2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案五
2018年证券从业金融市场基础知识试题及
答案五
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2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案五
选择题
(1) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。
A: 会员大会
B: 理事会
C: 监察委员会
D: 董事会
答案:A
解析:
根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
(2) 收入型基金以获取( )为目的。
A: 基金资产的长期稳定增值
B: 当期的最大收入
C: 投资组合中债券的适当利息收益
D: 稳定收益
答案:B
解析:
收入型基金是主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。
收入型基金资产成长的潜力较小.损失本金的风险相对也较低.
一般可分为固定收入型基金和权益收入型基金。
(3) 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A: 美元
B: 欧元
C: 特别提款权
D: 英镑
答案:A
解析:
美元是欧洲债券票面所使用的最主要的货币。
其次还有欧元、英镑、日元等;
也有使用复合货币单位的.如特别提款权。
(4) 从基金资产中扣除基金所有负债即是( )。
A: 基金资产估值
B: 基金资产总值
C: 基金资产净值
D: 基金份额净值
答案:C
解析:
从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。
(5) 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A: 委托订单的数量
B: 委托价格限制
C: 买卖证券的方向
D: 委托时效限制
答案:C
解析: 略
(6) 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。
A: 安全保管基金财产
B: 计算并公告基金资产净值
C: 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
D: 按照规定开立基金财产的资金账户
答案:B
解析: 略
(7) 目前，我国证券投资基金托管费是由( )根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。
A: 监管机构
B: 发起人
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案:D
解析:
基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系，通常基金规模越大。
基金托管费率越低。
(8)资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于名注册资产评估师，其中最近3
年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
( ) A: 10：5
B: 20;10
C: 30;10
D: 30;20
答案:D
解析:
资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3
年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。
(9) 资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A: 担保人提供的担保
B: 发起人的全部财产
C: 受托机构的自由财产
D: 发起人提供的信托财产
答案:D
解析:
资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、
代表特定目的信托的信托受益权份额。
受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
(10) 下列不属于央行货币政策的是( )。
A: 公开市场业务
B: 改变贴现率
C: 改变银行准备金
D: 改变税率
答案:D
解析:
央行的基本货币政策一般包括三个：公开市场业务、贴现率、存款准备金率。
改变税率属于政府行为。
(11)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。
不得超过该证券的( )。
A: 20%
B: 15%
C: 10%
D: 5%
答案:C
解析:
基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票.
其市值不得超过基金资产净值的10%;
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制。
(12) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。
目前，
我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。
(13) 长期资本流动的方式不包括( )。
A: 国际直接投资
B: 银行资金划拨
C: 国际证券投资
D: 国际贷款
答案:B
解析: 长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种方式。
(14) 中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是( )。
A: 大额可转让存款单
B: 银行承兑汇票
C: 金融债券
D: 国库券
答案:D
解析:
所谓公开市场业务是指中央银行在金融市场上买卖有价证券.吞
吐基础货币.
以改变商业银行等存款货币机构的可用资金，进而影响货币供给量和利率，
是实现货币政策目标的一种政策措施。
公开市场业务买卖的对象主要是政府公债和国库券。
(15) ( )是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险.
A: 市场风险
B: 信用风险
C: 操作风险
D: 流动性风险
答案:A
解析:
市场风险是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格) 的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险。
(16) 以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。
A: 互换期权
B: 货币期权
C: 利率期权
D: 股票期权
答案:C
解析:
利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(
价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。
利率期权合约通常以政府短期、中期、
长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
(17) 下列不属于直接融资的是( )。
A: 商业信用
B: 企业发行股票
C: 企业发行债券
D: 银行贷款
答案:D
解析:
在直接融资中，资金的需求者直接从资金的供应者手中获得资金，资金的供应者和资金的需求者之间建立直接的债权债务关系。
银行贷款属于间接融资。
(18) 长期国债的偿还期限一般为( )。
A: 5年以上
B: 10年
C: 15年以上
D: 10年或l0年以上
答案:D
解析:
长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。
短期国债一般指偿还期限为1年或1
年以内的国债;中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债。
(19) 下列关于中小企业私募债的说法，错误的是( )。
A: 每期私募债券的投资者合计不得超过200人
B: 为保证私募债安全性.私募债须强制担保
C: 发行规模不受净资产的40%的限制
D: 中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业
答案:B
解析: 鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。
(20)如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了( )。
A: 货币危机
B: 银行危机
C: 外债危机
D: 系统性金融危机
答案:D
解析:
狭义的金融危机也就是系统性金融危机，是全部或大部分金融指
标——短期利率、资产
(证券、房地产、土地)价格、商业破产数和金融机构倒闭数的急剧、短暂和超周期的恶化。
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（1）【3】
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（1）【3】41、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券正确答案是：C解析物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
42、金融市场最重要的参与者是()A.个人B.工商企业C.金融机构D.政府部门正确答案是：C解析金融市场最重要的参与者是金融机构。
43、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。
A. 三分之一B..三分之二C.二分之一D.全部正确答案是：C解析股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。
44、全面的风险管理的含义不包括( )。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理正确答案是：D解析全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。
(2)全部风险的管理。
(3)全方位的管理。
(4)全面有效的组织措施。
45、基金是()投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
A.直接B.间接C.信托D.资金正确答案是：B解析基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
46、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案是：C解析委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。
(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。
(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。
(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
金融市场基础知识第五套
试卷名称：证券从业金融市场基础知识押题第五套一.单选题1、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是( )。
A、规模和期限在任何情况下都不可以改变B、规模在任何情况下都不可以改变,期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长C、期限在任何情况下都不可以改变,规模若经法定程序认可可以增加D、规模和期限若经法定程序认可均可以改变正确答案：D解析：封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。
封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
分数：12、基金的作用包括( )。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C、有利于推动金融产品创新D、以上均正确正确答案：D解析：基金的作用：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道。
(2)有利于促进证券市场的稳定和规范化发展。
(3)有利于推动金融产品创新。
分数：13、下列选项中,属于非证券金融市场的是( )。
Ⅰ.股票市场Ⅱ.融资租赁市场Ⅲ.信托市场Ⅳ.股权投资市场A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D解析：非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。
分数：14.下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T Ⅱ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B解析：据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
【- 金融市场基础知识】
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（4）【2】
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（4）【2】21、我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )A. A股与B股B.B股C. A股D.H股正确答案是：C，解析我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。
