this area ?當地最低工資證明及計算方法78Does your factory pay workers the minimum wage?工廠支付給員工的工資是否不低於當地最低工資標準？79Are all payroll deductions legal and reasonable ?從工資上扣減的款項是否合法及合理80Are employees compensated for accrued wages upon termination of employment ?員工離職時的累積工資有沒有發放81Are all employees covered by medical and/or other relevant insurance in the industry ?員工是否享有醫療及相關社會保險褔利Employment Practices (Work Hours)Legal maximum working hours per month 法定最高工時:Normal 正常:Overtime 加班 :Legal minimum wages 法定最低工資:82Does the factory have a copy of local laws showing maximum working hours in this area ?廠方是否存有關最高工時的當地法例資料83Does the factory have a written policy regarding working hours ?工廠有沒有工作時間的政策文件84Is time worked documented by time card or other record ?員工的工時有沒有記錄85Are there any employees whose normal number of working hours including overtime exceed the maximum number of hours allowed by law ?有沒有員工的工時(包括加班)超過最高法定86Do workers have at least one day off in seven ?員工是否每7天有1天休息87Is your factory in excess (over) of 60 hours per work week (included OT) ?工廠每週的工作時間是否超過60小時？(包捨加班)?Freedom of Association88Is there a written policy or procedure on grievance ?有沒有文件列明廠內之申訴機制89Do the employees have the legal right to form or belong to a union ?員工有沒有組織及參加工會的權利Legal Requirements90Is factory in possession of a copy of the latest edition of the local/National Labor Code?工廠是有沒有最新版的國家勞動法法規？91Is factory in possession of a copy of the latest edition of the local/National Law for Health & Safety in workplace?工廠有沒有最新版的國家安全生産法規？92Is the vendor free of citation or penalties from violations of labor laws regulations in the past ?過去是否沒有違反任何勞動法及被罰款93Has the facility in the last two years violated or been cited for any violation of laws or otherregulations regarding sewage, hazardous waste or other substances or emissions ?工廠在過去兩年有沒有因廢料之排放及處理而被檢控或罰款94Is the factory currently under any legal lawsuit by any party?工廠目前是否有觸犯法律而涉及司法訴訟？95Does the factory have a current legal permit to operate?工廠是否持有有效的營業執照/工廠執照?96Does the factory have a current export license to export goods ?工廠是否持有有效的出口許可證或自理報關登記証?97Does your factory practice legal trans-shipment?工廠的貨物生産是否涉及兩個或以上國家而合法地進行有關之產地來源規定？98Are you performing trans-shipment for any Li Fung customers?工廠對利豐的客戶的貨物生産是否涉及兩個或以上至國家而合法地進行有關之產地來源規定？ 99Will your factory allow access to all records / areas, interview workers and areas of the factory?工廠是否允許評估員察看工廠的任何地方及資料或訪問員工？100Is your factory currently holding a valued certificate from the local authorityin compliance to local fire regulations?工廠是否持有當地消防部門簽發的消防驗收批文？Sub-Contractor101Does factory use any sub-contractors?工廠是否使用外判商來完成訂單？102Has factory conduct assessment it's sub-contractors on COC requirement?工廠是否對外判商的社會責任狀況進行評估？Management System103Are employees given work to complete at home orfactory allow employees complete their work at home ?員工有沒有被安排將工廠的工作帶返家完成, 或工廠是否容許員工把工序帶返家中完成104Are laws and/or policies posted ?有關法例及/或政策有否張貼在工廠內105Are employees paid on time ?工廠是否依時發工放資給員工106Does the factory have a copy of local laws for factory safety and working conditions ?工廠有沒有保留有關工作環境安全的法律文件107Are written dormitory rules posted ?有沒有張貼宿舍使用守則108Are common or recreational areas available ?廠區有否提供公共及康樂設施109Are employees trained on the proper use of required safety and/or personal protective equipment ?員工是否已接受有關安全知識及如何正確地使用個人保護裝置的培訓110Are any emergency exits blocked or locked during working hours ?在上班時閒有沒有任何一個緊急出口被鎖上或阻塞111工廠有沒有最近六個月的有員工的工資發放表？112Do you have all the employees clock cards for the last 6 months?工廠是否有最近六個月的有員工的工時記錄表？Do you have all the employees wage record for the last 6 months?。
