新员工入职合规培训
新员工入职培训内容有哪些
新员工入职培训内容有哪些当新员工加入一个公司时，入职培训是他们适应新环境、了解公司文化和工作要求的重要环节。
一个全面而有效的入职培训能够帮助新员工更快地融入团队，提高工作效率，减少适应期的困惑和焦虑。
那么，新员工入职培训通常都包含哪些内容呢？一、公司概况和企业文化这是入职培训的基础部分。
新员工需要了解公司的发展历程、规模、业务范围、组织架构等基本信息，知道公司在行业中的地位和竞争优势。
同时，深入理解公司的企业文化，包括价值观、使命、愿景等，这有助于他们在工作中与公司的理念保持一致，增强归属感和认同感。
例如，通过讲述公司成立的背景故事，展示历年的重大成就和突破，让新员工对公司的发展有一个清晰的脉络。
对于企业文化，可以通过实际的案例分析，让新员工明白公司倡导什么样的行为和态度，反对什么样的行为和态度。
二、规章制度和工作流程明确公司的各项规章制度是非常重要的，这包括考勤制度、福利政策、绩效评估方法、奖惩机制等。
新员工要清楚知道什么是可以做的，什么是不允许做的，以及违反规定会带来什么样的后果。
同时，详细介绍工作流程，比如请假流程、报销流程、项目审批流程等，能够让新员工在日常工作中少走弯路，提高工作效率。
可以通过实际操作演示或者流程图表的方式，让新员工更加直观地理解。
三、岗位职责和工作技能新员工需要清楚了解自己的岗位职责是什么，具体的工作内容和目标有哪些。
这不仅有助于他们明确工作方向，还能让他们知道自己在团队中扮演的角色和承担的责任。
此外，根据岗位的需求，进行相关工作技能的培训也是必不可少的。
比如，如果是销售岗位，可能会培训销售技巧、客户沟通技巧；如果是技术岗位，可能会培训相关的软件使用、技术操作规范等。
在这个过程中，可以安排有经验的员工进行分享和指导，或者提供实际的案例让新员工进行模拟操作，及时给予反馈和纠正。
四、团队协作和沟通在现代企业中，团队协作和沟通能力至关重要。
入职培训中，要让新员工了解公司的团队架构和合作模式，知道如何与不同部门的同事进行有效的沟通和协作。
新员工入职培训规章制度
新员工入职培训规章制度
主要包括以下内容：
1. 培训目的和目标：明确新员工入职培训的目的，包括提供公司文化和价值观、岗位职责和业务知识的培训，帮助新员工快速适应工作环境和岗位要求。
2. 培训时间和地点：确定新员工入职培训的时间和地点，并提前通知入职人员。
3. 培训内容：列出新员工入职培训的具体内容，包括公司介绍、组织架构、规章制度、工作流程、产品知识等。
4. 培训方式：确定培训的方式，可以包括面对面培训、在线培训、自学等多种形式。
5. 培训师资：确定培训的讲师和培训团队，确保培训师具备相关知识和经验。
6. 培训评估：设置培训评估机制，对新员工的培训效果进行评估和反馈，定期组织培训反馈会议。
7. 培训资料：制定培训资料，包括培训手册、PPT、视频等，确保培训内容全面且易于理解。
8. 培训考核：制定培训考核标准，对新员工的培训成果进行考核，评估是否达到培训目标。
9. 培训证书和奖励：根据培训考核结果，发放培训证书或奖励，鼓励新员工在培训中取得优异成绩。
10. 培训后续支持：提供培训后续支持机制，包括培训辅导、问答平台等，帮助新员工在工作中解决问题和提升能力。
以上是新员工入职培训规章制度的一些基本内容，具体制度可以根据公司的实际情况进行调整和完善。
员工入职培训规章制度
员工入职培训规章制度第一章总则第一条为加强员工的培训，提高员工的工作能力和素质，促进公司的发展，特制定本规章制度。
第二条公司对所有新员工均进行入职培训，以确保员工能够尽快适应工作环境，并提高工作效率。
第三条入职培训包括但不限于公司制度、文化、工作规范、职责及技能培训等内容。
第四条公司将根据员工的不同岗位需求制定不同的培训计划，以确保员工能够适应和胜任岗位要求。
第五条公司将不定期组织各类培训活动，包括内部培训、外部培训、在线培训和实践培训等形式。
第二章入职培训内容第六条入职培训内容包括但不限于以下几个方面：（一）公司概况：介绍公司的发展历程、经营范围、组织结构等基本情况。
（二）公司文化：介绍公司的价值观、企业精神、企业文化等，以提高员工的归属感和认同感。
（三）岗位职责：介绍员工所在岗位的职责和要求，明确工作任务和目标。
（四）工作规范：介绍公司的各项规章制度、工作流程、考勤制度等，以规范员工的行为。
