某资产管理公司基金运营体系及子公司设立议案
上市公司设立产业基金模式及产业投资子基金设立及运营方案模板
上市公司设⽴产业基⾦模式及产业投资⼦基⾦设⽴及运营⽅案模板来源：法融汇俱乐部上市公司设⽴产业基⾦基本模式PE基⾦并购贷款业务在中国仍属于起步阶段。
但随着实践的探索和政策的放开，⽬前PE基⾦已可以通过上海⾃贸区PE基⾦并购贷款试点、区外PE基⾦SPV并购贷款等多种模式直接或间接获取并购贷款，且已有银⾏开始积极拓展PE基⾦融资的相关业务。
⼀、结构化基⾦1.基⾦结构：上市公司出资作为基⾦的劣后级，投资机构出资作为夹层（或中间级），并由投资机构负责募集优先级资⾦。
2.上市公司通过如下⼏种⽅式实质性参与或主导基⾦投资决策：1）设⽴控股⼦公司作GP，2）由控股⼦公司与投资机构双GP运作或双⽅合资成⽴投资公司作为GP，3）投资机构作为GP，但上市公司有否决权。
2.收益分配的顺序⼀般是：1）优先级资⾦本⾦及收益，2）夹层本⾦，3）劣后本⾦，4）基⾦管理⼈本⾦，5）剩余投资收益按⼀定⽐例由劣后级、夹层及基⾦管理⼈分配。
4.增信措施：1）上市公司或其⼤股东为优先级资⾦提供保本及收益承诺，2）上市公司承诺收购所投资项⽬，3）以投资项⽬的收益权质押5.存续期：⼀般为2-10年，主流5-6年。
6.退出⽅式：IPO、并购、管理层回购、上市公司收购重组等。
⼀般会约定上市公司有优先收购权。
所投资项⽬以资产注⼊的⽅式进⼊上市公司体系内，基⾦实现退出，退出⽅式可以是现⾦，或现⾦股票，或股票。
7.管理费：市场主流的管理费为2%。
8.出资形式：主流操作⽅式有两种：1）分期出资，在⼀定期限内缴纳相应⽐例的出资；2）承诺出资，按基⾦投资进度以项⽬出资。
9.投资领域：为上市公司“量⾝定制”，⼀般为上市公司产业链上下游或上市公司意欲进⼊的新兴战略业务。
10.投资决策：⼀般由上市公司占据主导地位。
案例1：东湖⾼新（600133）与光⼤资本联合发起成⽴产业投资基⾦。
基⾦结构：东湖⾼新出资3亿元作为劣后资⾦，光⼤资本出资3亿元作为中间级（夹层）资⾦，由光⼤浸辉投资负责募集18亿优先级资⾦。
基金设立和运营方案
基金设立和运营方案一、前言随着金融市场的不断发展，基金成为了投资者选择的热门工具之一、基金的设立和运营方案是基金公司制定和执行的一系列规划和措施，旨在确保基金能够顺利运作并取得良好的投资回报。
本文将探讨基金设立和运营的方案，以帮助基金公司更好地理解和运用。
二、基金设立方案1.确定基金类型：基金可以分为股票型、债券型、混合型和指数型等。
根据市场需求和公司投资策略，选择适合的基金类型。
2.制定基金投资策略：基金投资策略是基金设立的核心内容之一、根据市场情况、行业趋势、经济预期等因素，制定相应的投资策略，以确保基金的长期稳定回报。
3.设置基金规模：根据公司实力和市场需求，确定基金的初始规模。
基金规模不宜过于庞大，以免影响基金的运作和投资效果。
4.制定基金募集计划：根据基金规模和投资策略，制定基金募集计划，并确定募集的时间、地点、方式等。
同时，明确募集的目标投资者群体，以便有针对性地进行市场营销和推广。
5.成立基金公司：根据相关法律法规，成立基金管理公司，并获得相关许可证。
基金公司需要具备一定的资金实力、专业人员和管理能力。
三、基金运营方案1.设立基金管理团队：基金管理团队是基金运营的核心力量，包括基金经理、投资分析师等专业人员。
基金公司应该招聘优秀的人才，并为他们提供良好的培训和发展机会。
2.制定基金投资决策流程：建立科学的投资决策流程，包括信息收集、研究分析、投资决策、执行和监控等环节。
确保基金投资决策的科学性和合理性。
3.风险控制和监督：建立有效的风险控制和监督机制，防范和管理潜在风险。
包括制定风险控制政策、建立风险评估模型、设定止损线等。
4.定期报告和披露：基金公司应定期向投资者提供基金运营情况报告，如基金净值、投资组合、运作收益等。
同时，基金公司也需要按照法律法规的要求进行信息披露。
6.制定基金退出机制：根据基金的投资周期和市场情况，制定基金退出机制，包括分红、赎回、清盘等。
四、结语基金设立和运营方案是基金公司成功运作的基础，对于确保基金的长期稳定运作和投资回报至关重要。
(完整版)基金设立和运营方案
(完整版)基金设立和运营方案基金设立和运营方案随着经济发展和资本市场的不断壮大，越来越多的人开始投资基金。
