国家发改委股权投资企业备案相关工作指引(含全部标准文本附件)
目录股权投资企业备案文件指引/标准文本1 (2)附表1.2：股权投资管理企业基本情况表 (6)附表2.1：股权投资企业高管人员情况表 (7)附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表 (8)附表3：股权投资企业资本来源情况表 (9)附表4：股权投资企业资产负债情况表 (10)附表5：股权投资企业从事股权投资情况表 (11)附表6：股权投资企业股本退出情况表 (12)股权投资企业备案文件指引/标准文本2 (13)股权投资企业备案文件指引/标准文本3.1 (18)股权投资企业备案文件指引/标准文本3.2 (20)股权投资企业备案文件指引/标准文本4 (23)股权投资企业备案文件指引/标准文本5 (25)股权投资企业备案文件指引/标准文本6 (26)股权投资企业备案文件指引/标准文本7 (28)股权投资企业备案文件指引/标准文本8.1 (30)股权投资企业备案文件指引/标准文本8.2 (32)股权投资企业备案文件指引/标准文本9 (34)股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标准文本国家发展和改革委员会：根据《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金[2011]2864号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。
四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。
五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书①。
七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告②。
八、发起人③关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。
九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。
十、律师事务所出具的法律意见书。
有关附表④：附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表XX股权投资企业（公章）①所有投资者的认缴出资额合计应不低于1亿元人民币或等值外币②所有投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资的20%。
本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。
④对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。
年月日股投企业名称：填表日期: 年月日注：1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
股投管理企业名称：填表日期: 年月日注：1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。
附表2.1：股权投资企业高管人员情况表为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在股投企业兼职者）情况不在此表填写。
附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表股投管理企业名称：填表日期: 年月日附表3：股权投资企业资本来源情况表股投企业名称：单位：万元填表日期：年月日1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。
2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。
3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。
附表4：股权投资企业资产负债情况表注：所有数据，均按申请备案时该股投企业的最近资产负债表相关数据填写。
附表5：股权投资企业从事股权投资情况表（填设立以来投资情况）股投企业名称：填表日期：年月日注：1、被投企业注册地，请填至省级（含副省级）。
2、申请备案时累计投资 = 申请备案前实现股本退出 + 申请备案时在投余额。
3、有N个案例退出部分股本的，加注“其中，N个案例部分退出”。
4、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。
5、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。
6、被投企业所属行业类别：1)软件产业；2)计算机硬件产业；3)网络产业；4)通讯；5)IT服务业；6)半导体；7)其他IT行业；8)环保工程；9)生物科技；10)新材料工业；11)资源开发工业；12)光电子与光机电一体化；13)科技服务；14)新能源、高效节能技术；15)核应用技术；16)医药保健；17)消费产品和服务；18)媒体和娱乐业；19)传统制造业；20)农业；21)金融服务；22)零售和批发；23)其他。
7、投资阶段，系指投资时企业所处阶段，包括：1）种子期：企业尚处构想中；2）起步期：已注册，业务开始起步；3）扩张期：已有销售收入，资产不断增长；4）成熟前的过渡期：已相对成熟但尚未完全成熟，此时经营风险已经较低，但因缺乏抵押担保资产，寻求银行借贷仍较困难；5）重建期：指需要通过并购重组和组织制度创新等实现重建的时期。
11附表6：股权投资企业股本退出情况表（填设立以来实现退出情况）注：1、被投企业公开上市后，通过公开股票市场转让退出往往是需要多次。
考虑到被投企业上市后，资产即具有流动性，故投资该企业的退出日期一律按公开上市之日计。
2、以其他方式退出，若退出是分次的，则每退出一次填写一栏。
3、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。
