证券投资学考试题
证券投资考试题及答案
证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。
答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。
答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。
股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。
2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。
答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。
市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。
在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。
投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。
五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。
答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。
证券投资考试题库及答案
证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。
证券投资学期末考试复习题
证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。
2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。
3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。
4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。
5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。
6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。
7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。
8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。
证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。
证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。
2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
证券投资学试题
证券投资学试题课程名称: 证券投资学；试卷编号: ；考试时间: 分钟1.一、名词解释（每题5分, 共30分）2.商品证券3.股票4.可转换债券5.基金管理人6.交易所交易基金7.私募证券1.二、选择题（每题1分, 共10分）2.具备安全性高、流通性强、收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是（）。
3. A. 金融债券 B. 公债 C. 公司债券 D. 证券投资基金4.由证券公司办理的证券发行称为（）。
5. A. 直接融资 B. 间接融资 C. 资金融通 D. 回购6.股票的收益要分成两类: 第一类来自于股份公司, 领取股息和分享公司的红利；第二类来自于（）。
A. 股票流通B. 股票发行C. 股票回购D. 股票赎回在国际上, 国库券是（）的常见形式。
7. A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债8.下列债券属于欧洲债券的是（）。
A. 美国在欧洲发行的美元债券B. 美国在欧洲发行的欧元债券C. 除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券D. 除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券对于基金管理人和基金托管人之间的关系, 下列说法不正确的是（）。
A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系；B．对基金管理人而言, 处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理, 自己就可以专心从事资产的运用和投资决策；9. C. 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责；10.D. 两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。
11.（）的买卖价格受市场供求关系的影响。
A. 开放式基金B. 封闭式基金12.C. 契约式基金 D. 公司型基金13.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
14.A. 卖出期权 B. 欧式期权 C. 美式期权 D. 看涨期权15.可转换债券实质上是一种（）。
A. 债券的看涨期权B. 债券的看跌期权16.C. 股票的看涨期权 D. 股票的看跌期权17.（）不属于证券投资的非系统风险。
证券投资学考试试题含参考答案
证券投资学考试试题一．名词解释（4×4`）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（5×2`）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8浪理论中8浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差（DIF）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（15×2`）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A．DIF＜0 B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0 D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线 C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（10×1`）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
证券投资学考试试题含参考答案.docx
证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券投资学考试题1. 股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。
A.流动性理论B.预期理论C.合理收益理论D.现值理论(正确答案)2. 下列关于全国中小企业转让系统股票转让的说法中，错误的是（）。
A.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.对股票转让不设涨跌幅限制C.股票转让可以采用协议方式D.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为100股或其整数倍(正确答案)3. 证券交易所的设立和解散由（）决定。
A.国务院(正确答案)B.中国证监会C.全国人大D.中国证券业协会4. 下列不属于创业板市场功能的是（）。
A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案)5. 1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A.发行时间和发行围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量(正确答案)D.发行时间和发行方式6. 证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制(正确答案)C.代理制D.经纪制7. 下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是（）。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责,应按規定注册登记为保荐C.证券发行人负责证券发行的主承销工作(正确答案)D.保荐负有对发行人进行尽职调查的义务8. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。
A.20%B.10%C.40%D.30%(正确答案)9. （）规定,证券登记结算是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。
A.《中华人民国证券投资基金法》B.《中华人民国证券法》(正确答案)C.《证券公司监督管理办法》D.《中华人民国公司法》10. 1980-1984年,企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行围则仅限于（）和一些自愿的法人。
A.党员B.企业部职工(正确答案)C.政府机关D.事业单位11. 证券公司开展自营业务,要求治理健全,部管理有效,能够有效控制（）。
A.财务杠杆B.幕交易C.系统风险D.业务风险(正确答案)12. 报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称（）。
A.做市商市场(正确答案)B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场13. 下列关于委托指令容的说法中,正确的是（）。
A.委托指令中的日期,必须标注上、下午B.上海证券代码和证券代码都为一组8位数字C.客户委托买卖证券的品种,是填写委托单的第一要点(正确答案)D.目前,我国只在债券交易中采用零数委托14. 证券登记结算以（）为单位进行结算。
