前海股权交易中心企业挂牌信息展示规范及范例
企业信用报告_前海股交咨询(深圳)有限公司
前海股交咨询(深圳)有限公司源自基础版企业信用报告目录
一、企业背景 .........................................................................................................................................................5 1.1 工商信息 ......................................................................................................................................................5 1.2 分支机构 ......................................................................................................................................................5 1.3 变更记录 ......................................................................................................................................................5 1.4 主要人员 ......................................................................................................................................................7 1.5 联系方式 ......................................................................................................................................................7
海交所股权推荐挂牌业务规则（试行）
海峡股权交易中心股权推荐挂牌业务规则(试行)第一章总则第一条为规范推荐会员机构推荐股权企业股权进入海峡股权交易中心(以下简称海交中心)进行交易股权工作，明确推荐会员机构职责，根据《海峡股权交易中心管理办法(试行)》、《海峡股权交易中心股权挂牌管理办法(试行)》，制定本规则。
第二条申请挂牌的企业必须委托海交中心推荐机构进行股权挂牌推荐，并与海交中心推荐机构签订推荐挂牌协议。
同时聘请海交中心专业服务商会员为其融资挂牌提供有关专业服务。
第三条推荐机构对拟推荐的企业进行尽职调查和内核，向海交中心出具推荐表，并报送推荐挂牌备案文件(以下简称备案文件)。
第四条海交中心对推荐机构推荐挂牌业务进行自律性管理，审查备案文件，履行备案程序。
第五条推荐机构及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露信息谋取利益。
第二章机构与人员第一节项目小组与人员第六条推荐机构应针对每家拟推荐的企业设立专门项目小组，负责尽职调查，制作推荐挂牌相关文件。
第七条项目小组应由推荐机构内部人员组成，至少为3人，其中具备财务或法律知识的人员至少各1名。
最近3年内有违法、违规记录的人员，不得成为项目小组成员。
推荐机构应在项目小组中指定1名项目负责人，对项目负全面责任，关于项目负责人的资格要求详见海交中心会员管理相关制度规定。
第九条持有拟推荐企业股权，或者在该企业中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的，不得成为该项目小组成员。
第二节内核机构与人员第十条推荐机构应设立内核机构，负责备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：(一)项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐企业进行了尽职调查;(二)该企业拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求;(三)是否同意推荐该企业挂牌。
第十一条推荐机构应制订内核机构工作制度，对内核机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项做出规定。
第十二条内核机构应由5名以上成员组成，其中具备注册会计师、律师资格以及从事行业研究分析的分析人员各1名。
元升资本-深圳前海股权交易中心企业挂牌推荐尽职调查清单(模板)V1.0
进入深圳前海股权交易中心挂牌项目尽职调查清单挂牌推荐服务商：湖南元升投资管理有限公司二○一五年X月致：【】有限公司湖南元升投资管理有限公司有幸与贵公司洽谈前海股权交易中心挂牌合作事宜，拟以前海股权交易中心推荐商身份，为贵公司在交易中心推荐挂牌业务提供专业服务。