股权投资企业备案文件指引/标准文本2股权投资企业资本招募说明书指引股权投资企业申请备案，应当依照本指引，向备案管理部门提交股权投资企业的资本招募说明书。
对于本指引有明确规定的，招募说明书中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，可以根据实际情况作出合理补充。
但对投资者出资决策有重大影响或有助于其作出决策的信息，无论本指引是否有明确规定，招募说明书中均应当载明。
资本招募说明书应当具备以下内容：一、招募说明书封面、扉页招募说明书封面应标有“XX资本招募说明书”字样，并载明股权投资企业的名称、发起人机构的名称及其法律责任人（公司型机构为其法定代表人，合伙型机构为其普通合伙人或相关法律责任人）姓名、办公地址、联系电话、传真、邮政编码、招募说明书的编制日期。
招募说明书应在扉页说明：股权投资企业备案管理部门对本股权投资企业和/或受托管理机构的备案，不表明其对本股权投资企业的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本股权投资企业不存在风险。
二、招募说明书正文（一）拟募集设立的股权投资企业的基本情况包括但不限于：股权投资企业的名称、组织形式、存续期限、资本规模及募集方式。
（二）对投资者的出资认缴要求包括但不限于：1、投资者资格要求。
根据《通知》第二条“股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集”要求，建议单个投资者对股权投资企业的最低出资金额不低于1000万元。
但是，对在2011年11月30日以前完成资本募集和工商登记的股权投资企业，虽然单个投资者的最低出资金额低于1000万元，但未发现其资本募集存在“非法集资”问题的，仍可视为资本募集合规股权投资企业。
2、合法出资要求。
根据《通知》第三条“所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资”规定，所有投资者均不得采取委托某个投资者代持的方式投资于股权投资企业。
3、投资者人数要求。
根据国家有关法律，以股份有限公司形式设立的，投资者人数不得超过200人；以有限责任公司、有限合伙形式设立的，投资者人数不得超过50人。
根据《通知》第四条，投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人主体的，应当打通核查最终的自然人和法人投资者是否为合格投资者，并打通计算投资者总数。
但是，对符合下列条件的股权投资母基金，可视为单个投资者：（1）该股权投资母基金由专业管理机构发起设立并管理；（2）该股权投资母基金的投资者资格与投资人数符合《通知》要求；（3）该股权投资母基金已依据《通知》规定完成备案。
（三）股权投资企业的组织构架与管理1、股权投资企业的组织构架。
包括但不限于：权力机构、决策机构、顾问机构和管理团队构成，以及相关约束机制的框架。
2、股权投资企业拟任高级管理人员⑤的基本信息。
实行委托管理的，还应当载明：1）受托管理机构的基本信息。
包括但不限于：名称、住所、设立日期、工商登记号、经营范围、经营期限、法定代表人或执行事务合伙人、办公地址、邮政编码、联系电话、联系人、认缴及实缴出资等情况。
2）受托管理机构高级管理人员的基本信息。
3、资产托管情况：1）托管机构的基本信息。
包括但不限于名称、住所、设立日期、工商登记号、经营范围、经营期限、法定代表人、办公地址、邮政编码、联系电话、联系人、注册资本等情况。
2）股权投资企业的资产托管安排。
包括但不限于托管机构的基本职责和托管操作原则（股权投资企业的资产不另行委托托管机构托管的，应当载明开户行的相关信息）。
（四）股权投资企业的投资包括但不限于：投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、投资后对被股权投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等。
⑤高级管理人员范围，从《通知》第二十三条规定。
（五）股权投资企业的资产包括但不限于：资产范围、处置方式与程序。
招募说明书应当明确说明股权投资企业的资产独立于托管机构的固有资产。
实行委托管理的，应当明确说明股权投资企业的资产独立于受托管理机构的固有资产。
（六）股权投资企业的收益、费用、业绩报酬支出与分配1、收益来源及核算原则与方式。
2、管理费用支出。
招募说明书应当载明托管机构的托管费费率、计算方式及支付方式等内容。
实行自我管理的，应当事先约定每年管理费用占所管理资产或实际对外投资额度的比例、季度控制目标和计算方式；实行委托管理的，应当载明受托管理机构管理费费率、计算方式和支付方式。
3、业绩报酬支出。
无论实行自我管理，还是委托管理，均应当载明业绩报酬支出的原则、分成比例、实施方案和程序等内容。
2020年国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知(精选干货)
【Sｔatute Tｉtlｅ】 Noｔｉce of tｈe Genｅral Ofｆicｅｏf ｔhｅ Naｔionaｌ Deｖｅlopmeｎt and RｅforｍＣommｉssiｏｎｏn Fｕrtheｒ Rｅgulａtiｎg the Developmeｎｔａnｄ Filing Management oｆ Eｑuity Iｎvｅｓtｍｅnt Ｅnｔｅrprises in Piloｔ Aｒeas[Effectiｖe］【法规标题】国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知[现行有效］Promulgationdate:01-31-2011Effective date:01-31-2011Department:State Development and Reform Commission (incl. Former State Development Planning Commission, formerSubject:Reform and Opening-up 