（五）技能培训：根据员工的所在岗位需要，进行相关的技能培训，提高员工的操作水平和专业能力。
第七条入职培训以集中培训和分散培训相结合的方式进行，确保员工全面学习培训内容。
第八条公司将开展定期考核，评估员工的学习效果和工作能力，以促进员工的持续学习和提高。
第三章入职培训管理第九条公司将设立专门的培训部门，负责全面组织、协调和管理入职培训工作。
第十条公司将配备专业的培训师，制定培训计划，引导员工学习，提供专业指导和支持。
第十一条公司将建立健全的培训档案，记录员工的培训情况，以便进行跟踪评估和绩效考核。
第四章入职培训保障第十二条公司将提供必要的培训资源，包括培训场地、培训设备、培训材料等，确保培训顺利进行。
第十三条公司将制定严格的培训计划和培训安排，确保员工能够按时参加培训活动。
第十四条公司将营造良好的学习氛围，鼓励员工相互学习、共同进步，增强团队合作意识。
第五章入职培训效果评估第十五条公司将定期组织考核评估，评估员工的学习效果和工作表现，以调整和优化培训计划。
新员工规章制度培训
新员工规章制度培训
《新员工规章制度培训》
在每个企业中，新员工的规章制度培训至关重要。
这个阶段不仅是员工适应新环境和工作内容的关键时期，也是企业对员工进行塑造和规范的重要时刻。
因此，制定一套完善的新员工规章制度培训计划是企业管理者的一项重要任务。
首先，新员工规章制度培训的目的是让员工全面了解企业的各项规章制度、工作流程和组织架构。
这样可以避免员工在工作中出现偏差和违规行为，提高员工工作的效率和质量。
其次，新员工培训也是帮助员工更快地适应企业文化和团队氛围，增强员工的归属感和团队凝聚力。
在新员工规章制度培训中，可以采用多种形式，如开展专业课程培训、现场考察学习、文化交流等。
培训内容涵盖公司制度、安全规范、工作流程、团队合作等方面，通过这些内容的学习，新员工可以快速融入公司，适应新的工作职责。
而对于企业管理者来说，在制定新员工规章制度培训计划时，应考虑员工实际情况，加强培训实效性和操作性。
同时，要不断调整和完善培训计划，使其能够适应企业发展和员工需求的变化。
总之，新员工规章制度培训是企业管理中不可或缺的一部分。
一个完善的培训计划不仅可以帮助新员工快速融入企业，还可以提高员工的工作效率和工作质量。
因此，企业在开展新员工
培训时，应注重培训内容的实效性和针对性，以期取得更好的效果。
合规管理培训制度
一、总则为提高公司全体员工的合规意识，确保公司各项业务活动符合国家法律法规、行业规范和公司内部规章制度，特制定本制度。
二、培训目标1. 提高员工对合规管理的认识，明确合规管理的意义和重要性；2. 增强员工的法律意识和职业道德，培养良好的职业习惯；3. 提升员工在业务活动中识别、防范和化解合规风险的能力；4. 促进公司合规文化建设，营造良好的合规经营环境。
三、培训对象1. 公司全体员工；2. 公司各级管理人员；3. 新入职员工；4. 参与重大业务项目的员工。
四、培训内容1. 国家法律法规及政策解读；2. 行业规范和标准；3. 公司内部规章制度；4. 合规风险管理；5. 案例分析；6. 职业道德和诚信教育；7. 企业文化建设。
五、培训方式1. 集中培训：定期组织合规管理培训，邀请专业讲师授课；2. 在线培训：利用公司内部培训平台，开展线上合规管理课程；3. 考试评估：对培训内容进行考核，确保培训效果；4. 实践操作：通过实际案例分析和模拟演练，提高员工实战能力；5. 交流研讨：组织内部交流研讨活动，分享合规管理经验。
六、培训实施1. 培训计划：每年制定合规管理培训计划，明确培训时间、内容、形式和责任人；2. 培训组织：由人力资源部门负责培训的组织、协调和实施；3. 培训记录：对培训过程进行记录，包括培训时间、地点、内容、参与人员等；4. 培训考核：对培训效果进行考核，考核结果纳入员工绩效考核体系；5. 培训反馈：收集员工对培训的意见和建议，不断改进培训工作。
七、培训考核1. 考核方式：采取笔试、面试、实操考核等多种形式；2. 考核内容：涵盖培训课程中的知识点、案例分析、实践操作等；3. 考核结果：根据考核结果，对员工进行评价和激励，对未达标员工进行再培训。
八、附则1. 本制度由公司人力资源部门负责解释；2. 本制度自发布之日起实施，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
通过本制度的实施，我们将不断加强合规管理培训，提高员工的合规意识，为公司的稳健发展提供有力保障。