A.证券公司(正确答案)B.个人投资者C.证券公司分公司D.证券交易所15. 公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括（）。
A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册(正确答案)D.上市公告书16. 不可转换优先股票与可转换优先股票不同,前者没有给投资者提供改变股票（）的机会。
A.股息率B.存续期限C.盈利能力D.种类(正确答案)17. 沪股通股票不包括的股票为（）。
A.A股B.B股(正确答案)C.上证380指数成分股D.上证180指数成分股18. 下列关于连续竞价的说法中,错误的是（）。
A.开盘集合竟价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竞价C.在无撒单的情况下,委托次日有效(正确答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交19. 《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司向原股东配售股票,应当向（）股东配售且配售比例应当相同A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的(正确答案)D.目前登记在册的所有20. 股票市场的发行人为（）。
A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份(正确答案)D.有限责任公司21. 相对普通股而言,优先股的特征不包括（）。
A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权(正确答案)22. 证券账户T日开立,（）日即可用于交易。
A.T+3B.T+1C.T+2D . T(正确答案)23. 投资者通过（）持有证券,记录持有证券余额及变动情况。
A.银行账户B.证券账户(正确答案)C.交收账户D.投资账户24. 股票是一种资本证券,它属于（）。
A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本(正确答案)D.风险资本25. 投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括（）。
A.增值税(正确答案)B.佣金C.过户费D.印花税26. 投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或分公司D.证券经纪商(正确答案)27. 根据现行证券交易规则,连续竟价时,成交价格确定原则包括（）。
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成C.最高买入中报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价(正确答案)D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交28. 上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。
A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量(正确答案)29. 通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行B.交易所发行C.网下发行D.证券交易所交易系统发行(正确答案)30. 下列关于股票清算价值的说法中,正确的是（）。
A.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值B.公司清算时每一股份所代表的实际价值(正确答案)C.股票清仓时,股票所能获得的出售价值D.股票的清算价值总是与账面价值相等31. 场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由（）组成柜台市场。
Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ32. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中（）属于投资者。
Ⅰ.政府Ⅱ.企业Ⅲ.金融Ⅳ.家庭A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ33. 股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（）。
Ⅰ.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权Ⅳ.选择管理者权A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ34. 下列关于股票市场价格的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ35. 下列关于股票在价值与市场价格之间关系的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.股票的在价值决定股票的市场价格Ⅱ.股票的市场价格决定股票的在价值Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其在价值波动Ⅳ.股票的在价值总是围绕其市场价格波动A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)36. 股票发行的定价方式有（）。
Ⅰ.协商定价方式Ⅱ.上网竞价方式Ⅲ.询价方式Ⅳ.招标定价方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37. 债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为（）。
Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ38. 下列关于国际债券的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融承销Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ39. 公募债券的特点包括（）。
Ⅰ.流动性差Ⅱ.适合大型投资者Ⅲ.对象不固定Ⅳ.可以在证券市场上交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ40. 下列关于证券公司债券的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.证泰公司公开发行公司债券,发行人应当聘请证券资信评级对其债进行信用评级,并对跟踪评级作出安排Ⅱ.证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级Ⅲ.债的承销和担保人可以担任本次债的受托管理人Ⅳ.证券公司非公开发行债春,可以由发行人自行组织销售A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ41. 下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形Ⅱ.随着交易技术及市场制度的发展,远期交易也带有了一定的标准化色彩Ⅲ.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易Ⅳ.现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)42. 下列关于股票、债券、基金的说法中,正确的有（）。
Ⅰ.股票是直接投资工具Ⅱ.债泰是间接投资工具Ⅲ.基金主要投向有价证券Ⅳ.基金是间接投资工具A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43. 套期保值是指企业为规避（）等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或者现金流量变动预期抵消被套项目全部或者部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。
Ⅰ.外汇风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.商品价格风险Ⅳ.信用风险A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)44. 金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。
Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易具有较大的灵活性Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)45. 可转换债券的双重选择权包括（）。
Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ.投资者可自行选择是否转股Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权A.Ⅰ、Ⅲ(正确答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ46. 金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。
Ⅰ.交易主体不同Ⅱ.交易方式不同Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.结算方式不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ47. 金融衍生工具的基本特征包括（）。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.低风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ48. 下列行为中,可以将风险转移到其他主体的有（）。