因此，基金的设立和运营方案显得尤为重要。
本文将从以下几个方面介绍基金设立和运营方案的相关内容。
一、基金的设立程序基金的设立通常需要经过以下几个步骤：1.确定基金类型：一个基金需要明确投资的对象，常见的有股票基金、债券基金、混合基金等。
2.制定基金章程：基金章程是基金的法律文件，必须制定并提交监管机构审查。
3.选定基金管理人和托管人：基金管理人负责基金的投资管理和运作，托管人负责基金的资产保管、清算等。
4.提交材料并获得批准：提交完整的设立材料并获得监管机构的批准后，基金正式设立。
二、基金的投资策略基金设立后，基金管理人需要制定投资策略。
投资策略是基金管理人在投资决策过程中所采取的方式和方法，其主要包括以下几种：1.价值投资：该策略基于分析企业的基本面数据，选股时以低市盈率、高股息率、低市净率等为主要指标，寻找被市场低估的龙头企业。
2.成长投资：该策略基于企业的成长潜力，选股时以企业的市场占有率、盈利预期等为主要指标，寻找快速成长的明星企业。
3.量化投资：该策略基于数学模型、历史数据等进行投资，以打造一个定量化的投资框架，寻找市场中的超额收益。
三、基金的风险管理基金是一种高风险的投资，基金管理人需要制定有效的风险管理方案，从而保障基金投资人的收益。
主要包括以下几方面：1.分散投资风险：基金应该采取分散投资的策略，避免过于依赖单一资产和行业，从而降低风险。
2.设置止损线：该策略是指在市场突然变化的情况下，采取及时止损的措施，从而避免损失扩大。
3.控制杠杆比率：基金应该控制自身的杠杆比率，避免风险暴露过高。
四、基金的运营管理基金的运营管理是基金管理人必须重视的一方面，主要包括以下几方面：1.做好信息披露工作：基金管理人应该及时、全面地披露基金的投资信息、业绩表现等。
2.规范内部管理制度：建立完善的内部管理制度，避免管理人员产生利益冲突，杜绝不当投资行为。
某公司基金运营管理及执行方案
某公司基金运营管理及执行方案某公司基金运营管理及执行方案一、概述某公司基金是一种特殊的投资工具，具有一定的风险。
为了保证基金的有效运营和管理，制定本方案。
本方案将对基金的运营管理和执行进行详细的规划和安排，以确保投资者的利益最大化。
二、基金管理团队1. 设立一个专业的基金管理团队，由资深的投资专家和风控专家组成。
2. 确定基金经理，负责基金的投资决策和持仓管理。
3. 设立基金风控团队，负责制定和执行风险控制策略，确保基金的风险在可控范围内。
三、基金投资策略1. 制定基金的投资策略并定期进行回顾和优化。
投资策略应根据市场情况和风险偏好进行调整，以获取最合适的投资回报。
2. 基金应采取多元化的投资方式，包括股票、债券、期货及其他金融产品等，以降低投资风险。
四、风险控制和评估1. 建立完善的风险控制体系，包括风险测算、风险分析及风险敞口管理。
2. 设立风险评估委员会，负责定期评估基金的投资风险和业务风险，提出相关建议。
3. 与各级管理层合作，研究和应对可能出现的风险因素，并及时调整投资组合。
五、基金运营管理1. 设立专门的基金运营管理部门，负责基金的日常管理、运作和监督。
2. 设立基金账户，并建立相应的交易系统和流程，确保基金的交易和结算的完整性和准确性。
3. 确定基金的估值和核算方法，包括净值的计算和公告。
六、投资者服务1. 设立专门的客户服务团队，提供优质的投资者服务。
2. 设立投资者教育培训计划，提供投资知识和投资技巧的培训，提升投资者的理财能力和风险意识。
3. 建立投资者关系管理系统，及时回应投资者的咨询和投诉，并提供监管部门的合法要求。
七、执行方案1. 根据基金的投资策略和目标，制定详细的投资执行计划。
2. 投资执行计划应包括投资标的、投资额度、投资周期和投资期限等具体内容。
3. 建立投资审批机制，确保合规和透明度，对于重大投资决策，应进行多方评审。
八、绩效评估和报告1. 根据基金的投资目标和策略，定期评估基金的绩效，并向投资者进行报告。
成立子公司的议案
成立子公司的议案尊敬的各位领导、同事们：大家好！随着公司业务的不断拓展和市场竞争的日益激烈，为了进一步优化公司的战略布局，提高公司的市场竞争力和盈利能力，经过深入的调研和充分的论证，我们认为成立子公司是公司发展的必然选择。
在此，我向大家提交成立子公司的议案，希望能够得到大家的审议和支持。
