风险应对计划一览表
【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。
其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。
战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。
对于A级风险Risk且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk 必须选择“规避风险Risk”。
对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、
监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。
不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
GBT19001-2016质量管理体系各过程风险与机遇识别评价分析及应对策划表
6.作业指导书制作不及时。
4
3
3
36
高
新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。
机遇:保证产品质量，提高生产效率。
4
2
3
24
中
培养员工责任感，提高品质意识。
1.未按生产排期完成交货。
5
4
4
80
高
合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。
注塑部（一、二科）
10月
8日
有效
6.车间环境指标不达标。
5
2
3
30
高
对车间进行7S管理，有效的改进了车间的环境，每周定期对车间进行7S检查，有效制止环境恶化！
7.作业指导书制作不及时。
4
3
3
36
高
新模具第一次投产于一天内完成作业指导书制作。
2019/10/22
8.成型参数使用不规范。
5
3
3
45
高
统一成型参数生成及使用方法并将其制度化，严格控制技术人员对成型参数规范使用。
5
4
5
100
高
量产前进行首件确认，作业员自检和现场管理加强检查
5.产品质量不符合要求
5
4
5
100
高
现场生产管理和巡拉QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果
2019/10/22
6.产品防护不当
4
3
4
48
高
易花或光身产品戴指套作业，使用防滑珍珠绵隔垫，PE袋包装出货；
7.作业员检验识别能力和经验不足
4
3.产品质量不符合要求
5
4
5
项目风险管理风险应对计划表模板
项目风险管理风险应对计划表模板项目名称：_______________________________项目编号：_______________________________风险类别：_______________________________风险描述：_______________________________风险来源：_______________________________概率分析：- 高概率: _______________________________- 中概率: _______________________________- 低概率: _______________________________影响程度分析：- 高影响: _______________________________- 中影响: _______________________________- 低影响: _______________________________风险评估：- 风险等级：_____________________________- 风险优先级：_____________________________风险应对措施：1. 风险应对措施一：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________ 2. 风险应对措施二：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________ 3. 风险应对措施三：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________风险应对计划：- 风险应对计划一：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________- 风险应对计划二：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________ - 风险应对计划三：- 描述：_______________________________ - 负责人：_____________________________ - 执行时间：____________________________风险应对执行情况：- 风险应对计划一：- 实施日期：_____________________________ - 实施结果：_____________________________ - 风险应对计划二：- 实施日期：_____________________________ - 实施结果：_____________________________ - 风险应对计划三：- 实施结果：_____________________________风险应对结果评估：- 风险应对计划一：- 评估日期：_____________________________ - 评估结果：_____________________________ - 风险应对计划二：- 评估日期：_____________________________ - 评估结果：_____________________________ - 风险应对计划三：- 评估日期：_____________________________ - 评估结果：_____________________________其他备注：_______________________________ _______________________________________编写者：_______________________________日期：_______________________________。
7风险与机会评价与应对策划表
高风险
3.价格成本核算，与供方共赢。 4.供应商定期整改。
采购部
4.价格成本高。
相关文件：
1.《采购与供应商管理控制程序》
21 SP05 仓库管理
1.物品放置环境不符合要
求，导致影响其质量。 2.标识不清楚，导致是用
5
错材料。
2
1.运行环境的先期策划及定期更新
。2.库存物资每一项都做好标识。
3 30 高风险 相关文件：
2.建立完整的设备故障应急预案， 72 高风险 以确保生产过程的持续流畅。
相关文件：
成型部 片材部
产进度。
1.《设备设施管理控制程序》
有效 有效 有效 有效 有效
20 SP04 采购管理
1.供应商定期评审。
1.供应商不配合。
2.开发建立备用供应商。
2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。