经双方会谈磋商，本次调查前元升投资需要了解贵公司的相关情况，敬请贵公司按本尽职调查清单提供全部文件及资料。
希望贵公司应：（1）保证所提供的文件资料真实、完整、准确，无虚假陈述和重大遗漏；（2）除需要公司出具说明的文件外，均可以复印件（WORD、扫描件均可）形式提供文件及资料，但应确保与原件一致。
现将所需文件及资料的内容列示如下，请贵公司安排专人准备并争取于【】月【】日前提供。
在提交本清单所注明文件时，请务必列明所提供资料明细，并由双方签字确认完成移交。
此外，根据工作进展情况，我们将会提交后续尽职调查清单，请贵公司能够予以积极配合。
需要特别说明的是，尽职调查清单中系针对企业的通用版本，部分内容可能未与公司的实际情况完全吻合。
对尽职调查中与公司实际情况无关的内容，公司可以在说明后不再提供。
如有问题，请与下述人员联系：目录1.公司基本情况调查 (9)改制设立情况9历史沿革情况9发起人、股东的出资情况9重大股权变动情况（无此事项则不用提供）9重大重组情况（无此事项则不用提供）9主要股东情况10员工情况11内部职工股等情况（无此事项则不用提供）11资产状况112.业务与技术调查 (12)行业情况及竞争状况12采购情况12生产情况12销售情况13核心技术人员、技术与研发情况133.同业竞争与关联交易调查 (13)同业竞争情况13关联方及关联交易情况134.高管人员调查 (13)5.组织结构与内部控制调查 (14)组织结构和“三会”运作情况14子公司所有权、少数投资及合资企业14管理层(主要管理与技术人员) 14内部控制情况146.财务与会计调查 (14)财务报告及相关财务资料14销售收入15销售成本与销售毛利15税收相关情况157.业务发展目标调查 (16)发展战略16经营理念和经营模式168.风险因素及其他 (16)诉讼、仲裁和行政处罚161.公司基本情况调查改制设立情况（无此事项则不用提供，如果企业之前经历过改制也一并说明）⏹改制前原企业设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告（如有）、审计报告（如有）、验资报告、工商登记文件资料历史沿革情况⏹公司历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验发起人、股东的出资情况⏹公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告、出资资产权属有关资料⏹说明股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况，如有非货币财产出资，有关该等非货币财产的评估报告；如公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，除提供该次出资的资产评估报告外，还请提供国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准或备案文件重大股权变动情况（无此事项则不用提供）⏹公司重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等重大重组情况（无此事项则不用提供）⏹若公司设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的，应取得相关三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料主要股东情况⏹公司主要股东（应追溯至公司实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告（如有）等⏹如现任股东为自然人股东，请提供其身份证（复印件）；持有境外永久居留权的，请特别注明，并提供相关复印材料⏹请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；⏹请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形；⏹请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；⏹实际控制人（贵公司的母公司及母公司的主要自然人股东）在中国境内拥有的主要资产及股权情况⏹公司成立以来的股本构成与变动情况（包括：股东、股本结构、股本变动的原因和方法、每次变更的验资报告等）；（1）年月日注册成立，注册资本：万元人民币，股本结构如下表：（2）年月日，经股东会研究决定：增资扩股至人民币万元，股本结构如下表：（3）年月，增资扩股至人民币万元，股本结构如下表：员工情况⏹公司员工参加社会保险及商业保险等基本情况，各项社会保险缴纳情况、企业与个人分担情况、是否有拖欠及拖欠数额等；⏹高管人员在公司内部或外部的兼职情况；⏹公司员工签订劳动合同的情况、劳务用工情况，高管人员及关键岗位和核心技术人员签订保密协议和竞业禁止协议情况，与高管人员所签订的所有协议或承诺文件；内部职工股等情况（无此事项则不用提供）⏹如果公司发行过内部职工股，应取得其内部职工股的审批文件、募股文件、缴款证明文件及验资报告等；取得内部职工股历年托管证明文件；如果公司存在工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过二百