产业经济学第八章研发.pptx
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产业经济学 教学PPT课件
第二，提出了生产同类产品的集团问题
▪由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同 类产品企业间的价格、产量协调的生产者集团。同时 集团内企业因其产品的一定相互替代性而消除不了竞 争。这就产生了集团内企业间、集团企业与非集团企 业间纵横交错的竞争关系。
▪张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企 业既受集团内其他企业，又受集团外企业制约而决定 其行为的问题。
第四，提出了企业在市场上的进入和退出问题
▪张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出市场， 集团和非集团企业也可能在某一点达到均衡。 ▪张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本因素 是企业“进入”该产业的难易程度。
第五，对垄断竞争的市场结构进行了分类
▪张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行 了分类，并且考察了不同产业之间的联系，分析了特 定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关 系。 ▪这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和贝恩，提 供了进一步分析的基础。
贝恩产业组织理论体系的主要内容
▪ 继克拉克提出“有效竞争”概念之后，包括梅森在内的许多学者 对有效竞争的标准进行研究，促进了产业组织研究的深入发展。
▪ 贝恩在长期实证研究中，集前人研究成果之大成，于1959年发表 了《产业组织》，标志了以梅森、贝恩为代表的哈佛学派的产业 组织理论体系的最终形成。
▪ 贝恩对产业组织研究、分析框架通常是假定市场结构（S）决定 市场行为（C），市场行为再决定市场绩效（P）。
一、市场集中度
（一）涵义 ▪ 市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者
具有怎样的相对的规模结构、即集中程度的指标。 ▪ 它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产
业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。
《产业经济学》PPT课件讲义
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
产品选择、成本与生产能力
P
P2 P1
A2:成本节省 Q2
A1 :总福利损失
AC1 AC2
Q Q1
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
产品选择、成本与生产能力
考虑一项可以降低生产成本但同时也会产生市场势力的兼并： AC1 ……………………………………兼并发生前的平均生产成本 假设在兼并前并不存在市场势力，因此：
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
由此我们可以看出，垄断行为所引起的社会成本如下： • 转移效应
• 分配无效率 • 寻租 • 生产无效率
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
垄断的社会收益
• 规模经济 • 对研发的投资
对垄断所带来的社会成本和收益的权衡
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
垄断的社会成本 为了便于对竞争和垄断进行比较，我们假设规模报酬为常数。
P
PM A
PC
B
E
QM
QC
AC=MC D Q
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
如上图所示，MC=AC Qc………………………………………………完全竞争条件下的产出 Qm………………………………………………………卖方垄断的产出 Pm………………………………………………………卖方垄断的价格 矩形ABCPm……………………………………………………垄断利润 梯形AECPm………………………………… ………消费者剩余损失
中国法律中已有的反垄断规定 反垄断法的立法进程
《产业经济学教案》课件
《产业经济学教案》PPT课件第一章：引言1.1 课程概述解释产业经济学的定义和研究范围强调产业经济学在理解和解决实际经济问题中的重要性1.2 产业经济学的学科体系介绍产业经济学的学科框架和基本概念阐述产业经济学与其他经济学领域的关联1.3 产业经济学的研究方法介绍产业经济学的研究方法和实证分析技术强调数据收集和处理的重要性第二章：市场结构2.1 完全竞争市场描述完全竞争市场的特征和条件分析完全竞争市场的经济效率和福利效应2.2 垄断市场解释垄断市场的定义和特征探讨垄断市场中的价格设定和产量决策2.3 寡头垄断市场描述寡头垄断市场的特征和分类分析寡头垄断市场中的竞争策略和市场行为第三章：企业行为和战略3.1 企业最大化目标解释企业最大化目标的含义和假设条件探讨企业利润最大化和成本最小化的关系3.2 企业进入和退出决策分析企业进入和退出市场的条件及其对市场结构的影响探讨企业进入和退出决策对市场效率的影响3.3 企业竞争策略介绍企业竞争策略的类型和目标分析不同竞争策略下的市场行为和市场结果第四章：市场失灵和政府干预4.1 市场失灵的概念解释市场失灵的定义和原因强调市场失灵对资源配置和福利分配的影响4.2 政府干预的理由和方式分析政府干预市场的原因和目的介绍政府干预市场的手段和政策工具4.3 政府干预的效果和评价探讨政府干预对市场效率和公平的影响分析政府干预的利弊和实际效果第五章：产业结构和经济增长5.1 产业结构变化的原因解释产业结构变化的原因和动力探讨技术进步和市场需求变化对产业结构的影响5.2 