社会责任检查表 (BSCI)
公司是否已经在公司运作中委任一位或多位合格人士， 4
负责执行和核查公司是否遵守卫生及安全等社会责任要
求 行？政人员、管理层和职工是否知道他们在劳动法下的合 5
法权利和义务？
需查看的文件
工厂及分包商的社会责任审核文件 证明
管理者代表任命书
法律法规更新任命书
卫生及安全负责人任命书 法律法规培训记录 、最低工资标准 文件、法律法规清单
9 是否保存工资表？
工资表
10 记录过去有关怀孕女员工及其他 产假的证明文件是否存 产假记录、产检记录、产假工资记
在 工？厂是否有工作规定？ 规定是否文件化？是否在法律允 录
11
厂规厂纪、员工手册
许范围内？员工是否可以明白？是否适用于所有员工？
消防演习记录、危险化学品泄露演 12 是否有成文记录了卫生和安全训练？（例如消防演习）
500人以上需要有急救室
2 是否向员工提供清洁的饮用水？
3 员工是否有一个清洁的地方吃东西、饮水？
饮水区
是否向员工提供足够而清洁的卫生间？是否男女分开？ 4
是否有隐私门？ 5 提供所有员工的清洗设施是否清洁？
如果员工需要在上班时穿上特别保护衣物，是否有清洁 6
的更衣室？
7 紧急情况下是否确保能提供循序的医疗服务？
5
了足够的消防栓 消防栓是否出水 水
d灭火设备是否太重、是否安装在适当高度？是否可以看
压力是否足够 消防设备是否定期检
到和标上标记？
查 是否进行了消防演习 消防演习是
e所有的灭火设备是否经过检查？
否包含了所有区域
f消防演习是否定期进行？
逃生路线 a逃生路线/通道是否受阻或堵塞？ 6 b逃生路线是否显著标示？ c是否每个场所都张贴了疏散安排？ d应急灯是否正确的安装和保养？
企业社会责任CSR内部审核检查表(社会责任内审检查表)
企业社会责任CSR内部审核检查表（社会责任内审检查表） 项目 编号 问题 内部审核记录 内审结果 0.企业社会责任（CSR）推进整体情况1）方针 0-1-1 是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营方针并予以重视？3.是，很明确2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现1.未明确/未制定方针32）行动规范 0-2-1 是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行为规范？3.是，已制定2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现1.未制定/未制定规范23）推进体制 0-3-1 是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门与推进负责人？3.明确指定2.有相关担当部门，但是责任不明确1.未指定34）信息公开 0-4-1 是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）的进展状况？3.已广泛公开2.计划公开中1.尚未公开，且没有公开的计划31.劳动1)自主雇佣 1-1-1 是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、 奴隶或被非法贩卖的劳动人口？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况32)禁止使用童工、保护未成年员工1-2-1 是否雇用不满最低劳动年龄（16岁）的劳动者？3.没有雇佣2.不了解实际情况1.有雇佣31-2-2 是否让未满18岁的未成年员工，从事存在健康与安全隐患、国家法律明令禁止的工作？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况31-2-3 针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者方面，是否制定了合法合规的方针或规定？3.明确制定2.制定了但不明确1.未制定33)劳动时间 1-3-1是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理管理，且不违反法定要求？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-3-2 员工每个月的平均加班时间是几小时？3.36小时以内2.36小时～70小时1.70小时以上24)工资与支付 1-4-1是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工资，且无非法减薪现象？3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-4-2是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作时间工资的加班报酬？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35)人道主义待遇1-5-1是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人道主义行为的发生？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 1-5-2对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确规定，并向员工传达？3.已明确规定，并向员工传达2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓1.无方针或手续36)禁止非法歧视 1-6-1 在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)结社自由 1-7-1 是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法权益？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 1-7-2是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善1.没有提供32.安全卫生1)工作环境安全 2-1-1是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合理的设计或技术/管理手段保障安全？3.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2.虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-1-2是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障员工安全？