一、成立子公司的背景和必要性1、市场需求的多样化随着市场的不断发展和客户需求的日益多样化，我们现有的业务模式和产品线已经难以满足市场的全部需求。
成立子公司可以专注于特定的市场领域或产品类型，深入挖掘市场潜力，提供更加专业化和个性化的产品和服务，从而更好地满足客户的需求，提高客户满意度和忠诚度。
2、拓展业务领域公司在现有业务领域已经取得了一定的成绩，但为了实现可持续发展，我们需要不断拓展新的业务领域。
成立子公司可以作为公司进入新业务领域的桥头堡，通过独立的运营和管理，降低公司整体的风险，同时能够更加灵活地应对市场变化，抓住新的发展机遇。
3、提高运营效率随着公司规模的不断扩大，内部管理的复杂度也在不断增加。
成立子公司可以将部分业务进行独立核算和管理，减少内部协调成本，提高运营效率。
同时，子公司可以根据自身的业务特点和市场需求，建立更加高效的管理体系和运营机制，从而更好地适应市场竞争。
4、提升品牌影响力通过成立子公司，我们可以在不同的业务领域和市场区域建立独立的品牌形象，提升公司的品牌影响力和知名度。
子公司可以根据自身的定位和目标客户群体，制定针对性的品牌推广策略，从而更好地树立公司的品牌形象，提高公司的市场竞争力。
二、子公司的基本情况1、公司名称建议子公司名称为“＿____有限公司”，具体名称可根据工商注册的相关规定和公司的实际需求进行调整。
2、注册地址子公司的注册地址初步拟定为_____，该地址交通便利，基础设施完善，有利于子公司的业务开展和运营管理。
3、注册资本子公司的注册资本为_____万元，由公司以货币方式出资_____万元，占注册资本的_____%；其他股东以货币方式出资_____万元，占注册资本的_____%。
关于设立子公司的议案
关于设立子公司的议案背景近年来，本公司在国内外市场上取得了不俗的业绩，业务发展稳步增长。
在已有的基础上，公司计划进一步拓展业务领域，并采取设立子公司的方式来适应市场竞争的需要。
设立子公司的目的通过设立子公司，可以实现以下方面的目的：1.将业务分散到不同的子公司中进行，避免业务集中造成风险；2.提高业务的灵活性和响应速度，以适应市场变化；3.扩大公司的业务规模，增强公司的市场竞争力；4.挖掘业务的更多增长潜力，实现公司的长期战略目标；5.健全公司的治理结构，提高公司治理水平。
设立子公司的模式公司考虑采取以全资或控股方式设立子公司，子公司的经营范围与公司已有业务相关，或者是公司拟进入的新业务领域。
采取全资或控股方式设立子公司最大的优势在于，在子公司开展经营活动的过程中，公司可以更好地掌握经营管理的权力和控制子公司的风险。
同时，也有可能通过子公司带动公司的发展，提高公司的盈利能力和市场竞争力。
设立子公司的流程设立子公司的流程大致包括以下几个步骤：1.筹划子公司设立，包括子公司的业务范围、组织架构、经营模式等方面的规划；2.审核并批准子公司设立方案；3.确定子公司的注册地、注册资本、股权结构等基本信息；4.提交注册材料并进行注册；5.完成注册并领取营业执照，同时完成其他相关手续；6.子公司正式启动经营活动。
设立子公司的风险和挑战在设立子公司的过程中，可能会面临以下的风险和挑战：1.子公司经营风险：子公司的市场开拓和生产经营存在一定的风险，需要加强风险管理和内部控制，降低风险；2.组织管理难度：子公司的组织管理需要独立负责，同时与母公司相互协作，需要加强沟通和协调；3.资金流动困难：子公司的资金需求存在不确定性，可能会对母公司资金造成影响，需要做好财务规划和管控；4.市场竞争压力：子公司处于激烈的市场竞争环境中，需要具备强大的市场竞争力，以获得市场份额和利益；5.法律合规风险：子公司的经营活动需要遵守当地的法律法规和相关规定，需要做好法律风险的防范和管理。
(完整版)基金设立和运营方案
(完整版)基金设立和运营方案基金设立和运营方案一、前言基金作为一种重要的投资工具，为投资者提供了多元化、专业化的投资机会。
本文将详细讨论基金的设立和运营方案，旨在帮助读者更好地了解基金市场，并给予一定的参考指导。
二、基金设立1.意向申请发起人应向基金管理机构递交基金设立意向申请，包括基金的类别、名称、投资策略等，同时提供相应的申请材料。
2.审查合规性基金管理机构将对申请进行合规性审查，确保基金设立符合法律法规和监管要求，遵循合理、合规的原则。