产业结构与经济增长的关系分析产业结构对经济增长的影响探讨产业结构优化对经济增长的意义5.3 产业发展政策介绍产业发展政策的类型和目标分析产业发展政策对产业结构和经济增长的作用和影响《产业经济学教案》PPT课件第六章：消费者行为和市场需求6.1 消费者行为理论解释消费者行为的基本假设和需求函数探讨消费者偏好、预算约束和消费决策6.2 市场需求分析分析市场需求曲线和需求弹性探讨价格变化对市场需求的影响6.3 市场需求估计介绍市场需求估计的方法和模型强调市场需求估计在产业经济学中的应用和限制第七章：生产者行为和生产成本7.1 生产者行为理论解释生产者行为的目标和约束条件探讨生产函数、技术进步和生产决策7.2 短期和长期生产成本分析短期和长期生产成本的差异和特点探讨生产规模经济和规模不经济的概念7.3 成本函数估计介绍成本函数估计的方法和模型强调成本函数估计在产业经济学中的应用和限制第八章：产品和要素市场8.1 产品市场结构分析不同产品市场的结构特征和竞争程度探讨产品差异化、品牌竞争和市场定位8.2 要素市场结构解释要素市场的定义和分类探讨劳动力市场、资本市场和土地市场的特点和运行机制8.3 产品和要素市场之间的关联分析产品和要素市场之间的相互依赖和影响探讨价格体系、供求关系和市场均衡的变化第九章：企业战略和竞争政策9.1 企业战略选择解释企业战略的定义和类型探讨企业竞争优势、市场定位和战略联盟9.2 竞争政策目标分析竞争政策的目标和原则介绍竞争政策的基本工具和实施机制9.3 竞争政策评价探讨竞争政策的效果和评估方法分析竞争政策对产业发展和经济增长的影响第十章：产业发展和政策建议10.1 产业发展趋势分析全球产业发展的新趋势和特点探讨数字经济发展、绿色产业和创新驱动的影响10.2 产业发展政策介绍产业发展政策的类型和目标分析产业政策、创新政策和区域政策的作用和实施策略10.3 产业发展建议提出针对我国产业发展的政策建议和实施路径强调产业转型升级、产业链现代化和产业竞争力的重要性重点和难点解析重点环节1：完全竞争市场、垄断市场和寡头垄断市场的特征和条件。
产业经济学第八章
• （二）产业政策的演变规律 • 1．政策内容从简单到复杂、从零星分 散到系统化、规范化，政策对象从局部 产业向全体产业发展。 • 2．政策手段从直接干预为主向间接干 预为主转变，政策推行方式从日常行政 为主向法治化方向转变。 • 3．政策目标从单一性向多元化转变， 从局部向全局、从短期向长期、从纯经 济领域向综合国力和生活质量领域扩展。 • 4．产业政策决策方式向民主化、科学 化发展。
• （二）各国采取产业技术政策的重大举 措 • 1．通过产业界、学术界和官方的密切 结合，制定具有前瞻性、实用性、复合 性的具有较大市场潜力和能充分推动产 业升级的一系列关键技术计划。 • 2．改变过去过于依赖民间企业的状况， 强化政府在研究开发中的宏观协调作用， 并通过诱导性和鼓励性的政府税收政策 来推动研究开发。
• 2.政府主导型产业规制
• 所谓政府主导型产业规制，是指在企业， 市场，政府三者关系中政府既调节市场， 同时也直接引导企业，并且侧重点放在 后者上的一种产业规制模式，它突出强 调的是企业与政府之间的协调，因而， 政府这只“看不见的手”往往直接伸向 企业，宏观调控的受力点侧重于企业。
政府主导型产业规制的特征有： 强调企业与政府的合作，企业在政府调控的直 接规范下自主程度相对教低。 • 企业决策既受市场支配又受政府影响，具有 双重决策参数。因而经济决策在长时间内很难 与政府意图相左。 • 政府宏观调控直接指向企业，市场机制配置 资源的作用有所下降。 • 宏观调控手段侧重于经济计划和产业政策， 追求力度和时间效应。 宏观调控的透明程度较低。 属于这种模式的国家主要有日本和韩国。
（三）战略产业的扶植政策
• 战略产业是指能够在未 来成为主导产业或支柱产业 的新兴产业．该政策的背后， 是一种非均衡发展和争取动 态比较优势的战略思路。
产业经济学课件
•
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产业经济学=产业组织学？
产业经济学课件
二、产业组织理论流派
• 哈佛学派的SCP范式 • 芝加哥学派对结构主义的批判 • 博弈论与行为主义的兴起
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产业经济学课件
哈佛学派的SCP范式
• 哈佛大学的梅森在对美国主要行业的市场结构进行实证研究后,首次提出用市场结构、 市场行为和市场绩效来分析产业(市场)竞争有效性。随即,贝恩(Bain)在《产业组织》 一书中将市场结构作为产业组织理论研究的中心内容,并着重对市场结构的重要因素 及其对市场行为和市场绩效的影响进行了系统研究。
市场行为的内容
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产业经济学课件
定价行为
• 勒纳指数（表示企业能够将价格制定在高于边际成本的程度） – 原理：在充分市场竞争的条件下，其价格等于边际生产成本，企 业的经济利润为零。此时，勒纳指数为0；在完全垄断条件下，勒 纳指数为1.勒纳指数越大，厂商的市场势力越大。
勒纳指数： L=(P-MC )/P
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产业经济学课件
• 产品差异化基本度量方法 （1）需求的交叉弹性：
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式中：θij——i产品需求量对j产品价格的交叉弹性； dqi/qi——i产品的需求变化率； dpj/pj——j产品的价格变化率。
（2）广告密度：
广告密度＝AD/SL
式中：AD——产品广告费用的绝对金额； SL——产品销售额。
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产业经济学课件
（3）产业技术进步
• 技术进步的三个阶段——发明、创新和技术转移。
• 企业内不同集团的利益目标的不一致 • 企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而
使企业的管理成本上升、效率下降