3.充分提供2.虽有提供，但不充分1.未提供3 2-1-3是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或资质证书不全1.没有制定作业程序，无资质证书3 2-1-4是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告事故与隐患？3.已充分制定2.虽有制定，但不完善1.未制定32)预防紧急灾害事件2-2-1为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广31.几乎未实施任何措施2-2-2 公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设备、应急出口等？3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善1.未设置33)工伤与疾病 2-3-1是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况2 2-3-2 是否配备适当的急救药品与急救设备？3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善1.未配备34)产业卫生 2-4-1是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-4-2是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工进行健康评估？3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况2 2-4-3是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保障暴露于危险物质中的员工安全？3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善1.未提供35)重体力劳动2-5-1 是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，预防灾害与疾病？3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况26)机械装置的安全对策 2-6-1是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估并采取适当的安全保护措施？3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 2-6-2 是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善1.未制定37)卫生设备、饮食、居住 2-7-1为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是否安全卫生，并符合法定标准？3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况3 2-7-2 食堂工作人员是否取得合法的资质证书？3.已取得所有必要资质证书2.取得部分资质证书1.未取得，或不了解实际情况3 2-7-3生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴疏散线路图、设置安全出口等）？3.充分采取安全措施2.采取部分安全措施，但不充分1.未采取任何安全措施38)员工健康管理2-8-1是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括实施员工体检、建立员工健康档案等）3.实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在2.虽然实施了健康管理，但不完善1.没有实施任何健康管理措施3 2-8-2 是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体检？3.对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检2.有进行，但仅是一部分1.仅进行普通体检33.环境保护1)环境许可证与报告 3-1-1是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关的许可证书，并提交所需管理报告？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2.只取得部分许可证书，或者只提交部分报告1.未取得相关许可证书，或不了解实际情况3 3-1-2是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的要求经营企业？3.满足行政许可与注册文件的要求2.仅部分满足，但不充分1.未能满足，或不了解实际情况32)防污对策与节能 3-2-1是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况3 3-2-2 是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制1.无相关机制，或不了解实际情况33)危险有害物质 3-3-1 对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)废水与废料3-4-1废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、监督、管理、处理后再排放或处置？3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3 3-4-2 是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃物？3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理2.虽按规定进行处理，但不充分1.未进行处理，或不了解实际情况35)大气排放 3-5-1 向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况36)产品内含物限制 3-6-1 包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34.道德1)商业诚信 4-1-1 是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？ 3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位1.未制定商业道德规范或行为准则22)不当利益 4-2-1 在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或不正当的利益等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况33)信息公开4-3-1 对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况34)知识产权4-4-1 是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或非法复制等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况35) 公平的商业、广告、竞争4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价格或串通投标等行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况26) 禁止滥用占优势条件4-6-1是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥用优势条件的行为？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况37)在采购矿物时秉承负责任的态度 4-7-1是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的国家或地区提供的矿产？3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3。
