4附录A：风险分级管控管理制度
风险分级管控管理制度
1.目的：识别本公司在活动、产品和服务中能够控制和可施加影响的危险源，并作出相应评价，以确保危险源得到有效地控制。
2.范围：适用于本公司范围内所有活动、产品和服务中危险源的识别、评价、更新与管理。
3.职责：
3.1各部门
a)识别和评价管理范围内危险源；
b)制定危险源的控制措施；
c)管理范围内危险源的控制。
3.2安全设备处
a)汇总评价各部门提报的危险源，确定公司危险源清单并进行分类；
b)组织制定危险源的控制措施；
c)监督检查危险源的控制情况；
b)跟踪验证所制定的控制措施的实施。
4.术语和定义：
4.1危险源
可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
4.2危险源识别
识别危险源的存在并确定其特性的过程。
5.危险源的识别、评价、控制措施
5.1识别范围
识别范围包括常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动，工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。
5.2识别、评价需考虑的因素
a）具有或可能具有安全影响的作业活动；
b）法律法规和其他要求的符合性。
5.3评价方法
5.3.1评价内容包括法律法规的符合性、发生事故的可能性大小、暴露于危险环境的频繁程度和发生事故产生的后果。
5.3.2评价方法及公式：D=LEC
L—发生事故的可能性大小（具体分值见表3）；E—暴露于危险环境的频繁程度（具体分值见表4）；C—发生事故产生的后果（具体分值见表5）；D—风险
值（具体分值见表6）。
表4
5.3.3危险源的安全风险评价结果根据评价分值和法律法规的符合性进行
判定。
a) D值≥70分的以及不符合法律法规及其他要求的，为重大危险源，需立即整改，必要时停止作业；
b) 20分≤D值<70分为一般危险源，需进行控制；
c) 20分以下的，可维持管理,但需注意。
5.4评价、控制措施制定
5.4.1各部门将识别的危险源和评价情况填写《危险源识别评价登记表》，并制定控制措施。
5.4.2确定为重大危险源或较大危险源的，安全设备处组织制定控制措施，报分管领导批准，必要时报总经理批准后，下发责任部门实施。
5.4.3确定为一般危险源的，由各部门（车间）制定其控制措施，并经安全设备处确认后各部门组织实施。
5.4.4确定为普通危险源的，由各部门（车间）的班组进行控制管理。
6.危险源控制措施的实施
6.1安全设备处将确认通过的控制措施下发各责任部门（车间），并由责任部门（车间）组织实施，并做好相关记录。
6.2安全设备处进行以下工作：
a)对重大危险源或较大的控制措施的实施情况进行跟踪验证，并将验证结果做好记录。
b)每月对各部门（车间）的一般控制措施的实施情况进行检查，并将检查结果及时处理或通报。
c)将验证结果及检查、整改情况存档。
7.危险源的重新识别、评价和更新
7.1安全设备处每年组织危险源的重新识别、评价和更新。
7.2当新的法规颁布、新产品或新项目以及设备更新、技术改造、过程变更等情况发生时或根据部门内部管理的需要，各部门应及时对新发生的危险源进行识别，报安全设备处审核评价后予以实施。
8.记录、资料管理
8.1安全设备处统一保存危险源识别、评价的资料和记录。
8.2各部门保存本部门危险源识别、评价的资料和记录。
风险分级管控制度范本
风险分级管控制度范本一、总则为加强公司安全风险管理，预防和减少安全事故的发生，保障员工生命财产安全，依据国家相关法律法规和标准，制定本制度。
本制度规定了风险识别、风险评估、风险分级、风险管控及监督等方面的内容。
二、风险识别与评估1. 风险识别：公司应全面、持续地收集与安全风险有关的信息，识别出可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染等风险源，并对其进行登记和汇总。
2. 风险评估：公司应采用科学、合理的方法对识别出的风险进行分析和评价，确定风险的可能性和严重性，从而确定风险等级。
三、风险分级1. 风险分级：根据风险评估结果，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和较小风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。
2. 重大风险：指发生事故的可能性较大，一旦发生将造成严重后果的风险。
3. 较大风险：指发生事故的可能性一般，一旦发生将造成较大后果的风险。
4. 一般风险：指发生事故的可能性较小，一旦发生将造成一般后果的风险。
5. 较小风险：指发生事故的可能性很小，一旦发生将造成较小后果的风险。
四、风险管控1. 风险管控措施：针对不同等级的风险，公司应制定相应的风险管控措施，包括工程技术措施、管理措施、培训教育、应急处置等。
2. 风险管控责任人：公司应明确风险管控责任人，负责组织实施风险管控措施，并对风险管控效果负责。
3. 风险管控层级：公司应建立风险管控层级体系，从公司级到车间级、班组级，确保风险管控措施的落实。
五、监督与检查1. 公司应建立健全风险分级管控的监督机制，对风险识别、评估、分级和管控措施的实施情况进行定期检查。
2. 各级管理层应加强对风险分级管控工作的组织领导，确保风险管控措施的落实。
3. 对风险管控工作中发现的问题，应及时整改，并对相关责任人进行追责。
六、培训与教育1. 公司应定期对员工进行风险分级管控知识的培训，提高员工的安全意识和风险防控能力。
2. 各级管理层应加强对风险分级管控工作的宣传和指导，确保全体员工了解并积极参与风险防控。