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产业经济学=产业组织学？
产业经济学课件
二、产业组织理论流派
• 哈佛学派的SCP范式 • 芝加哥学派对结构主义的批判 • 博弈论与行为主义的兴起
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产业经济学课件
哈佛学派的SCP范式
• 哈佛大学的梅森在对美国主要行业的市场结构进行实证研究后,首次提出用市场结构、 市场行为和市场绩效来分析产业(市场)竞争有效性。随即,贝恩(Bain)在《产业组织》 一书中将市场结构作为产业组织理论研究的中心内容,并着重对市场结构的重要因素 及其对市场行为和市场绩效的影响进行了系统研究。
市场行为的内容
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产业经济学课件
定价行为
• 勒纳指数（表示企业能够将价格制定在高于边际成本的程度） – 原理：在充分市场竞争的条件下，其价格等于边际生产成本，企 业的经济利润为零。此时，勒纳指数为0；在完全垄断条件下，勒 纳指数为1.勒纳指数越大，厂商的市场势力越大。
勒纳指数： L=(P-MC )/P
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产业经济学课件
• 产品差异化基本度量方法 （1）需求的交叉弹性：
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式中：θij——i产品需求量对j产品价格的交叉弹性； dqi/qi——i产品的需求变化率； dpj/pj——j产品的价格变化率。
（2）广告密度：
广告密度＝AD/SL
式中：AD——产品广告费用的绝对金额； SL——产品销售额。
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产业经济学课件
（3）产业技术进步
• 技术进步的三个阶段——发明、创新和技术转移。
• 企业内不同集团的利益目标的不一致 • 企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而
使企业的管理成本上升、效率下降
产业经济学(8)
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产业经济学(8)
3、国际贸易结构的优化
• 国民经济各产业产品或服务的进出口比例， 以及以这种进出口关系为联结纽带的产业关 联关系。
• 国际贸易结构包括不同产业间的进口结构和 出口结构，也包括同一产业间的进出口结构。
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产业经济学(8)
4、国际投资结构的优化
• 国际投资包括本国资本的流出，即本国企业 在外国的投资（对外投资），以及外国资本 的流入，即外国企业在本国的投资（外来投 资）。对外投资会导致本国产业的对外转移， 外国投资则促使国外产业的对内转移。
技术(知识)密集型产业
• 3. 低附加价值产业 → 高附加价值产业
• 4. 低加工度产业占优势地位 → 高加工度产业
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占优势地位
产业经济学(8)
(二)、创新对产业结构高度化的影响
所谓创新，按照熊彼特的观点，是指引入一
种新的生产函数，以提高社会潜在的产出能力。
具体表现为三个方面：创造出新的商品和服务；
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产业经济学(8)
二、产业结构高度化的机制
产业结构的高度化是通过产业间优势地位的更 迭来实现的。产业结构的高度化，是各个产业变 动的综合结果。它是以单个产业部门的变动为基 础的，因为只有单个产业部门的变动才会引起并 导致整个产业结构的变化。
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产业经济学(8)
产出部门增长之所以会发生减速趋势一般是由于 以下原因引起的：
产业经济学(8)
1、产业的关联效应
• 产业关联效应就是指一个产业的生产、 产值、技术等方面的变化通过它的前向 关联关系和后向关联关系对其他产业部 门产生直接和间接的影响。
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产业经济学完整课件
竞争与创新相互促进
在产业竞争中，企业为了获取竞争优势会不断进行技术创新和产品升级；而这些创新活动又会进一步加 剧市场竞争的激烈程度。因此，产业竞争与产业创新是相互促进、相互影响的关系。
06 产业融合与产业集群
产业融合的内涵与类型
产业融合的定义 产业融合是指不同产业或同一产 业内的不同行业通过相互渗透、 交叉，最终融为一体，形成新产 业的动态发展过程。
产业结构的内涵与分类
要点一
产业结构的内涵
产业结构是指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关 系。各产业部门的构成及相互之间的联系、比例关系不尽 相同，对经济增长的贡献大小也不同。
要点二
产业结构的分类
根据不同的产业分类标准，产业结构可分为多种类型，如 三次产业结构、工业结构、农业结构等。其中，三次产业 结构是按照社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的划 分，产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产 品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各 种服务的部门称为第三产业。
产业布局的原则与影响因素
产业布局原则
包括地域分工原则、发挥优势原则、 协调发展原则、可持续发展原则等。
影响因素
包括自然资源、社会经济条件、技术 条件、生态环境等。
产业关联与产业布局的关系
产业关联对产业布局的影响
产业间的相互依赖和制约关系决定了产业布局必须考虑 产业间的协调发展，避免或减少产业间的冲突和浪费。