22、我国现阶段采取的融资方式是()A.完全直接融资B.间接融资为主，直接融资为辅C.直接融资与间接融资同等地位D.直接融资为主，间接融资为辅正确答案是：B，解析我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
23、中小企业板和创业板属于( )A.深证证券交易所，深证证券交易所B.上海证券交易所，上海证券交易做C.深证证券交易所，上海证券交易所D.上海证券交易所，深证证券交易所正确答案是：A，解析中小企业板和创业板属于深圳证券交易所。
24、( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
A.经纪业务B.证券承销与保荐业务C.自营业务D.资产管理业务正确答案是：A，解析经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
25、不属于资产证券化的当事人的是()A.发起人B.特定目的受托人C.信用增级机构D.保荐人正确答案是：D，解析资产证券化的当事人包括：发行人、特定目的受托人、承销人、资金保管机构、信用增级机构、信用评级机构、贷款服务机构、证券化产品投资者。
26、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.收集整理证券信息，为会员提供服务正确答案是：D，解析中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。
(2)组织证券从业人员水平考试。
(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20181.[单选题]设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。
A)1亿元B)2亿元C)3亿元D)4亿元答案:A解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2.[单选题]设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。
A)157．5B)192．5C)307．5D)500．0答案:B解析:2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0．05)2=3307．5(元)，营利=3500-3307．5=192．5(元)。
【真题】2018年5月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲
2018年5月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。
《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于（）万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（）的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称（）A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有( )的属性A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,（）。
A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是（）。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会参考答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托参考答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是（）A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会参考答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票参考答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化参考答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而（）A. 不变。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2018年证券从业《金融市场基础知识》真题（3）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A 股票B 公司债券C 商业票据D 金融证券答案：D解析: 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A 低风险债券B 无风险债券C 风险债券D 高风险债券答案：B解析: 由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。
3 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A 5%B 10%C 13%D 15%答案：B解析: 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
4 （）是证券市场最广泛的投资者。
A 政府机构B 保险公司C 各类基金D 个人答案：D解析: 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
5 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A 公开市场操作B 投融资C 政策性D 保值答案：A解析: 中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
6 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。
A 1亿元B 2亿元C 3亿元D 5亿元答案：C解析: 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案5【3】
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案5【3】46、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元A. 50B. 200C. 150D. 100正确答案：B47、股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券A. 资金权B. 债权C. 财产权D. 转让权正确答案：C48、货币期货又称()A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D. 利率期货正确答案：B49、债券回购交易更多的是有()的属性A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易正确答案：C50、中期票据发行业务中，()A. 投资者可以向发行人逆向询价B. 投资者可以向主承销商逆向询价C. 主承销商可以向投资者逆向询价D. 发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：B51、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()A. 首日上市的证券B. 已上市基金C. 已上市 B 股D. 已上市 A 股正确答案：A52、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 认股权证基金正确答案：C53、从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案：A54、下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案：B55、下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A56、下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案：A57、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C58、中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案：A59、以下关于公司型基金的说法，正确的是( )A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案：A60、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券正确答案：B61、企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(五)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（五）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列对股票的描述错误的是（）。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票是一种有价证券C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金【答案】D【解析】债权资本是通过借债方式筹集的资本。
公司向债权人（如银行、债券持有人及供应商等）借入资金，定期向其支付利息，并在到期日偿还本金。
2．2014年上市公司W销售收入为10亿元，总资产收益率5％，净资产收益率10％，销售利润率20％，则W公司2014年的总资产为（）亿元。
A．10B．40C．5D．20【答案】B【解析】销售利润率：净利润总额/销售收入总额，即20％＝净利润总额/10，净利润总额＝2（亿元）。
总资产总额＝净利润总额/总资产收益率＝2/5％＝40（亿元）。
3．关于可转换债券有如下的表述：Ⅰ．可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ．可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益类证券特征Ⅲ．可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ．可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等以上四项表述中，正确的个数是（）。
A．1B．2C．3D．4【答案】D【解析】以上四个选项说法均正确。
4．关于利润表，下列表述错误的是（）。
A．评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B．利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因C．利润表分析用于评价企业的经营绩效D．利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润【解析】在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润减去利息费用和税费。
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（5）
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（5）为您整理《2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(5)》，希望给您带来帮助!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!在这里祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(5)一、选择题1.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。
A 4B 8C 10D 20答案:D基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
2.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
A 基金份额上市交易公告书B 招募说明书C 基金合同D 基金成立公告答案:C每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
3.目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。
A 总额结算B 净额结算C 差额结算D 统一结算答案:B目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
4.( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A B股B H股C N股D S股答案:D境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。
依此类推。
纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。
因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
5.在美国发行的外国证券称为( )。
A 武士债券B 扬基债券C 龙债券D 熊猫债券答案:B外国债券是一种传统的国际债券。
在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。
在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。