合规管理之保险公司新员工入职培训课件
18 保险业非法集资的犯罪手段
一是主导型案件。犯罪分子虚构保险理财产品，出具假保单，或者在原有保险产品基础上 承诺额外利益，或者与消费者签订“代客理财协议”，吸收资金。
二是参与型案件。保险从业人员同时推介保险产品与非保险金融产品，混淆两种产品性质； 保险从业人员承诺非保险金融产品以保险公司信誉为担保，保本且收益率较高；以“保单升 级”、“利息补偿”、“退保补差”为诱饵，或谎称保单“收益低”、“不划算”，诱导保险 消费者退保或进行保单质押，获取现金购买非保险金融产品。
目录页
Contents Page
01 合规管理专项培训 02 反洗钱专项培训 03 防范非法集资专项培训 03 “红黄蓝牌”专项培训
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21 红牌
红牌处罚是指对机构（部门）或员工违反国家法律法规、监管部门规定、公司规章制度，性质恶劣，给公司经营管理 造成较大损失或影响而采取的处罚
定义
违反每一项“红牌处 罚内容”，相应给予 责任人降薪处理，降 薪金额不低于月工资 标准的3％
我国法律规定因参与非法集资活动受到的损失，由参与
者自行承担，而所形成的债务和风险，不得转嫁给未参与非 法集资活动的国有银行和其他金融机构以及其他任何单位。 债权债务清理清退后，有剩余非法财物的，予以没收，就地 上缴中央金库。经人民法院执行，集资者仍不能清退集资款 的，应由参与者自行承担损失。。在取缔非法集资活动的过 程中，地方政府只负责组织协调工作。这意味着一旦社会公 众参与非法集资，参与者利益不受法律保护。
13 利用保险业洗钱风险点
(一)个人寿险业务与洗钱风险
业务拓展
满期：保全业务中主要洗钱方式是犹豫期退保、犹豫期后退保，频繁变更收益人， 要求变更交费渠道（尤其是由原来的银行转账方式变更为其他方式）。洗钱份子的可疑 行为有以下几种：（1）宁愿损失投连险等产品的初始费用执意解除合同。（2）退保时 要求将保费退还给投保人以外的第三方。（3）短期内分散投保、集中退保或者集中投保、 分散退保。（4）对于万能险种等可以任意追加保费的保险产品，客户突然要求改变原来 银行转账的方式而改用大额现金或支票追加大额保费，却不能给出相关证明文件或不能 合理解释原因。 • 满期给付和理赔：由于这一环节关系到许多洗钱行为能否成功实现，洗钱份子往往不 惜以较大成本（甚至洗钱总额的五成资金）支付给保险公司（更有可能支付相当部分资 金给个人）。此时洗钱行为的可疑之处有：（1）保险公司支付赔偿金、给付保险金时， 出现客户委托他人代领、强烈要求收取现金、支票或要求将资金汇往被保险人、受益人 以外的第三人；（2）客户要求将退还的保险费和保单现金价值汇往投保人以外的其他人。
公司合规培训方案
公司合规培训方案一、培训背景随着市场竞争的日益激烈和法律法规的不断完善，公司面临的合规风险也越来越复杂。
为了增强员工的合规意识，提高公司的合规管理水平，特制定本合规培训方案。
二、培训目标1、使员工深入了解公司的合规政策和相关法律法规。
2、培养员工识别和应对合规风险的能力。
3、强化员工的合规行为习惯，营造良好的合规文化氛围。
三、培训对象公司全体员工，包括管理层、基层员工以及新入职员工。
四、培训内容1、合规基础知识合规的概念和重要性。
公司的合规政策和制度。
2、法律法规解读行业相关的法律法规。
劳动法律法规。
数据保护和隐私法规。
3、合规风险识别与防范常见的合规风险类型。
风险识别的方法和工具。
风险防范的策略和措施。
4、案例分析国内外企业合规案例。
公司内部的合规案例。
5、合规沟通与报告如何与上级和同事进行合规沟通。
合规事件的报告流程和要求。
五、培训方式1、集中授课邀请内部合规专家或外部律师进行面对面的讲解和培训。
2、在线学习利用公司内部的学习平台，提供相关的合规课程和资料，供员工自主学习。
3、小组讨论组织员工分成小组，对特定的合规问题进行讨论和交流，分享经验和见解。
4、案例演练通过模拟实际的合规场景，让员工进行分析和决策，提高应对能力。
六、培训时间和地点1、培训时间根据员工的工作安排，分为若干批次进行培训，每批次培训时间为X天，具体时间为开始时间结束时间。
2、培训地点公司会议室或培训室。
七、培训师资1、内部合规专家公司内部具有丰富合规经验的专业人员。
2、外部律师聘请专业的律师事务所律师，为员工提供权威的法律解读和指导。