产业结构决定了产业组织的形成和发展。不 同的产业结构对应着不同的产业组织形态和 特征。例如，在重化工业时期，大型企业占 据主导地位，形成寡头垄断的市场结构；而 在信息化时代，中小企业蓬勃发展，形成竞 争性的市场结构。
产业组织对产业结构的影 响
产业组织是产业结构的重要组成部分，对产 业结构具有反作用。合理的产业组织能够促 进资源的优化配置和有效利用，推动产业升 级和转型；而不合理的产业组织则可能导致 资源浪费和效率低下，阻碍产业的发展和进 步。因此，优化和调整产业组织是推动产业
在产业竞争中，企业为了获取竞争优势会不断进行技术创新和产品升级；而这些创新活动又会进一步加 剧市场竞争的激烈程度。因此，产业竞争与产业创新是相互促进、相互影响的关系。
06 产业融合与产业集群
产业融合的内涵与类型
产业融合的定义 产业融合是指不同产业或同一产 业内的不同行业通过相互渗透、 交叉，最终融为一体，形成新产 业的动态发展过程。
产业结构的内涵与分类
要点一
产业结构的内涵
产业结构是指各产业的构成及各产业之间的联系和比例关 系。各产业部门的构成及相互之间的联系、比例关系不尽 相同，对经济增长的贡献大小也不同。
要点二
产业结构的分类
根据不同的产业分类标准，产业结构可分为多种类型，如 三次产业结构、工业结构、农业结构等。其中，三次产业 结构是按照社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的划 分，产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产 品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各 种服务的部门称为第三产业。
产业布局的原则与影响因素
产业布局原则
包括地域分工原则、发挥优势原则、 协调发展原则、可持续发展原则等。
影响因素
包括自然资源、社会经济条件、技术 条件、生态环境等。
产业关联与产业布局的关系
产业关联对产业布局的影响
产业间的相互依赖和制约关系决定了产业布局必须考虑 产业间的协调发展，避免或减少产业间的冲突和浪费。
产业结构决定了产业组织的形成和发展。不 同的产业结构对应着不同的产业组织形态和 特征。例如，在重化工业时期，大型企业占 据主导地位，形成寡头垄断的市场结构；而 在信息化时代，中小企业蓬勃发展，形成竞 争性的市场结构。
产业组织对产业结构的影 响
产业组织是产业结构的重要组成部分，对产 业结构具有反作用。合理的产业组织能够促 进资源的优化配置和有效利用，推动产业升 级和转型；而不合理的产业组织则可能导致 资源浪费和效率低下，阻碍产业的发展和进 步。因此，优化和调整产业组织是推动产业
产业经济学全套PPT课件芮明杰
的资源占用关系、产业结构的层次演化，为制 定经济发展战略提供理论依据。 产业结构规划、产业结构调整、产业布局等的 研究都会对现实经济发展起到重要作用。
2020/9/13
产业关联
产业关联就是产业之间的联系。 产业关联更偏重于产业间的中间产品的生产、交换和
消费等方面的具体、量化关系。 投入产出法是其重要的分析工具。通过分析可以认识
[美]沃尔特·亚当斯，詹 姆斯·W·布罗克
中国人民大学出版社
乔治·J.施蒂格勒
上海人民出版社
丹尼斯 W. 卡尔顿 / 杰弗 里 M. 佩洛夫
中国人民大学出版社
出版日期 1997-8 2003-10 2006-03 2009-1
2020/9/13
课程考核
过程性考核
+
期末考试 =
总成绩
30%
+
30% +
资本资料工业
分
类
其他工业
目的：为了分析消费资料工业净产值和资本资料工业净 产值的比例（霍夫曼比例）问题，并按照这个比例的大 小来划分工业化发展的阶段。
2020/9/13
生产要素分类法
生产要素分类法：根据不同产业在生产过程中对生产 资料的需求种类和依赖程度的差异作为标准划分产业 一种分类方法。
产Leabharlann 劳动密集型产业古代帝王的产业发展政策：古代中国的重农抑商、盐 茶等的专营等。
现代产业政策产生于第二次世界大战之后的西欧和日 本等国家的重建和复兴；一批新独立的发展中国家希 望尽快缩小同发达国家的差距。
法国于1947年开始实行指导性计划；印度和韩国于 1950年颁布本国的产业政策；东欧、中国采取重工业 优先发展政策。
2020/9/13
2020/9/13
产业关联
产业关联就是产业之间的联系。 产业关联更偏重于产业间的中间产品的生产、交换和
消费等方面的具体、量化关系。 投入产出法是其重要的分析工具。通过分析可以认识
[美]沃尔特·亚当斯，詹 姆斯·W·布罗克
中国人民大学出版社
乔治·J.施蒂格勒
上海人民出版社
丹尼斯 W. 卡尔顿 / 杰弗 里 M. 佩洛夫
中国人民大学出版社
出版日期 1997-8 2003-10 2006-03 2009-1
2020/9/13
课程考核
过程性考核
+
期末考试 =
总成绩
30%
+
30% +
资本资料工业
分
类
其他工业
目的：为了分析消费资料工业净产值和资本资料工业净 产值的比例（霍夫曼比例）问题，并按照这个比例的大 小来划分工业化发展的阶段。
2020/9/13
生产要素分类法
生产要素分类法：根据不同产业在生产过程中对生产 资料的需求种类和依赖程度的差异作为标准划分产业 一种分类方法。
产Leabharlann 劳动密集型产业古代帝王的产业发展政策：古代中国的重农抑商、盐 茶等的专营等。
现代产业政策产生于第二次世界大战之后的西欧和日 本等国家的重建和复兴；一批新独立的发展中国家希 望尽快缩小同发达国家的差距。
法国于1947年开始实行指导性计划；印度和韩国于 1950年颁布本国的产业政策；东欧、中国采取重工业 优先发展政策。
2020/9/13
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13
研发与技术创新的关系： 区别：研发本质上是一个知识的创造过程，
是为了创新知识、进而应用知识而进行的 创造发明活动。
而技术创新是企业以获取利润为目的， 将有关新工艺、新产品的知识商业化的过 程。
14
联系：