发布日期：2011-01-31生效日期：2011-01-31发布部门：国家发展和改革委员会（含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会）类别：改革开放Notice of the General Office of the National Development and Reform Commission on Further Regulating the Development and Filing Management of Equity Investment Enterprises in Pilot Areas (No.253 [2011] of the General Office of the National Development and Reform Commission, January 31, 2011)The general offices of the people’s governments of Beijing Municipality, Tianjin Municipality, Shanghai Municipality, Jiangsu Province, Zhejiang Province and Hubei Province:According to the spirit of the relevant documents of the State Council, the National Development and Reform Commission (NDRC) has successively conducted a pilot program on the filing management of equity enterprises in Tianjin Binhai New Area, Beijing Zhongguancun Science and Technology Park, Wuhan Donghu New-tech Industrial Development Zone and Yangtze River Delta Area since June 2008. To further regulate the filing management of equity investment enterprises in pilot areas and promote国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知（发改办财金[2011]253号2011年1月31日）北京市、天津市、上海市、江苏省、浙江省、湖北省人民政府办公厅：遵照国务院有关文件精神，我委自2008年6月以来，先后在天津滨海新区、北京中关村科技园区、武汉东湖新技术产业开发区和长江三角洲地区，开展了股权投资企业备案管理先行先试工作。
关于促进股权投资企业规范发展的通知(发改委2011年2864号)国家发展改革委办公厅
国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知发改办财金〔2011〕2864号各省、自治区、直辖市人民政府办公厅、新疆生产建设兵团办公厅：为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金）的运作和备案管理，促进股权投资企业规范发展，现就有关事项通知如下：一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域（一）设立与管理模式。
股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。
其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
（二）资本募集。
股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，不得通过在媒体（包括各类网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介。
股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。
（三）资本认缴。
股权投资企业的所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。
资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
（四）投资者人数限制。
股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。
投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。
国家发改委股权投资企业备案指引_标准文本_表格下载 6
股权投资企业备案文件指引/标准文本6
股权投资企业委托管理协议指引
股权投资企业委托其他股权投资企业或股权投资管理企业作为受托管理机构负责其投资管理业务的，应当按照本指引的规定与受托管理机构订立委托管理协议。
对于本指引有明确要求的，委托管理协议中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，协议当事人可根据实际情况作出合理补充。
委托管理协议应当明确约定以下内容：
一、协议当事人的名称、住所或主要经营场所等基本信息。
二、协议当事人的基本权利和义务。
三、股权投资企业的资产管理。
包括但不限于投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被股权投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等。
四、股权投资企业投资决策、风险控制相关制度，以及投资决策机构、风险控制机构的组成及成员应具备的条件。
五、股权投资企业资产会计核算工作的主体、内容、方法等。
六、受托管理机构管理费的费率、计算方式及支付方式等内容。