社会责任内审检查表
社会责任内审检查表
背景
社会责任内审是指公司对其社会责任履行情况进行自查和评估的过程。
通过进行内审，公司可以了解自己在社会责任方面的优势和不足，并及时采取改进措施，以提高社会责任履行水平。
内审检查表
下面是社会责任内审的检查表，用于帮助公司评估自己在社会责任方面的表现。
使用说明
请公司内部相关责任人员根据实际情况，在每个检查项后面打
上√或✕，表示是否符合要求。
对于符合要求的检查项，请在"是"一栏打√，对于不符合要求的检查项，请在"否"一栏打✕。
结论
根据检查表的结果，公司可以分析和评估自己的社会责任履行
情况。
对于不符合要求的检查项，公司应及时采取相应的改进措施，
提高社会责任履行水平。
对于符合要求的检查项，公司可以进一步优化和强化相应的社会责任措施。
该内审检查表可作为公司社会责任内审的工具，帮助公司全面了解自己的社会责任表现，并持续改进和提升社会责任水平。
社会责任内审检查表
审核主线社会责任要素审核跟踪记录审核员/审核部门活动审核主要要求童工Ⅳ.1∙审核公司政策∙检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)∙现场检查,询问1)检查是否雇用或支持雇用童工2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育4)童工或未成年工上课时间是否要工作5)是否办理了未成年工登记证6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中强迫性劳动Ⅳ.2 ∙审核公司雇用合同标准∙同雇员面谈1)公司是否使用或支持强迫性劳动2)员工在聘用时是否缴纳押金3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押4)员工在招聘时是否还有其他限制5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准6)员工加班是否自愿健康与安全Ⅳ.3 ∙审查公司政策，进行现场检查∙检查公司危害辨识和风险控制方面的记录∙审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况∙依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录∙检查第三方(当地政府机构)的评估记录∙检查对不符合情况的纠正措施1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作健康与安全Ⅳ.3 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗6)员工改变工种是否经过培训7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训，培训效果如何8)以上培训是否都已经记录9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流10)是否为员工配备必要的劳动防护用品11)是否执行国家关于女工保护方面的政策12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了相应的防范措施15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理，有无防护措施17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查出的隐患是否及时进行了整改19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所，是否保持清洁20)作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水21)公司是否有消防、急救等应急计划，是否经常演练22)公司是否有卫生室，是否能提供必备的药物及简单的救治23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理，是否都予以记录，是否进行事故教育26)发生事故是否按工伤处理，有无订立“生死合同”∙工作条件1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?2)室内温度是否可以接受?3)生产范围是否可以提供足够的通风设备?4)噪声是否可以接受?5)光线是否充足?6)生产范围是否清洁?结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4 ∙审查雇员合同上的条款及条件∙与工会成员或雇员进行交谈1)员工是否可以自由参加工会，是否有集体谈判的权利2)是否有员工代表，员工代表是由员工推举还是由管理层指定3)员工是否知道谁是其员工代表4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈，对不符合是否及时采取纠正与预防措施7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇8)有无工会组织,工会活动的开展情况歧视Ⅳ.5∙检查公司的招聘广告∙审查公司人力资源管理手册∙检查以前雇用的员工记录∙与员工交谈1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求2)员工是否同工同酬，男女员工是否同工同酬3)在培训、升迁、解职或退休事项上，有无歧视存在4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为，包括作姿势、言语上及身体接触6)有无性侵犯及性骚扰行为，包括作姿势、言语上及身体接触惩戒性措施Ⅳ.6 ∙审核人力资源管理手册∙审查被开除员工的记录∙与员工面谈1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱2)访谈员工，是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象4)对员工的过错，是否进行教育,提供改正的机会5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理工作时间Ⅳ.7∙检查公司的工作时间及加班政策∙检查每月工资发放表验证加班工资的发放1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时2)员工每周是否有一天休息3)一般情况下，员工每周加班时间是否超过了12小时4)法定节假日是否有放假安排5)以上条件若不能满足，是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法6)加班是否发放加班工资7)工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间报酬Ⅳ.8∙检查工资发放表以确认工资是否按时发放∙与员工面谈1)公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准2)是否按时发放工资，有无拖欠工资现象3)工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放4)员工是否清楚工资、待遇的构成5)公司是否因惩戒目的而扣减员工工资6)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险7)员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定Ⅳ.10环境与安全问题∙危废的处理方法是否对环境造成污染∙化学品是否妥当的进行了分开弃置∙是否确保化学品不会泄漏在地上∙是否有排污许可证∙是否有三废监测报告Ⅳ.10管理系统政策∙查看公司书面的政策∙了解管理层及员工对政策的理解1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传2)是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺3)是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺4)有无持续改进的承诺5)公司的所有员工是否可以随时取阅，是否充分理解公司政策6)是否对公众公开，公众可随时获取管理评审∙查看管理评审记录1)是否进行过管理评审，多长时间进行一次2)管理评审由谁负责组织3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施4)对不符合是否采取了纠正措施，效果如何公司代表∙与管理者代表、员工代表面谈∙走访员工1)公司的管理者代表是谁2)管理者代表是否充分履行其职责3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况4)是否有员工代表5)员工代表是否自由履行其职责计划与实施∙检查计划、实施、检查与纠正的见证资料∙现场检查、访谈1)体系文件是否适当分发，公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责4)是否制定了社会责任目标并予以量化，是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表5)是否制定了培训计划，实施情况如何6)对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训7)是否对现有员工定期进行宣传和培训8)培训效果如何，员工是否知晓公司社会责任体系9)是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查10)是否进行过内部审核，有无计划、报告及纠正措施11)检查出的不符合是否已经予以纠正12)公司的社会责任管理体系是否在持续改进对供应商的监控∙检查对供应商的监控资料1)是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求4)对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求处理疑惑和采取纠正行动∙查看有关程序及记录∙走访员工1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈3)公司是否正确对待反映问题的员工，有无对其采取惩处措施4)对不符合的情况，公司是否配备相应资源予以补救或纠正5)对员工或相关方的疑惑，有无获得解释与确认的渠道对外沟通∙了解沟通方式、渠道∙查看有关数据和资料1)公司有无对外沟通的程序2)是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料3)相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料4)这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果5)对相关方的意见是否予以考虑或采纳核实渠道∙查看有关资料1)若合约有要求，公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道2)公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道记录∙查看相关记录1)公司是否保留适当的记录2)记录是否符合有关规定，是否有适当的标识3)检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改。
社会责任月自查表
问题点（打V）
问题描述
囗.是 囗.否
27 强迫劳动
文件审核
囗.是 囗.否
28 工厂是否的强迫劳动
员工访谈 文件审核
囗.是 囗.否
29
工厂是否要求员工交纳厂牌 押金或服装费
员工访谈
囗.是 囗.否
30 工厂是否有超时加班 工时 31 员工对工厂薪酬福利待遇政 策是否清楚 工厂是否雇用童工，如有请 注明数量 工厂是否有禁止雇用童工的 政策 工厂是否有未成年工的保护 政策 工厂是否雇用未成年工，如 有请注明数量 工厂是否为未成年工进行定 期体检 工厂的未成年工是否办理劳 动备案
问题点（打V）
问题描述
囗.是 囗.否
14 环境健康 安全 15
现场审核
囗.是 囗.否
现场审核
囗.是 囗.否
16
现场审核
囗.是 囗.否
17
现场审核
囗.是 囗.否
18
文件审核 员工访谈
囗.是 囗.否
19
现场审核
囗.是 囗.否
20
现场审核
囗.是 囗.否
21
现场审核
囗.是 囗.否
22 环境健康 安全 23
文件审核
囗.是 囗.否
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Fusion Compliance Checklist(short Audit)
社会责任类审核自检表
噪音大的车间应安装爆闪的火警指示灯。（部分客户）
文件和记录
全体员工花名册、人事资料（要进厂时间，身份证不能过期）和劳动合同(签订时间对应人事资料和花名册，同入职时间)
厂纪厂规或员工手册（包括各种假期的规定，如婚假、产假、陪产假等，无纪律性扣款、押金等。）
离职员工登记表（明确：员工姓名，身份证号码，入厂时间，离职时间，工资结算时间，工资签收。离职员工的工资当天结清。另，离职员工的年龄文件合同等请分开保存12个月。
租借出去厂房的需做员工访谈，并查安全卫生。（Walmart）
缝纫机有上皮带轮保护和下皮带轮保护。
电器箱要有保护内盖，而且有危险标识。
通道线清晰。
灭火器不落地，高度不超1米5，点检记录及时清晰。
所有场所都有应急疏散图，并与现场状况保持一致。
厕所或浴室的隐私门完整。
所有化学品标识，张贴MSDS，MSDS有十六章节。使用区域有洗眼台或洗眼水，有口罩和护目镜，化学品有独立仓库，大容量的化学品（超过55加仑）配备第二容器。