研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的 商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能 性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个 重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。
个动态过程。 C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。
5
（二）技术创新的分类
分类一：发明、创新与模仿
技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而 终于市场实现，广义的则终于技术扩散。
广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为3个阶段：
发明(invention)
创新(innovation)
模仿(imitation)
9
p*
O
10
价格
边际成本MC
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
图8-1 剧烈创新
需求量
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使 其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高 于竞争对手的边际或平均成本。
11
3
产业经济学的研究重点是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业）
以实现长期利润最大化为目标，应用新 知识和技术发明开发出新产品或新工艺， 并成功实现首次商业化应用，以改善企 业在产品市场上的供给和需求条件的活 动。
4
• 这一定义表明： A、技术创新是市场主体的一种经济行为。 B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一
分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新
产品创新
过程创新
6
产品创新与过程创新
产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品 的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发 生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断 力量，或通过产品差异化影响市场的需求。
7
过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改 进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。
专利限制了技术扩散 ，专利期限不同，对发明的刺激也 就不同
19
（三）专利期限
专利期限的变动与社会福利的关系：
专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社 会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专 利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利 的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本， 降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成 的损失也越大。
因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变 化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增 大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降， 最优的专利期使社会净收益最大化。
20
社会净 收益
O
T*
21
专利 年限
二、政府奖励和R&D补贴
政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大 如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业 进行竞赛来赢得奖金。
1
研发与创新
第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发
2
第一节 创新与研发的基本概念
一、创新
（一）创新的概念 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立， 是企业家对生产要素的“新组合”
引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。
过程创新使创新企业获得了成本优势，改善 了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞 争中处于有利的地位。
8
过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分 为：
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations)
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在 新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新 者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的 边际或平均成本
2、 溢出效应 R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品 的特性
R&D活动具有显著的外部性 溢出效应的表现之一：R&D活动的收益由研究者向模仿 者转移
➢通过企业之间的经济技术联系 ➢通过R&D研究人员的流动
17
第二节 研发与创新激励