人的情况，取得相关股份形成及演变的法律文件；上述股份进行过清理的，取得相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证等资产状况自用不动产⏹请说明公司是否为办公、员工宿舍或其他目的而拥有任何自用其他土地使用权和/或房屋所有权，如有，请提供公司目前占有或使用的所有土地、房屋的清单⏹土地使用权：全部出让土地的土地出让之批准文件、土地出让合同和国有土地使用证；全部土地使用费和土地出让金缴纳凭证；国土管理部门关于国有土地使用权划拨的批文（如有）⏹土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件及抵押登记备案文件（如有）房产⏹房屋所有权证⏹如房产系租赁，请提供相应的房产租赁合同、出租人房产证及租赁登记备案文件（如有）⏹上述房屋的抵押和任何载有约束性条款的文件及抵押登记备案文件⏹在建项目情况和有关基建项目的立项批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、工程验收文件等文件知识产权⏹公司拥有的商标、专利等知识产权注册证书⏹商标、专利转让和使用许可合同⏹商标、专利等使用许可备案文件，商标、专利等转让核准证明文件⏹其它知识产权证书2.业务与技术调查行业情况及竞争状况⏹行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件⏹主要产品及其市场占有率采购情况⏹公司主要工程材料，工程承包的市场供求状况⏹公司的采购模式，及公司主要供应商(前5名)的相关资料⏹调查公司的存货管理制度及其实施情况生产情况产品市场情况竞争对手情况分析产品研究开发策略调查公司主要产品技术发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单销售情况⏹公司的销售模式，及报告期对主要客户(前10名)的销售额⏹最近几年客户诉讼和纠纷等方面的资料核心技术人员、技术与研发情况⏹公司工程和市场机构设置、激励制度、从业人员资历等资料⏹公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议⏹核心人员的奖励制度3.同业竞争与关联交易调查同业竞争情况⏹公司控股股东或实际控制人是否与公司存在同业竞争情况关联方及关联交易情况⏹请确认公司与公司的股东及其控制的除公司以外的其它公司等关联方之间是否存在关联交易，如存在，请提供关联交易协议；如未签订书面协议，请提供有关说明。
前海股权交易中心中小企业挂牌及私募债业务
•第一章
•深圳前海股权交易中心简介
•3
深圳前海股权交易中心简介
• • 前海股权交易中心是广东省区域 性股权交易市场的核心组织机构，注册 资本5.55亿元。中心在股东结构上引入 国内三家顶级证券公司———中信证券 、国信证券、安信证券，采取公司制经 营、职业化管理、团队化运营、市场化 运作，力求打造一个与沪深交易所完全 不同的新型资本市场。 • 利用互联网平台资源，为广大处于 •初创和发展阶段、尚未走入沪深交易所 的中小微企业，提供私募、个性、定制 化的金融解决方案，在商业银行和沪深 交易所之外，开辟另一个新型融资渠道 ，帮助企业实现成长梦想。
•四、中小企业私募债的缺点和发展趋势
• 中小企业私募债的缺点主要有： • 1、因为中小企业普遍存在经营管理不够规范、信息公开不够透明、易受经 济波动冲击等原因，投资者认为中小企业私募债目前收益率和风险不匹配。 • 2、从目前的情况看，私募债尚不能作为主流金融机构的质押标的，不能被 质押加大杠杆，在债权转让二级市场上交易不够活跃，流动性差，被投资人认为 不宜作为投资标的。 • 3、随着中小企业私募债市场扩容，对资金数量的要求同步增加，但合格投 资者和投资机构的资金规模却有一定的限制，后期发行压力较大。 • 虽然中小企业私募债也存在一定的问题，但作为我国资本市场创新的一种形 式，依然有很大的发展潜力。国务院办公厅2013年8月发布《关于金融支持小微 企业发展的实施意见》，其中专门指出了大力拓展小微企业直接融资渠道这个问 题，鼓励新三板加大产品创新力度，增加适合小微企业的融资品种，各个地方产 权交易市场即将纳入资本市场管理，中小企业私募债必将迎来新的发展。还提出
前海股权交易中心中小 企业挂牌及私募债业务
2020年6月2日星期二
目录
上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌基本情说明书
XXXX在上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌基本情况说明书声明：本公司董事会已批准本企业情况说明书，全体董事承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承当个别和连带的法律责任。
一、基本情况（一）公司概况1、企业设立情况xxxxxxxxxxx（以下简称"xxxx"、“本公司"或"公司”）成立于20xx年xx月xx日，由xxx、xx> xx出资设立。
2、公司最新股权结构截至本说明书出具之日，公司股东出资额及持股比例如下:3、公司控股股东与实际控制人情况xx控制公司58.00%股权，为公司的控股股东（实际控制人）。