验厂时不能有外发单位人员及花名册中没有的员工在现场。
药箱药品不能过期，有药品清单，使用和补充记录，无内服药。
厕所要提供基本备品（肥皂和手纸）。
裁剪工佩戴金属手套。
所有缝纫机安装机针保护。
噪音超过80分贝的工作场所工人佩带耳塞。
飞絮大的车间工人佩带口罩。
所有安全出口全部打开，一门二通道三个不堵塞。
向里开的门要打开，并用梢子固定好。
年假规定、考情制度规定、国定假期规定、工伤事故应急救援、反歧视、童工等程序检查、各工种风险评估表、急救指南、工伤处理程序等看是否有缺的。
消防演习（半年一次，照片有日期，全体签到，含宿舍，疏散&全健康培训记录。（金属手套、耳塞、电裁刀）
企业社会责任CSR自我评价表.docx
企业社会责任（ CSR）自我评价表公司名：负责人：回答日期：项目编号问题回答（请选择最符合自己状况的编号，填写入右边的回答栏）回答（填写范例）是否明确将企业社会责任（CSR）作为公司经营 3.是，很明确1）方针 2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现3 0-1-1方针并予以重视？ 1.未明确 / 未制定方针0. 企业社会责任（CSR）推进整体情是否明确将企业社会责任（ CSR）作为公司经营3.是，很明确1）方针0-1-1 2.虽未十分明确，但在公司经营方针当中已有部分体现3方针并予以重视？1.未明确 / 未制定方针是否制定了与公司整体社会责任（CSR)相关的行3.是，已制定2）行动规范0-2-1 2.虽不完善，但现有的行为规范中已有部分体现2为规范？1.未制定 / 未制定规范是否指定了公司整体的社会责任(CSR)推进部门3.明确指定3）推进体制0-3-1 2.有相关担当部门，但是责任不明确3与推进负责人？1.未指定是否对外公开了公司整体企业社会责任（CSR）3.已广泛公开4）信息公开0-4-1 2.计划公开中3的进展状况？1.尚未公开，且没有公开的计划1.劳动1)自主雇佣2)禁止使用童工、保护未成年员工3)劳动时间4)工资与支付5)人道主义待遇是否通过适当的管理，以禁止强制劳动、拘禁劳3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题动（包括因债务引起的拘禁）、强制契约劳动等1-1-1 2.未实施调查或监查，但在已知范围内未收到相关问题的报告3现象发生？并禁止使用非自主性监狱劳工、奴1.存在严重的问题，或不了解实际情况隶或被非法贩卖的劳动人口？3.没有雇佣1-2-1是否雇用不满最低劳动年龄（ 16岁）的劳动者？ 2. 不了解实际情况31.有雇佣是否让未满 18岁的未成年员工，从事存在健康与3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题1-2-2 2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告3安全隐患、国家法律明令禁止的工作？1.存在严重的问题，或不了解实际情况针对录用职场训练生、教育实习生、学生劳动者3.明确制定1-2-3 2.制定了但不明确3方面，是否制定了合法合规的方针或规定？1.未制定是否对员工的劳动时间、休息休假日期进行合理3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题1-3-1 2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告3管理，且不违反法定要求？1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.36 小时以内1-3-2员工每个月的平均加班时间是几小时？ 2.36 小时～ 70小时21.70 小时以上是否向员工支付不少于法定最低工资标准的工3.定期实施公司内部调查或监查，确认不存在问题1-4-1 2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告3资，且无非法减薪现象？1.存在严重的问题，或不了解实际情况是否依照法律规定标准支付高于劳动者正常工作3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题1-4-2 2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告3时间工资的加班报酬？1.存在严重的问题，或不了解实际情况是否通过适当的管理，以禁止性骚扰、性虐待、 3. 定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题1-5-1 体罚、身体或精神施压、辱骂等职场骚扰或非人 2. 未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告3道主义行为的发生？ 1. 存在严重的问题，或不了解实际情况对于上述行为的相关惩戒方针或手续，是否明确3.已明确规定，并向员工传达1-5-2 2.方针或手续尚不完善，员工也基本不知晓3规定，并向员工传达？1.无方针或手续1项目编号问题在招聘或录用环节，是否因人种、肤色、年龄、6) 禁止非法歧视1-6-1性别、性取向、种族、残疾、宗教信仰、政治倾向、工会成员、国籍或婚姻状况等理由而歧视劳动者？是否尊重员工的结社自由、加入工会与否等合法1-7-1权益？7) 结社自由1-7-2是否为员工向管理层反映意见或不满提供了安全途径？回答（请选择最符合自己状况的编号，填写入右边的回答栏）回答3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，但已知范围内未收到相关问题的报告21.存在严重的问题，或不了解实际情况3.已提供，并确认不存在问题2.已提供，但不完善31.没有提供2.安全卫生1)工作环境安全2)预防紧急灾害事件3)工伤与疾病4)产业卫生5)重体力劳动6)机械装置的安全对策居住是否对工作环境安全进行风险评估，以及通过合2-1-1理的设计或技术 / 管理手段保障安全？是否向员工提供合理的防护装置与用品，以保障2-1-2员工安全？是否制定了安全的作业程序？此外，是否取得必2-1-3 要的资质证书（如电工证、特殊机械操作许可证等）？是否制定相关机制，确保员工能无所顾忌地报告2-1-4事故与隐患？为了保障生命与健康安全，是否在假定灾害与事2-2-1 故隐患的基础上，预先制定应急方案，并通过员工培训或训练的方式推广普及？公司内部是否配备适当的火灾感应系统、灭火设2-2-2备、应急出口等？是否掌握职业伤害与疾病的状况，并采取适当的2-3-1 对策（即完善预防、管理、过程追踪、报告等实施程序与机制）？2-3-2是否配备适当的急救药品与急救设备？是否了解员工接触生产环境中的有害生物、化学2-4-1品、噪音、恶臭等的情况，并采取适当的对策？是否对暴露于化学、生物以及物理环境中的员工2-4-2进行健康评估？是否提供适当的个人防护用具与工作程序，以保2-4-3障暴露于危险物质中的员工安全？是否对重体力工作进行辨识，并采取妥善管理，2-5-1预防灾害与疾病？是否对公司中所使用的机械装置进行危险性评估2-6-1并采取适当的安全保护措施？2-6-2是否制定作业程序以管控机械装置的安全运转？为员工提供的设施（食堂、卫生间、宿舍等）是2-7-1否安全卫生，并符合法定标准？23.定期进行记录检查与风险评估，并能确认不存在问题2. 虽然未进行记录检查与风险评估，但已知范围内未收到相关2问题的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.充分提供2.