一、专利 二、政府奖励与R&D补贴 三、合作研发
18
一、专利
（一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明 者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产 品、工艺、物质或设计的独占权利
（二）专利制度的效应
专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成 本 ，从而限制了模仿
专利制度鼓励企业投资于研发
专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速 度，实现研发投入的有效配置
一般来说，只有存在研发活动，技术创新才能 实现，研发活动是技术创新起始的必要条件。也 是保证创新成功的物质和技术基础。
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（二）研究与开发的基本特征
作为长期投资的研发过程
市场
毛利润
DS
市场投资
产品变化
技术变化
物质投资
R&D产出
R&D黑箱
R&D投入
R&D 资金
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研发较之其他投资决策的重要特征
1、不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
第九章 研发与创新
尽管创新曾经… …是一种经济行为，但也只是一 种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为 商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有 其自身的规律。 ——施穆克勒
由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一 国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利 为目的的商业性研究与开发活动（research and development,缩写为R&D,简称研发）
p*
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价格
边际成本MC 边际成本MC′
需求曲线 边际收益
图8-2 非剧烈创新
需求量
二、研发
（一）研究与开发的概念和类型
研发(R&D)是 指为了进行知识创造和知识应用 而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现 和应用新知识的连续过程。
R&D包括三种类型: 基础研究(basic research):增加知识总量 应用研究(applied search):以特定问题为目标， 开发(development)。 :
研发与技术创新的关系： 区别：研发本质上是一个知识的创造过程，
是为了创新知识、进而应用知识而进行的 创造发明活动。
而技术创新是企业以获取利润为目的， 将有关新工艺、新产品的知识商业化的过 程。
14
联系：
研发是技术创新的基础，为新技术和新产品的 商业化提供了可能性，而技术创新则把这种可能 性变成了现实。因此，研发是创新过程中的一个 重要环节，也是技术创新的重要推动力量之一。
个动态过程。 C、技术创新主要表现为产品创新和过程创新。
5
（二）技术创新的分类
分类一：发明、创新与模仿
技术创新有狭义和广义之分。狭义的技术创新始于研发而 终于市场实现，广义的则终于技术扩散。
广义的技术创新是一个动态的过程，可划分为3个阶段：
发明(invention)
创新(innovation)
模仿(imitation)
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p*
O
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价格
边际成本MC
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
图8-1 剧烈创新
需求量
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使 其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高 于竞争对手的边际或平均成本。
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产业经济学的研究重点是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业）
以实现长期利润最大化为目标，应用新 知识和技术发明开发出新产品或新工艺， 并成功实现首次商业化应用，以改善企 业在产品市场上的供给和需求条件的活 动。
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• 这一定义表明： A、技术创新是市场主体的一种经济行为。 B、技术创新是新技术发明与市场相结合的一
分类二（从微观角度的分类）：产品创新与过程创新
产品创新
过程创新
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产品创新与过程创新
产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品 的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发 生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断 力量，或通过产品差异化影响市场的需求。
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过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改 进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。