八、培训评估1、考试在培训结束后，组织员工进行考试，检验对合规知识的掌握程度。
2、作业要求员工完成与培训内容相关的作业，如案例分析报告等。
3、实际表现评估观察员工在工作中的合规行为表现，评估培训效果。
九、培训后续跟进1、定期更新合规知识根据法律法规的变化和公司业务的发展，及时更新合规培训内容，并组织员工进行学习。
合规执业、廉洁从业、证券公司新员工培训心得
合规执业、廉洁从业、证券公司新员工培训心得摘要：一、引言二、合规执业的重要性1.法规知识掌握2.合规意识的培养3.合规行为的养成三、廉洁从业的意义1.诚信为本2.杜绝不正当竞争3.树立良好职业形象四、新员工培训的实践与反思1.培训内容的丰富性与针对性2.培训方式的多样性与创新性3.培训效果的评估与持续改进五、总结与展望正文：【引言】随着我国证券市场的快速发展，证券公司的业务范围不断扩大，新员工的人数也在逐年攀升。
如何让新员工快速融入公司，掌握合规执业和廉洁从业的知识和技能，成为了公司培训部门的重要任务。
本文将结合我国证券公司新员工培训的实际经验，探讨合规执业和廉洁从业的重要性，以及新员工培训的实践与反思。
【合规执业的重要性】合规执业是证券公司生存发展的基石，关系到公司的声誉和利益。
新员工在入职之初，就应该深刻认识到合规执业的重要性，努力提升自身的合规素养。
1.法规知识掌握：新员工应全面了解与证券业务相关的法律法规，包括证券法、公司法、合同法等，以确保在业务操作中不违反法律规定。
2.合规意识的培养：新员工要树立“合规第一”的理念，将合规要求内化于心，外在表现为自觉遵循公司制度和行业规范。
3.合规行为的养成：新员工要在日常工作中养成良好的合规习惯，如严谨的职业态度、保密意识、防范利益冲突等。
【廉洁从业的意义】廉洁从业是合规执业的重要组成部分，关系到公司的长远发展。
新员工应树立正确的价值观，自觉践行廉洁从业的要求。
1.诚信为本：新员工要诚实守信，对公司、客户和社会负责，以诚信赢得信任。
2.杜绝不正当竞争：新员工要遵守公平竞争原则，严禁采用不正当手段获取业务和竞争优势。
3.树立良好职业形象：新员工要注重职业操守，保持清正廉洁的形象，为公司树立典范。
【新员工培训的实践与反思】新员工培训是传播合规文化和提升廉洁从业意识的重要途径。
在培训实践中，应注重以下方面：1.培训内容的丰富性与针对性：培训部门应结合新员工的实际需求，设计丰富多样的培训课程，提高培训效果。
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制度管理
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
定期修订 每2年修订1次。
临时补充
根据监管动态及公司业务创新需要，随时对制度进行修订
新制定：分支机构合规管理、资产管理、资金管理、大宗交易 信息隔离墙、融资融券40余项制度
台
集中账户管理 集中交易系统 集中清算系统 集中核算系统 集中风险控制
6
内部控制制度管理
根据监管要求和公司 内部控制要求确定公 司的制度框架
制度设计
规章制度管理
公司管理办法和操 制度审核 作流程合规性审核
制度动态 临时补充 评估管理 定期修订
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
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日本大和（Daiwa）银行舞弊案
井口俊英在日本大和银行纽约分行的职业经历
1976年-1979年 证券保管股 职员 1980年-1985年 负责证券保管业务，同时负责有价证券 投资，并办理债券交易的记帐、制作传票和交割的全部业 务 1986年-1993年 负责管理证券投资买卖、管理记账、证 券保管、交割、资金划拨、核对业务 1993年11月至自白 名义解除证券投资的权力，实际仍然 履行职责
已修订：资产管理、衍生产品等制度40余项
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规范的业务流程—有效的隔离墙设置
证券投资
自营
经纪业务
客户A
资产管理
客户B
资金划入
资金划入
资金划入
投资操作
投资操作
投资操作
资金划出
防
资金划出
防
资金划出
资金账户
火
资金账户
火
资金账户
墙
墙
客户A资金
...