七、受托管理机构绩效分成的原则、比例、方案及实施程序。
八、股权投资企业应承担的除管理机构管理费和绩效分成之外的其他费用种类、计算方法及支付方式等。
九、股权投资企业收益分配的原则、分配安排及实施程序等。
十、投资管理信息报告职责及报告程序。
十一、受托管理机构的更换条件及程序。
十二、受托管理机构在股权投资企业清算中的职责。
十三、违约责任。
十四、委托管理协议的生效、变更和终止。
十五、争议解决方式。
股权投资企业备案(DOC 38页)
股权投资企业备案(DOC 38页)附件1：股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标准文本江西省发展和改革委员会：按照《关于规范全省股权投资企业发展的通知》（赣发改财金〔2012〕1221号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。
四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。
五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。
— 2 —— 2 —年月日— 2 —附表1.1：股权投资企业基本情况表股投企业名称：填表日期: 年月日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质中资 [ ] 合资 [ ] 外商独资[ ] （请在[ ]内划“√”）企业形式有限责任公司 [ ] 股份公司[ ] 有限合伙 [ ] 其他[ ]（注明具体形式）管理类型自聘管理团队 [ ]（对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）委托其他股投企业管理 [ ] 受托机构名称：委托股投管理顾问企业管理 [ ] 受托机构名称：所管理资产合计自有资产管理其他备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产(万元) (万元) (万元) (万元) (万元)企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士：人— 4 —博士：人从业背景结构1.以股权投资为主要从业背景：人2.以企业管理经验为主要从业背景：人3.以投资咨询为主要从业背景：人4.以技术研究与产品开发为主要从业背景：人5.以市场营销为主要从业背景：人6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8.直接从学校毕业：人注：1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《企业国有资产评估项目备案工作指引》的通知
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《企业国有资产评估项目备案工作指引》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2013.05.10•【文号】国资发产权[2013]64号•【施行日期】2013.05.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文国务院国有资产监督管理委员会关于印发《企业国有资产评估项目备案工作指引》的通知（国资发产权〔2013〕64号）各中央企业：为进一步规范企业国有资产评估项目备案工作，提高评估备案工作效率，国资委制定了《企业国有资产评估项目备案工作指引》，现印发给你们。
请遵照执行，并及时反馈工作中的有关情况和问题。
国务院国有资产监督管理委员会2013年5月10日企业国有资产评估项目备案工作指引第一章总则第一条为进一步规范中央企业及其各级子企业（以下简称企业）国有资产评估项目备案管理工作，确保企业改制重组、产权流转等工作顺利进行，依据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产评估管理暂行办法》（国资委令第12号，以下简称《评估管理办法》）等规定，制定本指引。
第二条国务院国有资产监督管理委员会和中央企业（以下简称备案管理单位），按照《评估管理办法》规定对应当备案的资产评估项目进行备案管理工作，适用本指引。
第二章备案工作程序第三条企业发生需要进行资产评估的经济行为时，应当按照《关于规范中央企业选聘评估机构工作的指导意见》（国资发产权〔2011〕68号）等文件规定聘请具有相应资质的评估机构。
第四条在资产评估项目开展过程中，企业应当就工作情况及时通过中央企业资产评估管理信息系统向备案管理单位报告，包括评估基准日选定、资产评估、土地估价、矿业权评估和相关审计等情况。
必要时，备案管理单位可对资产评估项目进行跟踪指导和现场检查。
第五条企业收到评估机构出具的评估报告后，应当在评估基准日起9个月内将备案申请材料逐级报送备案管理单位。
国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知
国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知【法规类别】财政综合规定【发文字号】发改办财金[2006]774号【发布部门】国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 【发布日期】2006.04.17【实施日期】2006.04.17【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知（发改办财金[2006]774号）各省级创业投资企业备案管理部门：为做好创业投资企业备案申请受理工作，根据《创业投资企业管理暂行办法》（以下简称《办法》），现将有关事项通知如下：一、关于创业投资企业备案程序依据《办法》第十条、第十一条规定，凡在中华人民共和国境内注册设立的创业投资企业（含外商投资创业投资企业），均可按以下程序到相应的备案管理部门申请备案。