3.备案审批符合合规要求的基金设立申请将提交至中国证券投资基金业协会备案审批，审查内容包括基金的投资范围、募集规模、合同条款等。
4.基金托管经备案审批通过后，基金管理人需选择一家独立的托管银行，负责基金资产的保管和结算，确保基金资产的安全性和独立性。
5.基金合同签署基金管理人与基金托管银行、基金销售机构等相关方需签署基金合同，明确各方的权利和义务，规范基金的运作和管理。
三、基金运营1.募集阶段基金管理机构通过各种途径进行基金的募集，包括与销售机构合作、开展广告宣传等，吸引投资者参与基金。
2.基金投资基金管理人根据基金投资策略，进行资产的配置和投资运作，以实现基金的收益增长，同时保护投资者的权益。
3.风险控制基金管理人应建立完善的风险控制机制，包括风险评估、分散投资、风险预警等，保障基金运作的稳定性和投资者的利益。
4.净值计算基金管理人应每个工作日计算基金的净值，确保基金份额的估值准确可靠，并及时公布基金净值。
5.信息披露基金管理人应及时、全面地向投资者披露基金的运作情况、投资历程、风险提示等，保障投资者的知情权和参与决策权。
6.定期报告基金管理人应按照规定，在法定期限内向监管部门提交基金的运行情况报告，包括募集情况、净值变动、投资组合等。
四、结语基金设立和运营方案是保障基金市场秩序和投资者权益的重要环节。
基金管理人应遵循合规要求，规范基金的运作和管理，为投资者提供安全、透明的投资环境。
(完整版)基金设立和运营方案
基金设立和运营方案1、基金管理架构简介基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。
其组织架构如下:2、基金管理模式与治理结构基金将完全采用国际规范的基金管理模式进行管理。
其管理模式与治理结构如下:上述治理结构图中:基金的合伙人大会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基金的管理人（即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分配方案。
基金的合伙人委员会由认缴基金出资总额5%以上的合伙人分别推选代表，由合伙人大会选举产生，主要职责是决定基金的投资方向, 评价基金管理人和托管银行，收益分配方案的拟定，并向合伙人大会报告工作等。
基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照有限合伙协议》对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，实施投资方案，进行项目管理及增值服务，实现项目退出等。
基金将选择合适的商业银行进行资产托管，由基金与托管银行签署《委托保管协议》，受托银行按照《有限合伙协议》、基金《委托保管协议》等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。
3、投资领域与目标a、投资领域：基金主要投资于以下领域:国内外领先的生物创新药物研发、生产领域及其上、下游产业项目，主要对处于创立期和成长期的多个目标企业进行股权投资，形成一个资源优化配置、有效分散投资风险的股权投资组合。
b、投资地域：以北京为主，在北京投资不低于基金总规模的60% 。
其他辐射全国。
C、投资目标:生物医药领域内发展潜力大，或高成长性的处于起步期、成长期的未上市高新技术企业。
4、投资方式：股权，或股权+ 可转债5、投资限制：1）每一项目投资总额不超过基金规模的10% ；2）不投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不以资金或者基金公司所持有的被投资企业股权或其他权利进行担保等活动。
6、决策方式：基金的投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建的投资决策委员会来执行。
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- 某作为各业务平台、母基金平台的LP投资人，便于以分红方式获取各平台分配的Carry。母 基金也可以跟投各子基金的劣后级份额，以获取一定的杠杆收益
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Ⅲ.