虽有提供，但不充分31.未提供3.已制定安全的作业程序，并取得必要的资质证书2.作业程序不完善，或资质证书不全31.没有制定作业程序，无资质证书3.已充分制定2.虽有制定，但不完善31.未制定3.制定了详尽的应急预案，并对员工进行了培训和推广2.应急预案不够完善，或者没有对员工进行充分的培训和推广31.几乎未实施任何措施3.已充分设置2.虽有设置，但仍不完善31.未设置3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2. 未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告21.存在严重的问题，或不了解实际情况3.已充分配备2.虽有配备，但仍不完善31.未配备3.定期实施公司内部调查或监查，并确认不存在问题2.未实施调查或监查，且已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行健康评估等，并可确认不存在问题2.虽然未进行健康评估，但已知范围内未出现关于员工健康问2题的报告1.存在严重的员工健康问题，或不了解实际情况3.已充分提供2.虽有提供，但仍不完善31.未提供3.定期进行现场调查并进行妥善管理，确认不存在损害健康的问题2.虽然未进行现场调查，但在可控范围内没有接到过损害健康2的报告1.存在重大的危害健康的隐患，或不了解实际情况3.通过定期实施点检或现场调查，确认不存在问题2.虽然未进行点检或现场调查，但已知范围内未出现相关问题3的报告1.存在严重的问题，或不了解实际情况3.已充分制定2.虽已制定，但仍不完善31.未制定3.定期进行现场调查，并能确认不存在问题2.虽然未进行现场调查，但已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的安全卫生隐患，或不了解实际情况7) 卫生设备、饮食、 3.已取得所有必要资质证书2-7-2食堂工作人员是否取得合法的资质证书？ 2. 取得部分资质证书3居住1.未取得，或不了解实际情况生活设施方面是否采取保障安全的措施（如张贴3.充分采取安全措施2-7-3 2.采取部分安全措施，但不充分3疏散线路图、设置安全出口等）？1.未采取任何安全措施3. 实施了妥善的健康管理，并确认无问题存在是否针对全体员工实施妥善的健康管理？（包括2-8-1 2. 虽然实施了健康管理，但不完善 3 实施员工体检、建立员工健康档案等）1. 没有实施任何健康管理措施8)员工健康管理3. 对所有特殊岗位的员工定期进行特别体检是否为从事特殊作业的员工提供法定的特别体2-8-2 2. 有进行，但仅是一部分 3 检？1. 仅进行普通体检3.环境保护是否依照所在国法律法规，必要时取得行政机关3-1-1的许可证书，并提交所需管理报告？1)环境许可证与报告是否按照行政机关签发的许可证书及注册文件的3-1-2要求经营企业？是否建立杜绝、减少、或控制污染（大气排放、3-2-1废水排放、废弃物排放）的相关机制（含目标值）？2)防污对策与节能3-2-2是否建立节约资源的相关机制（含目标值）？3) 危险有害物质3-3-1对于有害化学物质，是否根据当地法律规定，进行分类、识别、使用、保管与处理？废水与废弃物是否遵照环境法规进行特性评估、3-4-1监督、管理、处理后再排放或处置？4)废水与废料是否遵守相关法律，回收、处理危险有害的废弃3-4-2物？5)大气排放3-5-1向大气中排放的气体所含物质是否符合限制排放物质的排放标准？包括回收或废弃标签在内，是否遵守一切限制规6)产品内含物限制3-6-1 定或禁止使用特定物质的相关法律法规并满足顾客要求？4. 道德1)商业诚信4-1-1是否制定并向员工普及商业道德规范与行为准则？在与企业利益相关方的关系上，是否采取合理的2)不当利益4-2-1 管理措施，杜绝贿赂、以及使用其他手段谋取过度或不正当的利益等行为？3)信息公开4-3-1对法律法规要求公开的信息，是否进行妥善的管理与公开，确保其不存在虚假或错误内容？4)知识产权4-4-1是否采取妥善的管理措施，杜绝知识产权侵害或非法复制等行为？5)公平的商业、广告4-5-1是否采取妥善的管理措施，防止联合操纵市场价、竞争格或串通投标等行为？3.依照法律法规取得所有相关的许可证书，并提交报告2. 只取得部分许可证书，或者只提交部分报告31.未取得相关许可证书，或不了解实际情况3.满足行政许可与注册文件的要求2. 仅部分满足，但不充分31.未能满足，或不了解实际情况3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制31.无相关机制，或不了解实际情况3.存在明确目标值的相关机制，并按计划实行2.未制定目标值，但已建立相关机制31.无相关机制，或不了解实际情况3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.严格按照相关法律法规执行，并确认无问题存在2.虽未严格执行，但已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.依照相关法律对危险废弃物进行回收并处理2. 虽按规定进行处理，但不充分31.未进行处理，或不了解实际情况3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在2.虽未定期进行调查，已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并可确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.已制定商业道德规范或行为准则，并进行普及宣传2.已制定商业道德规范或行为准则，但普及工作不到位21.未制定商业道德规范或行为准则3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告31.存在严重的问题，或不了解实际情况3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告21.存在严重的问题，或不了解实际情况36) 禁止滥用占优势条是否采取妥善的管理措施，杜绝对供应商采取滥3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在4-6-1 2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告3件用优势条件的行为？1.存在严重的问题，或不了解实际情况7) 在采购矿物时秉承负是否采取管理措施，保证不直接或间接购买、使3. 定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在4-7-1用非法开采源或国际权威机构认定的禁止开采的 2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告3责任的态度国家或地区提供的矿产？ 1.存在严重的问题，或不了解实际情况是否妥善管理与保护客户、供应商、员工等所有3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在8) 个人信息保护4-8-1 2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告3与企业业务相关人员的个人信息？1.