... 客户B资金
银行 自有资金
登记 公司 自有备付金
第三方存管客户资金 公司客户备付金
银行托管客户资金 托管行结算备付金
人员隔离 业务隔离 信息隔离 物理隔离
9
规范的业务流程—封闭运行的业务
资金
交易
交易
资金
开户 经纪业务 清算 资产管理业务 开户
核算
交收
交收
核算
独立的覆盖全部业务流程的风险监控
10
目录
二、银河证券合规管理体系简介 1、合规是怎么来的 2、公司的合规管理是怎么做的 3、法律合规部门是做什么的
• 2008年6月，《证券公司监督管理条例》， 要求证券公司设立合规负责人；
• 2008年8月1日，实行《证券公司合规管理 试行规定》。
14
合规的基本概念
合规的字面含义是“合乎规范”，对应英文为Compliance，《牛津 高级英汉双语词典》将其解释为“服从、顺从、遵从” 。
合规
法律法规 监管规定
注：有关信息根据《告白》整理
5
公司内部控制组织架构
监
董
事
事
会
会
经 营 层
战略委员会
提名与薪酬委员会
决
策
风险管理委员会
层
专职风 险控制 部门
专业支持 管理部门
业务 部门
审计委员会
审计部
法律合规部
风险管理部
纪检监察室 中 后
台
信息技术部 结算管理部
计划财务部
前பைடு நூலகம்
经纪 业务
投资 银行
证券 投资
资产 管理
投资 顾问
• 2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部 门》的指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能；
• 2005年4月，巴赛尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》，提出了银行业建
立合规部门应遵循的十项原则。
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合规是怎么来的？
一一、个公不司得合不规说管的体系历简史介变迁过程： 缺乏管制导致风险严重-应对风险实施严格管制-促进金融效
率放松管制-防范新的风险，强调外部监管与内部约束并重。 两个必须知道的典型案例：
1966年，美林证券”道格拉斯航空公司内幕交易案” 2001年, 以美林证券为代表的美国十大著名投行虚假报告 案，最终共被罚款14亿美元。
4
1.1 中国证券业的合规管理由来
• 2007年4月12日，中国证监会发布《关于发 布指导证券公司设立合规总监建立合规管 理制度试点工作方案的通知》；
行业 规范
自律规则
公司内部规 职业道德和
章制度
行为准则
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合规的基本概念
合规管理
公司制定和执行合规管理制度 建立合规管理机制 培育合规文化 防范合规风险的行为
合规风险
公司及工作人员的经营管理和执业行为 违反法律、法规或准则而使 公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失 或声誉损失的风险。
美国有关机构报告，该行职员井口俊英在纽约股 票市场从事非官方许可的债券交易活动达12年， 使该行的损失达到11亿美元。
1995年11月2日 ，美国联邦及纽约等六个州 的银行监管机构决定把该行在美国的 18家机构全 部驱除出去，并处以3.4亿美元的罚款。这是美国 监管机构对一家外国大银行所能采取的最严厉的 惩罚措施。随后，大和银行不得不变卖了在美国 的130亿美元资产，并在全球范围内收缩国际业 务。
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合规管理的基本理念
自觉合规经营 合规人人有责 合规从高层做起
第四条：“证 券公司应当树 立合规经营、 全员合规、合 规从高层做起 的理念，倡导 和推进合规文 化建设，培育 全体工作人员 的合规意识 。”
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国内证券公司合规管理的制度框架 第一层次 《证券法》第5条，第136条
第二层次 《证券公司监督管理条例》第 23条，第70 条
131
1.1 合规的由来
• 1930年代，金融危机，合规Compliance一词出现；
• 1974年，美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、 瑞典中央银行共同成立巴塞尔委员会；
• 1988年7月，《巴塞尔资本框架协议》出台，确定银行业内部控制的标准与指导 原则；
• 1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系架构》一文中，正式完 整阐述“合规”的概念，将“合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素 之一
新员工入职合规培训
目录
提纲
一、银河证券内部控制简介 二、银河证券合规管理体系简介 三、证券业从业人员执业行为准则 四、银河证券员工合规守则
2
目录
一、银河证券内部管理体系简介 1、一个故事 2、公司内部控制机制 3、公司内部控制制度
3
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
背景： 1995年下半年，日本大和银行驻纽约分行向