（一）创业投资企业向备案管理部门提交《创业投资企业备案申请书》（格式见附件一），并填写相关登记表格（格式见附表一至五）：1、《创业投资企业基本情况表》；2、《创业投资企业或其管理顾问机构高管人员情况表》；3、《创业投资企业资本资产分布情况表》；4、《创业投资企业从事创业投资情况表》（尚未从事实际投资的可不填）。
5、《创业投资企业投资退出情况表》（尚未实现投资退出的可不填）。
（二）备案管理部门在收到创业投资企业的备案申请文件后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并签发《备案申请受理通知》（格式见附件二）或《备案申请不予受理通知》（格式见附件三）。
（三）备案管理部门在签发《备案申请受理通知》后，应当在20个工作日内，审查申请人是否符合备案条件，并向其签发《已予备案通知》（格式见附件四）或《不予备案通知》（格式见附件五）o为方便创业投资企业申请备案，各省级备案管理部门应当在机关网站开辟“创业投资企业备案管理专栏”并加载本《通知》及有关文本、登记表格以及备案管理部门联系方式（含两位经办人姓名、电话与电子邮件），以便申请备案企业查询和下载。
股权投资的监管机构是什么 股权投资的监管机构有哪些
金斧子财富： 私募基金的运行是需要在一定的机构机关监管之下才能够运行的，尤其在中国，私募基金的发展仍处于开始阶段。
那么，在中国，私募股权投资基金的监管是由那些棘手负责的呢？下面，金斧子小编就为大家带来：股权投资的监管机构是什么，股权投资的监管机构有哪些？私募基金监管机构有哪几个对私募基金进行监管的部门有：发改委、证监会、商务部和银监会。
1、发改委国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》，对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定。
《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上，通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管。
为进一步加强对私募股权基金的监管，国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》，对备案创投企业的经营范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求;规范了创投企业的“代理”投资业务，并在创投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化。
2011年1月，发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。
紧接着3月份，发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》，进一步细化了股权投资企业(即“基金”)及股权投资管理企业(即“管理机构”)的备案工作。
2011年11月，发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》，PE强制备案制度由试点地区推广至全国。
这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例。
不过，全国范围内无法满足备案条件的存量PE可能还为数不少，他们下一步该如何调整，还待进一步观察。
2、证监会金斧子财富： 证监会认为，我国应该借鉴成熟市场的监管实践，效仿美英做法，由证监会为主要负责机关进行日常监管，其他部门就相关领域提出建议，如美国明确规定，由美国证券交易委员会对一定规模以上的私募股权基金进行监管，美国财政部和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询;英国从2001年开始就由金融服务局统一负责私募股权基金的监管工作。
股权投资企业备案指引（共五则范文）
股权投资企业备案指引（共五则范文）第一篇：股权投资企业备案指引股权投资企业备案指引1、股权投资企业备案申请书标准文本附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表2、股权投资企业资本招募说明书指引3.1 股权投资企业公司章程指引3.2 股权投资企业合伙协议指引4、股权投资企业资本认缴承诺书标准文本5、股权投资企业资本募集合法合规情况说明书标准文本6、股权投资企业委托管理协议指引7、股权投资企业托管协议指引8.1 股权投资管理企业公司章程指引8.2 股权投资管理企业合伙协议指引9、股权投资企业备案法律意见书指引第二篇：股权投资企业备案法律意见书指引股权投资企业备案文件指引/标准文本9股权投资企业备案法律意见书指引股权投资企业根据《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》（津发改财金[2011]675号）向市备案办申请备案的，应当聘请律师事务所依照本指引出具法律意见书。
一、律师应根据法律、法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具法律意见书，并保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
二、法律意见书的结论应当明晰，对不符合法律、法规和备案管理部门有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
三、提交备案的法律意见书应当经两名及以上经办律师签名，并加盖该律师事务所公章。
律师签署的法律意见书报送后，不得进行修改。
如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书。