（三）公司对外投资情况截至本说明书出具之日，公司不存在子公司。
（四）公司员工情况截至20xx年xx月xx日，公司员工情况如下:1、员工人数（一）公司主营业务情况1、主营业务概述公司所处行业为新能源车用燃料生产与应用的新兴行业，主要从事新能源车用燃料的技术研发、技术服务、技术咨询、技术转让、生产、销售、服务为一体的综合型业务，主要产品为0#燃料油和93#燃料油等各型号清洁车用燃料。
2、行业基本情况环境治理是我国经济开展过程中的首要问题，近年来，我国在环境治理上取得了很大的成就，尽管如此，大气污染仍然是环境突出的问题，其中汽车尾气排放是造成大气污染的主要原因。
目前我国的油品还未能同国际接轨，成品油的清洁标准和质量均面临考验。
另一方面，我国是个缺油少气体、煤炭资源相对丰富的国家。
根据中国工程科学院1997年“能源供需矛盾专题报”，我国的人石油可采量为33亿吨，按照目前年产量1.60亿吨计算，还可再利用19年。
随着经济的开展，汽车保有量的大幅度提高，汽油的消费量快速增长，汽车是我国汽油消费的主要驱动力，2014年我国累计汽油，柴油产量分别为11029. 9万吨、柴油17063. 7万吨，较往年同比增长 12. 3%、2. 3%o我国是石油进口大国，在石油紧缺和巨大能耗的双重压力下，我国的能源平安已成迫切问题，对于汽车尾气排放量标准的不断提高，环保的清洁车用燃料的需求也就十分旺盛。
前海股权交易中心业务模式分析
前海股权交易中心业务模式前海股权交易中心业务体系由五大板块组成，具体B括：中小企业私募产品登记托管业务、中小企业挂牌展示业务、中小企业债权和产品融资业务、中小企业股权融资业务和中小企业培训咨询业务。
1中小企业私募产品登记托管业务主要功能：采用新型私募债模式，为中小企业解决融资难问题。
运作方式：通过“去中介化”的创新方式，减少传统中小企业私募债中券商保荐、审计、评级、承销、评级等环节，并引入担保公司为债券担保增信，在减少融资成本，缩短融资时间，提高融资效率的同时，有效弥补中小企业自身信用评级较低的问题，获得投资人较高的认可度。
主要产品：中心发行的前海私募债，采取信息定向披露的方式，由中心审批、备案，并办理托管等程序，最大程度为中小企业融资提供便利。
登记托管：依据《前海股权交易中心登记、托管与结算业务规则》等相关规定，中心可以为非公众企业股权、以及以非公开方式发行的其他权益（以下简称“权益”），提供专业、便捷、安全的全方位登记托管服务，B括但不限于以下方面：1.权益的初始登记；2.权益的转让过户登记；3.对司法扣划、因继承、捐赠、依法进行财产分割或因法人合并、分立、解散、破产等引起的权益变动办理其他过户登记；4.因质押、冻结等引起的权益变更登记；5.送股、转增或派息等权益派发；6.接受权益持有人委托，安全保管其权益资产；7.为企业及权益持有人提供相关的信息查询、咨询和培训服务。
登记托管条件1.最近12月的净利润累计不少于300万元2.最近12个月的营业收入累计不少于2000万元；或最近24个月营业收入累计不少于2000万元，且增长率不少于30%。
3.净资产不少于1000万元，且最近12个月的营业收入不少于500万元。
4.最近12个月银行贷款达100万元以上或投资机构股权投资达100万元以上。
2中小企业挂牌展示业务功能：通过组织企业挂牌展示，营造中小企业发展新的生态环境。
针对问题：满足中小企业多元化发展需求。
前海股权交易中心中小企业挂牌及私募债业务
4、齐鲁股权托管交易中心。2013年10月13日，齐鲁股权托管交易中心举行挂 牌企业定向私募债“13新农债-沂蒙山、徒河2013集合私募债券”产品说明会，这是 国内区域性股权市场中首单针对挂牌企业的集合私募债。
5、重庆股份转让中心。重庆股份转让中心2013年7月11日发布了私募债试点办 法，目前已有一家小额贷款公司备案并发行完毕，募资2000万元。
加快发展多层次资本市场，将区域性股权市场纳入多层次资本市场体系，促进小 微企业改制、挂牌、定向转让股份和融资，支持证券公司通过区域性股权市场为 小微企业提供挂牌公司推荐、股权代理买卖等服务。
据不完全统计，截止2013年10月份，已推出中小企业私募债产品并实际发行 的区域性股权市场有：
1、浙江股权交易中心。是最早开展中小企业私募债业务的场外市场（即OTC 市场）之一，在沪深交易所中小企业私募债业务试点实施几个月后，报喜鸟集团 在浙江股权交易中心挂牌发行私募债。截至2013年5月底，共完成私募债备案八单， 备案金额8.5亿元，其中完成发行四单，金额为5.5亿元。
关于发布实施《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》有 关事项的通知（2012年5月23日 上证债字[2012]177号）
挂牌标准
标准版：
挂牌企业应存续期满一年并满足下列“3211”标准之一：
（1）最近12个月的净利润累计不少于300万元；
（2）最近12个月的营业收入累计不少于2000万元；或最近24个月营业收入累计不少于2000万元，且增长率不少于30%。
（3）净资产不少于1000万元，且最近12个月的营业收入不少于500万元。
（4）最近12个月银行贷款达100万元以上或投资机构股权投资达100万元以上。
孵化版：无特殊强制性财务要求
在中华人民共和国境内依法注册成立并合法存续的公司、企业或其他合法组织，并满足如下要求，即可在前海股权交易中心孵化板挂牌。