组织架构 公司内部机构设置
• 不良资产并购重组部：设立基金开展不良资产的收购、 管理、处置及单项资产的并购重组业务
• 房地产并购重组部：设立基金开展房地产类项目的特 殊机会投融资业务
• 非房并购重组部：设立基金开展非房地产项目的特殊 机会投融资业务
• 市场部：负责基金产品设计、融资渠道拓展和投资者 关系管理
体系架构
体系架构示意图
提供管理服务
东富（天津） 前海资本
NPL平台 （LLP）
LP
房地产平台 （LLP）
非房平台 （LLP）
GP
GP
GP
GP
某资产管理 有限公司
出 资
投资管理公司 （LLC）
LP
母基金平台 （LLP）
QFLP平台 （LLP）
RQFLP平台 （LLP）
GP GP
认购LP
子基金I （LLP）
性质
投资管理公司（LLC） 长期运营
绍兴东越（LLC）
长期运营
NPL平台（LLP）
长期运营
房地产平台（LLP） 长期运营
非房平台（LLP）
长期运营
母基金平台（LLP） 长期运营
QFLP平台（LLP）
长期运营
RQFLP平台（LLP） 长期运营
各子基金（LLP）
项目平台
批准权限
注册资本/出资额
拟用名称
股东会 股东会 股东会 股东会 股东会 股东会 股东会 股东会 董事会
子基金II （LLP）
子基金III （LLP）
LP（劣后级）
母基金 （LLP）
LP 投资者
绍兴东越 （LLC）
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Ⅱ.
体系架构
对基金体系架构的说明
• 基金体系的搭建根据传统不良资产业务、房地产并购重组业务及非房地产并购重组 业务的不同业务条线，分设不同的子基金开展业务
• 设立母基金平台、QFLP和RQFLP管理平台，用于进行子基金跟投及募集境外资金等 • 对体系架构下各设立机构的说明如下：
关于基金运营体系及子公司设立的议案
内容要点 • 基金体系搭建的背景 • 基金体系架构 • 内部机构设置
2
I.
背景介绍 搭建合理运营体系的重要性
• 合理的基金运营体系将有助于实现某的战略愿景和目标 • 合理的基金运营体系促进经营计划和投资策略的有效落实，合理控制基金运营过程
中的风险 • 某处于初创期，各项业务正有待展开，亟需业务体系架构和相关业务载体的支持 • 基金体系的搭建和相关子公司的设立体现出了一定的迫切性
- 投资管理公司（LLC）为有限责任公司，主要用于作为GP，设立各业务管理平台
- 各业务管理平台、母基金平台、QFLP和RQFLP管理平台为有限合伙制，作为下设子基金的GP, 主要为开展不同方向的基金管理业务而设置，隔离某的风险，并满足“ GP专注于管理其投 资的基金并不得经营竞争业务”的要求。各业务管理平台按比例收取下设子基金获取超额 收益（Carry）
• 风控法律部：负责从投资项目立项到投资退出全过程 的风险控制工作。同时，负责公司合法合规运营和公 司运营 目财务风险审核等工作
• 人事行政部：负责公司人员招聘、培训、薪酬激励体 系建设，公司行政事务、企业文化建设等
8
谢谢！
3
I.
背景介绍 运营体系搭建的考虑因素
• 利于充分发挥股东双方的优势，利于基金战略目标和业务定位的实现 • 考虑募资结构和投资人的需求，能够预留出跨境资金利用的通道 • 考虑不同条线的业务开展需求，以及市场化的激励机制安排 • 充分考虑税收因素，提高股东的收益水平 • 保证业务开展的合规性
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Ⅱ.
10万元/10万元 2000万元/1400万元 GP出资1万元，LP认缴 GP出资1万元，LP认缴 GP出资1万元，LP认缴 GP出资1万元，LP认缴 GP出资1万元，LP认缴 GP出资1万元，LP认缴 GP出资1万元，LP募集
某（深圳）投资管理有限公司 绍兴市东越资产管理有限公司 某不良资产投资管理中心（有限合伙） 某房地产并购重组投资管理中心（有限合伙） 某特殊机会投资管理中心（有限合伙） 某另类投资管理中心（有限合伙） 某特殊机会基金I号（有限合伙） 某特殊机会基金II号（有限合伙）
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Ⅱ.
体系架构
各平台机构的相关情况
• 除绍兴东越外，各平台公司具有如下特点
- 均是某下属全资公司、或作为唯一的GP、LP出资人 - 均是为满足基金体系架构搭建而设置的公司或有限合伙企业 - 均不涉及内部的实际治理，相关人员全部由某人员兼任，内部决策按照某流程与授权执行，
且相关人员不在平台领取薪酬
公司