存在严重的问题，或不了解实际情况9) 防止客户、第三方的是否妥善管理与保护来自客户或第三方的机密信3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在4-9-1 2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告3机密信息泄露息？1.存在严重的问题，或不了解实际情况10) 防御电脑与网络威是否针对电脑与网络威胁采取防御措施，并采取3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在4-10-1 2. 未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告2胁管理措施，以避免给自身或他方带来损害？ 1.存在严重的问题，或不了解实际情况是否对于法律法规所限制的技术或物品进行妥善3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在11) 妥善的出口管理4-11-1 2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告3管理，以防止违法出口？1.存在严重的问题，或不了解实际情况对于违反道德或法律法规的行为，是否设置专门 3. 已设置窗口或渠道并充分告知相关人员4-12-1窗口或渠道保障员工或供应商员工能进行秘密举 2. 已设置窗口或渠道，但没有充分告知相关人员3 12) 个人身份保护与禁报？ 1. 未设置举报窗口或渠道止报复3.已充分制定是否为实施举报的供应商或员工保密，并制定保4-12-2 2. 虽已制定，但仍不完善3护机制？ 1.未制定5. 产品安全若是自身承担责任进行产品设计，产品是否符合3.通过定期调查对现状进行了解，并确认无问题存在5-1-1 2.虽未进行定期调查，但已知范围内未出现相关问题的报告3各国法律法规所制定的安全标准？1.存在严重的问题，或不了解实际情况1) 确保产品安全性3.已建立追溯性管理机制并严格执行5-1-2对产品所使用的材料、零部件和加工程序等是否 2. 未建立相关机制，但在已知范围内没有关于产品安全问题的3建立可追溯性的管理并保证其安全？报告1.产品存在严重的安全风险，或不了解实际情况是否向消费者或客户提供产品 / 服务相关的合理3.定期进行公司内部调查或监查，并确认无问题存在2) 提供产品的相应信息5-2-1 2.未进行调查或监查，但已知范围内未出现相关问题的报告3和正确信息？1.存在严重的问题，或不了解实际情况6. 业务持续性计划是否存在业务持续性计划（ BCP：Business 3. 存在完善的方针、体制、规则、程序等相关规定1) 业务持续性计划6-1-1Continuity Plan) ，以应对灾害或事故并保障尽 2. 有部分规定，但不完善3早恢复？ 1. 没有相关规定7. 管理是否构建管理体系以确保遵守人权、劳动的相关3.已构建完善的管理体系，并实施持续性改善1）人权、劳动7-1-1 2.虽有管理体系，但不完善3社会责任，并进行持续性改善？1.没有构建相应的管理体系是否构建管理体系以确保遵守安全、卫生的相关3.已构建完善的管理体系，并实施持续性改善2）安全、卫生7-2-1 2.虽有管理体系，但不完善3社会责任，并进行持续性改善？1.没有构建相应的管理体系是否构建管理体系以确保遵守环境保护的相关社3.已构建完善的管理体系，并实施持续性改善3）环境保护7-3-1 2.虽有管理体系，但不完善3会责任，并进行持续性改善？1.没有构建相应的管理体系是否构建管理体系以确保遵守道德的相关社会责3.已构建完善的管理体系，并实施持续性改善4）道德7-4-1 2.虽有管理体系，但不完善3任，并进行持续性改善？1.没有构建相应的管理体系4。
社会责任审核检查表
1工厂一直在无合法经营许可证的情况下运营2其它法律与法规问题3经营许可证到期4有无抽样工人没有年龄资料5有无抽样工人缺失法律要求的劳动合同6有无抽样工人工人资料（除年龄资料外）不完整/缺失7有无抽样工人劳动合同已到期8劳动合同的条款非法（如试用期过长、固定期限合同）或未采用当地语言9有无抽样未成年工人未获政府批准10有无抽样未成年工人未得到体检11未遵守有关未成年工人的法律限制（如工作职能）12法律与法规方面的其它主要问题13有无抽样工人没有年龄资料14有无抽样工人缺失劳动合同15有无抽样工人工人资料（除年龄资料外）不完整/缺失16有无抽样工人劳动合同已到期17未将有关薪资、福利或其它雇用条件的政策列入文档并向工人传达18有无抽样未成年工人未获政府批准19有无抽样未成年工人未得到体检20未更新劳动合同以反映薪资法律规定的变化。
1发现童工2被举报违反童工规定3审核时发现工作现场有儿童在场，但未在工作4过去曾违反童工规定（工人目前已达到法定年龄但在雇用时未达到）5童工方面的其它主要问题6童工方面的其它次要问题7对于在工作现场发现童工的情况，设有补救方案。
1使用监狱劳工的证据2奴役/强迫劳动的证据（包括不能终止聘用关系）3工厂未经工人允许保留工人资料原件4工人因拒绝加班而受罚，并且在雇用时不知晓强制加班。
5禁止工人使用工厂内的服务（水、卫生间等）。
6采取措施限制工人流动（如规定工资押金、获得工作的费用、过高的借款偿还额、强制生产配额等）7通过工人面谈核实，雇主经工人同意保留工人资料8限制工人使用工厂内的服务（水、卫生间等）。
9凡与招聘相关的费用均由雇主而非工人支付。
10工厂现有政策禁止人口贩卖和强迫劳工。
1被发现或举报身体虐待、骚扰2身体虐待或伤害的严重威胁（威胁表示严重的身体虐待或伤害意向）3虐待劳工/工作场所安全方面的其它问题-立即通知4针对个人的任何可识别特点或特征的口头谩骂/骚扰。
5管理人员对员工之间的口头谩骂或骚扰未采取任何行为。
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序号是
不适用
备注
1.11.21.31.41.51.61.71.81.91.10
1.11
2.12.22.32.42.52.62.72.8
3.13.2
4.14.24.34.4
未对员工使用体罚以及身体胁迫未有任何威胁性行为
工厂在招聘，升职，分奖金等情况中未有歧视存在
4.0 常规纪律 是否有一套禁止使用精神及肉体虐待的程序文件。
工厂是否就纪律程序与员工沟通，且员工已基本了解其内容员工可自由选择是否加班，不加班不会受到处罚。
工厂与分承包商均未使用囚工
3.0 歧视是否有一套使用当地语言编制的关于歧视问题的书面政策和/或程序文件
辞工通知期限是否应遵循法律规定
保安人员以及管理人员没有强迫或恐吓员工聘用员工时没有收押金，没有扣押员工身份证2. 强廹劳动是否有禁止使用强迫劳动，禁止使用囚工、以及将生产工序分包给使用囚工的工厂或监狱的政策及/或程序文件员工的行动自由没有受到不合理的限制工厂没有使用抵债工?
未成年工是否有到当地劳动部门登记吗？
是否安排未成年工到有毒有害岗位及夜间工作、加班
是否按规定对未成年工定期进行健康检查？员工的入职档案是否完整？员工的身份证应是否在有效期内？
事档案内填写的出生日期是否与身价证一致工厂现在是否没有聘用低于16周岁的员工?
过去1年内，核查工厂没有聘用过低于16周岁的员工?是否有员工使用虚假身份证或借用他人身价证入职？1. 童工检查内容
否
工厂是否有禁止使用童工方面的程序文件? 发布日期：_________ 如果有，最低年龄是 ________有要求每个员工出示能证明其年龄的原始文件检查日期检查人员
检查日期
检查人员
检查内容否
序号是不适用备注
检查日期
检查人员
检查内容否
序号是不适用备注
检查日期
检查人员
检查内容否
序号是不适用备注
序号
是
不适用
备注
检查内容
否
检查日期检查人员检查负责人签名：管理者代表签名：
日期：
日期：。