（一）固定的办公场所；
（二）满足企业正常运作的人员；
（三）合法有效的营业执照或其他合法执业证照；（四）不存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚；
（五）企业的董事、监事、经营管理人员不存在《公司法》第一百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形；
（六）本中心认定的其他情形。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
前海股权交易中心企业挂牌信息展示规范及范例
（2015年7月）
1、页头信息
●企业一句话描述（必填，60字以内）：
●网址：
企业官方网站网址(必填，若无则填写“无”)
●企业愿景：
简要说明企业的发展愿景或使命（必填，不超过500字）
2、Banner（图片或视频）（必填）
通过图片、视频形式展示企业形象，包括但不限于产品图片、生产经营现场图片、企业
形象宣传片、企业宣传片等内容。
要求：1、图片格式支持JPG\PNG\GIF，大小不超过2M，数量不超过5张，图片尺寸建议636X325或等比例大小；2、视频支持FLV格式文件，文件大小不超过30M，时长约2-3分钟。
例：
放大效果如下：
3、公司信息(必填)
企业基本情况介绍。
请根据自身实际情况填写希望展示的信息（500字以内）。
例：深圳市XX公司成立于XX年，为隶属于XX集团旗下的（全资）子公司，主要专注于（营业范围或主要产品及服务）。
本公司秉承（企业理念），拥有（企业优势，如雄厚的资金支持和国内、外一流的设计团队），依托（核心技术，如完善的生产设备及加工流水线）。
从XX年以来，在公司优秀高管团队的带领下，在行业和社会的影响力日益扩大，处于行业领先地位。
4、竞争优势（必填）
企业根据自身产品、服务特点等，展示核心竞争优势，选择填写以下内容：技术优势、产品优势、市场优势、人才优势、品牌优势、管理优势、其它优势。
以技术优势为例：例：公司自成立以来，一直专注于XX行业，业务涵盖XX等领域，拥有XX等多项自有知识产权，获得XX国家专利，在XX行业处于领先水平。
5、行业与发展
●所属行业（必填）：
●细分行业（必填）：
●描述（必填，500字以内）：主要描述行业概况、上下游产业、竞争状况等。
以某消费电子产品制造商为例：
行业概况：1、近年来，随着生活水平提高，人们对电子产品的需求呈上升趋势，消费电子产品市场规模也得到快速发展。
根据ABC研究机构《2012年中国消费电子行业研究报告》，2011年全球消费电子产品产值约5000亿美元。
从各个细分市场来看，全球家庭视听产品产值约2000亿美元。
2、国内从事家庭视听产品制造的企业主要有XX公司、XX公
司、XX公司等。
上下游产业：消费电子行业的上游行业是半导体设备与电子元器件，消费电子行业的下游是各级经销商和终端客户。
竞争状况：1、公司是国内成长最快的液晶电视生产企业之一，根据EDF协会排名，公司在家庭视听产品细分行业位列第7名。
2、本行业参与主体众多，呈现充分竞争的市场格局，公司主要竞争对手包括XX公司、XX公司等。
6、专利与荣誉（选填）
提供公司专利、资质证书及各类荣誉证书图片。
要求：文字+图片，图片支持JPG/PNG/GIF格式，不超过10项。
7、产品和服务（必填，500字以内）
展示企业主营业务及产品服务所具备的优势。
主要内容包括：主营业务、产品与服务、
盈利模式。
以某消费电子产品制造商为例：
主营业务：公司自成立以来一直专注于家庭视听消费类电子产品的设计、研发、制造与销售。
主要产品与服务：公司产品主要包括液晶电视、数字机顶盒、视盘机和多媒体产品等。
产品具有高集成化、多功能化、高性价比、高压缩比率、画质清晰等特点。
产品主要应用于家庭娱乐消遣活动。
盈利模式：公司的主要经营模式为ODM（原始设计制造商），即为其它品牌制造商、经销商、零售商设计和制造产品，并以其品牌销售。
公司根据品牌商的产品规划要求进行产品设计和开发，然后按品牌商的订单进行生产，产品生产完成后贴上客户的品牌进行销售。
8、管理团队（选填）
展示公司主要管理层成员专业背景、从业经历、过往成就等情况。
要求：照片支持JPG/PNG/GIF格式，大小不超过1M，尺寸建议130X176，每一个成员文字介绍不超过500字。
例：1、XX，董事长兼总经理。
大专学历，1991-1996 年任江西A公司总经理；1996-2007 年任深圳B有限公司总经理；2007 年至今任本公司董事长、总经理。
在消费类电子产品领域从业20余年，积累了丰富的行业及管理经验。
2、XX，副总经理兼销售总监。
研究生学历，1999-2006年任美国A公司中国事业部销售总监；2006-2009年任浙江D公司消费电子事业部总经理；2009年至今任本公司副总经理、销售总监。
在消费电子产品的营销方面积累了丰富的市场经验。
3、XX，副总经理兼技术总监。
本科学历，1998-2008 年任深圳某公司开发部经理；
2008 年4 月至今任本公司副总经理、技术总监。
按上文所示标准，所有内容填写完毕后，请点击“确认提交”按钮提交，我们将对您的资料进行进一步的整理和美化，以便能更好地展示企业的相关信息！
一旦点击“确认提交”，将不能对填写内容进行编辑！。