6
4
2
48
1.《产品监视与测量控制程序》
2.《不合格品控制程序》
品质部
1.建立仪器清单，并制度每年度的
校准计划，按计划时间对仪器实施
23
SP07 仪器校准管理
1.仪器精度不够，导致检 测结果不准备。
6
2
3
36
高风险
校准。
2.使用的
仪器必须持有校准报告和张贴校准
品质部
合格证。
相关文件：
1.《监视和测量设备控制程序》
各部门
。
相关文件：
1.《纠正预防措施控制程序》
有效 有效 有效 有效 有效
1.定期进行监视和评审。
10
MP04
组织环境及相关 方管理过程
1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整 。
RBA7.0企业风险评估对策表
风险评估
序 号
负责 部门
范围
风险项目
风险描述
损 失 程 度
发 生 频 度
风 险 值
风 险 等 级
应对措施
1
台风风险
因气候变化，出现台风造成公司建筑、环境、人员安全等损失 4 1 4 中
2 3 4
行 政 部
自 然 灾 害
洪水风险 地震风险
因气候变化，出现洪水造成公司建筑、设备、环境、人员安全 等损失
罢工等劳资纠纷风险 集体罢工或集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面 2 2 4 中 境。
影响。
3、制定应急计划，当发生罢工时可尽快平息，尽早恢复生
产。
1、内部员工纠纷管理部按公司制度进行处理，处理过程必
管理人员人身受到攻 在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中， 经办人员受到人
击风险
身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等
1 4 中 后尽快恢复生产。
1、定期进行消防安全培训和组织消防演习。
5
火灾风险
因消防安全管理疏漏，造成火灾，对公司建筑、设备、人员安 全
4
2
8
高
2、定期检查消防器材完整性。 3、制定应急措施，使火灾发生时尽力减少损失，灾害发生
后尽快恢复生产。
1、对有爆炸危险的化学品单独恒温存放。
6
爆炸风险
对爆炸物品管理失当或火灾引起储油罐、压缩气罐温度过高发 生的爆炸风险
18
社会
劳动力大量短缺风险
因产能季节性调整、或生产规模扩大，所需大量员工不能及时 招聘到位，耽误生产销售
2
2
4
中
场地等，定向招收应届毕业生。 2、注册人才市场、招聘网站VIP会员，争取优先发布和招
ISO9001-2019组织内外部环境因素分析及风险与机遇识别应对措施一览表
后年底库存量会恢复合理区间， 继续执行make to oder方式
顾客
顾客满意度平均合乎公司目标要求，但今年顾客对包装的满意度比去年低，
顾客有小量流失（由于搬迁，没有货供应）
包装问题是由于搬迁事宜，堆存时间太长造成，新厂正常开工后，类似情况发生几率不大。需通过计划周密性、提高效率、持续改进提升品质来不断提高客户满意度。
全球企业视野
加强企业文化建设和立足全球视野，提升品质、提高效率、参考ISO的思路、理念、方法来提升管理，尽量运用的新的材料新工艺新设备从而加强公司的优势
弱势
组织目前的弱势，单一品种，新品投放未确立市场率
组建并扩大更有开拓能力业务团队来了解市场，
加快新产品投入和多样化。
机会
织织的发展机会：目前全球经济下行，会对相关质量和效率低下企业洗牌
国家鼓励出口政策的正面影响，前向行业竞争的影响和国际进口冲击影响和波动
企业部门加强排查，时刻准备
经济
人民币汇率对出口及成本影响
原材料，人工成本
国家经济走向，出口地经济发展走向
市场占有率及竞争对手状况
人民币汇率不有利于出口，国家的上调基本工资水平及要求到2020年工资水平翻一倍目标，直接提高了人工成本，间接提高了材料价格从而导致销售价格上升。提高自动半自动设备的使用比例、提升生产者技术熟练程度、降低品质成本能消化掉部分因为材料价格上升、人力成本上升而引起的成本增加。但国际社会发展的不平衡、欠发达国家及欠发过地区的低人力成本会对我们造成很不利的影响。品质保证有利于顾客需求的长对手的实力：由于这边的原材料的价
格比长三角及西部的贵，因此对手的成本相对比较低
继续提高产品质量，做到产品质量高于对手以稳定顾客群
质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表【ISO9001风险评估】
2019年ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表【ISO9001风险评估】评价日期：2019.4.11序号风险和机遇来源（内部+外部）财务状况财务状况良好，资金充足。
风险和机遇内容严重程度3风险分析风险发生频度3风险级别一般风险降低财务监管风险1.销售部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、41一般风险降低信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评销售部《产品设计和开发管理程序》有效《产品和服务要求控制程序》财务部《应收账款风险控制管理文件》《成本核算管理制度》等对策策划的应对措施责任部门过程控制文件评价措施有效性有效1报价及项目确定1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。
1.客户要求识别不完整；3订单管理 2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
412风险估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。
一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；2.新产品导入变更的策划1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；销售部研发《产品和服务要求控制程序》有效4新产品导入1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。
54高风险降低风险部《产品设计和开发管理程序》有效技术《产品和过程变更控制程序》部资材部计划制定不合理，导致无法按5生产计划时完成计划任务，从面延误产品交付。
53高风险降低风险《生产过程控制程序》有效1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付；6产品测试2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。
1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要7产品交付求；53.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。
4高风险降低54高风险1.公司产能研究，合理安排生产计划；《生产和服务提供控制指导部书》有效风险 3.不良率前期策划，不良率指标监控，资材《产品标识与追溯性程序》及时采用纠正预防措施；部降低 2.过程能力提前策划；4.产品实行系统监控管理要求。