专利限制了技术扩散 ，专利期限不同，对发明的刺激也 就不同
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（三）专利期限
专利期限的变动与社会福利的关系：
专利期限越长，引致的研发和创新越多，这会增加社 会的福利；但另一方面，专利期限越长，企业预期获得专 利后的收益也越高，这会刺激更多的企业来进行获取专利 的竞赛，超过了社会最优的数量，从而提高了创新成本， 降低社会福利，同时企业垄断市场的时间越长，垄断造成 的损失也越大。
因此，社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变 化而变动：一开始，社会净收益随着专利期限的增加而增 大，但到一定限度后，专利期限的增加使社会净收益下降， 最优的专利期使社会净收益最大化。
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社会净 收益
O
T*
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专利 年限
二、政府奖励和R&D补贴
政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 政府设立的奖金金额越高，企业投资研发的激励就越大 如果政府恰当地设定奖金数，则会吸引最优数目的企业 进行竞赛来赢得奖金。
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研发与创新
第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发
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第一节 创新与研发的基本概念
一、创新
（一）创新的概念 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立， 是企业家对生产要素的“新组合”
引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。
过程创新使创新企业获得了成本优势，改善 了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞 争中处于有利的地位。
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过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分 为：
剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations)
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在 新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新 者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的 边际或平均成本
2、 溢出效应 R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品 的特性
R&D活动具有显著的外部性 溢出效应的表现之一：R&D活动的收益由研究者向模仿 者转移
➢通过企业之间的经济技术联系 ➢通过R&D研究人员的流动
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第二节 研发与创新激励
一、专利 二、政府奖励与R&D补贴 三、合作研发
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一、专利
（一）专利是一项所有权证明，是政府依法向发明 者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产 品、工艺、物质或设计的独占权利
（二）专利制度的效应
专利制度是一种有效的制约机制，提高了模仿成 本 ，从而限制了模仿
专利制度鼓励企业投资于研发
专利制度鼓励发明信息的披露，提高了发明的速 度，实现研发投入的有效配置
一般来说，只有存在研发活动，技术创新才能 实现，研发活动是技术创新起始的必要条件。也 是保证创新成功的物质和技术基础。
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（二）研究与开发的基本特征
作为长期投资的研发过程
市场
毛利润
DS
市场投资
产品变化
技术变化
物质投资
R&D产出
R&D黑箱
R&D投入
R&D 资金
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研发较之其他投资决策的重要特征
1、不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性
第九章 研发与创新
尽管创新曾经… …是一种经济行为，但也只是一 种非常规的经济行为。现在，创新已经日益成为 商业企业的一种全天候的、并且持续的行为，有 其自身的规律。 ——施穆克勒
由创新（innovation）引起的技术进步已经成为一 国经济增长的重要源泉，而以企业为主体以盈利 为目的的商业性研究与开发活动（research and development,缩写为R&D,简称研发）
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价格
边际成本MC 边际成本MC′
需求曲线 边际收益
图8-2 非剧烈创新
需求量
二、研发
（一）研究与开发的概念和类型
研发(R&D)是 指为了进行知识创造和知识应用 而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现 和应用新知识的连续过程。
R&D包括三种类型: 基础研究(basic research):增加知识总量 应用研究(applied search):以特定问题为目标， 开发(development)。 :