四、律师应就以下内容逐项发表法律意见，并就本次备案申请是否符合股权投资企业备案管理部门的相关要求发表整体结论性意见：（一）股权投资企业是否依法完成注册登记并有效存续，注册登记文件所标明的经营范围是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；（二）股权投资企业资本招募说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；（三）股权投资企业的公司章程/合伙协议是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定①；（四）投资者认缴出资额、首期出资额、出资期限安排是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；认缴承诺书是否体现股权投资企业所有投资者已完全知悉招募说明书揭示的风险因素等内容；（五）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告或银行出具的资金证明是否真实有效；（六）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；（七）股权投资企业委托管理协议（如有）、托管协议（如有）是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定；（八）作为受托管理机构的股权投资管理企业提交的文件与材料是否符合国家有关法律、法规及备案管理部门的规定②；① 股权投资企业以合伙形式设立的，根据《通知》第一条关于股权投资企业应当遵照公司法、合伙企业法有关规定设立的要求，以及《合伙企业法》有关规定，法律意见书应当就股权投资企业普通合伙人的合法性、有限合伙人是否以任何直接或间接方式，参与或变相参与执行合伙事务等发表意见。
国家发改委股权投资企业备案相关工作指引(含全部标准文本附件)
目录股权投资企业备案文件指引/标准文本1 (2)附表1.2：股权投资管理企业基本情况表 (6)附表2。
1：股权投资企业高管人员情况表 (7)附表2。
2：股权投资管理企业高管人员情况表 (8)附表3：股权投资企业资本来源情况表 (9)附表4：股权投资企业资产负债情况表 (10)附表5:股权投资企业从事股权投资情况表 (11)附表6：股权投资企业股本退出情况表 (12)股权投资企业备案文件指引/标准文本2 (13)股权投资企业备案文件指引/标准文本3.1 (18)股权投资企业备案文件指引/标准文本3.2 (20)股权投资企业备案文件指引/标准文本4 (23)股权投资企业备案文件指引/标准文本5 (25)股权投资企业备案文件指引/标准文本6 (26)股权投资企业备案文件指引/标准文本7 (28)股权投资企业备案文件指引/标准文本8.1 (30)股权投资企业备案文件指引/标准文本8.2 (32)股权投资企业备案文件指引/标准文本9 (34)股权投资企业备案文件指引/标准文本1X X股权投资企业备案申请书标准文本国家发展和改革委员会：根据《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》(发改办财金[2011]2864号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。
我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性,承担法律责任:一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的,还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。
二、资本招募说明书。
三、公司章程或合伙协议(合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）.四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的,不必提交委托管理协议).五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的，不必提交委托托管协议）。
六、所有投资者签署的资本认缴承诺书①。
国家发展改革委办公厅关于印发全国股权投资企业备案管理工作会议纪要和股权投资企业备案文件指引
国家发展改革委办公厅关于印发全国股权投资企业备案管理工作会议纪要和股权投资企业备案文件指引/标准文本的通知发改办财金〔2012〕1595 号2012 年6 月14 日各省级股权投资企业备案管理部门：现将2012 年 5 月29 日全国股权投资企业备案管理工作会议纪要及与《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金〔2011〕2864 号）配套的股权投资企业备案文件指引/标准文本印发你单位，请认真贯彻执行。
附件：一、《全国股权投资企业备案管理工作会议纪要》二、股权投资企业备案文件指引/标准文本附件一：全国股权投资企业备案管理工作会议纪要（2012 年 6 月14 日）5 月29 日下午，国家发展改革委财政金融司副司长冯中圣同志主持召开会议，就贯彻落实《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金[2011]2864 号，以下简称2864 号文）进行工作部署。
各省自治区直辖市和新疆建设兵团的股权投资企业备案管理部门领导和业务处室负责人参加了会议。
会议经过讨论，议定以下意见：一、抓紧组建股权投资企业备案管理工作队伍发展股权投资，对于深化投融资体制改革，推动建立现代企业制度，具有重要意义。
通过提高企业资本充足率、促进实体经济发展，也有助于防范和化解金融风险。
但是，如果监管不善，股权投资本身也会带来风险。
因此，各地均应高度重视规范发展股权投资工作。
未明确省级备案管理部门的两个自治区，应当尽快以自治区政府函形式确定省级备案管理部门；各省级备案管理部门要抓紧组建备案管理工作班子，每个省级备案管理部门应当确定一名专职人员具体负责股权投资企业备案管理工作，一名处级领导分管该项工作。
人员确定后，尽快将名单、电话、电子邮箱告中国投资协会创业投资专业委员会，由其汇总后报国家发展改革委财政金融司。
二、尽快研究制定地方性股权投资企业管理规则（一）各省级备案管理部门应当在10 月底以前，完成本地区股权投资企业管理规则的立法程序。