安全风险分级管控管理制度（4篇）
安全风险分级管控管理制度第一章总则第一条为确保公司的生产经营活动安全，减少可能发生的风险事件对公司经济利益和形象的影响，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工及外来人员，包括供应商、承包商等。
第三条安全风险是指由于人为因素、自然因素等可能对公司经营活动和员工生命财产造成损害或威胁的潜在因素。
第四条安全风险分级管控是指根据安全风险的严重性和可能性，将安全风险分为不同级别，并采取相应的控制措施。
第五条安全风险分级管控的目的是减少安全风险的发生和影响，保障公司的生产经营活动正常进行。
第六条安全风险分级管控的原则是风险管理的全员参与、科学决策、统一管理、综合预防、源头治理。
第七条公司设立安全风险管控委员会，负责安全风险的分级管控工作。
第二章安全风险分级第八条安全风险分级的依据是风险的严重性和可能性。
第九条安全风险分为五个等级，分别为重大风险、较重风险、一般风险、较低风险、低风险。
第十条具体的安全风险分级标准由安全风险管控委员会制定，并在公司内部进行宣传和培训。
第三章安全风险管控措施第十一条根据安全风险的不同等级，采取相应的管控措施。
第十二条对于重大风险和较重风险，采取以下管控措施：（一）制定详细的安全操作规程和操作规范，并组织培训。
（二）建立健全安全管理系统，制定和完善相关制度和标准。
（三）采用先进的安全设备和技术措施，加强安全防护。
（四）加强监督和检查，定期进行安全巡查。
（五）建立健全安全应急预案和演练机制。
（六）加强安全宣传教育，提高员工安全意识。
第十三条对于一般风险，采取以下管控措施：（一）制定基本的安全操作规程和操作规范。
（二）健全安全管理制度，加强安全培训。
（三）配置必要的安全设备和防护设施。
（四）加强监督和检查，确保安全规范执行。
（五）建立安全应急预案。
第十四条对于较低风险和低风险，采取以下管控措施：（一）制定基本的安全操作规程。
（二）加强安全教育和培训。
（三）配置必要的安全设备。
（四）加强自查和自检。
风险分级管控规章制度
风险分级管控规章制度一、总则为了有效管控企业运营过程中的各类风险，保障企业的稳定发展和员工的生命财产安全，特制定本风险分级管控规章制度。
本制度适用于企业内所有部门和员工。
二、风险分级管控的目标与原则（一）目标通过风险分级管控，实现对各类风险的有效识别、评估、控制和监测，将风险控制在可接受的范围内，预防事故的发生，保障企业的正常运营。
（二）原则1、全面性原则：对企业内所有可能存在的风险进行全面识别和评估，不留死角。
2、科学性原则：采用科学的方法和工具进行风险评估，确保评估结果的准确性和可靠性。
3、动态性原则：风险是动态变化的，要定期对风险进行重新评估和调整管控措施。
4、分级管控原则：根据风险的严重程度和可能性，将风险分为不同的等级，采取不同的管控措施。
三、风险识别（一）风险识别的范围包括但不限于企业的生产经营活动、设备设施、作业环境、人员行为、管理流程等方面。
（二）风险识别的方法1、检查表法：根据以往的经验和相关标准，制定风险检查表，进行逐一排查。
2、头脑风暴法：组织相关人员进行讨论，集思广益，识别潜在风险。
3、故障树分析法：从可能导致事故的原因出发，逐步分析导致事故的各种因素。
（三）风险识别的频率至少每年进行一次全面的风险识别，当企业内发生重大变更（如工艺改进、设备更新、法律法规变化等）时，应及时进行风险识别。
四、风险评估（一）风险评估的方法采用定量和定性相结合的方法，如风险矩阵法、作业条件危险性分析法等，对风险发生的可能性和后果的严重程度进行评估。
（二）风险评估的标准根据风险评估的方法，制定相应的评估标准，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。
（三）风险评估的参与人员包括企业内部的管理人员、技术人员、一线员工以及外部专家等。
五、风险控制措施（一）风险控制措施的选择根据风险评估的结果，选择合适的风险控制措施，包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等。
风险分级管控管理制度模板
风险分级管控管理制度模板一、目的为了有效识别、评估、控制和缓解组织运营中的风险，确保组织目标的实现，特制定本风险分级管控管理制度。
二、适用范围本制度适用于组织内所有部门及员工，包括但不限于管理层、操作层以及与组织运营相关的外包服务提供商。
三、风险管理原则1. 预防为主：通过预先识别和评估风险，采取有效措施预防风险发生。
2. 分级管控：根据风险的严重性和可能性进行分级，实施差异化的管控措施。
3. 动态管理：定期对风险进行重新评估，根据组织内外部环境的变化调整风险管理策略。
4. 全员参与：鼓励全体员工参与风险管理，提高风险意识。
四、风险分级风险分为四个等级：A. 高风险：可能导致重大损失或严重影响组织声誉的风险。
B. 中高风险：可能导致较大损失或对组织有一定影响的风险。
C. 中风险：可能导致一定损失或对组织有一定影响的风险。
D. 低风险：可能导致较小损失或对组织影响不大的风险。
五、风险识别与评估1. 组织应定期进行全面的风险识别，包括内部风险和外部风险。
2. 对识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，进行风险分级。
3. 风险评估结果应形成书面报告，提交给管理层审批。
六、风险控制措施1. 高风险：必须立即采取措施进行控制，可能包括但不限于风险转移、风险规避、风险减轻等。
2. 中高风险：应制定详细的风险管理计划，包括预防措施和应急计划。
3. 中风险：采取适当的控制措施，定期监控风险状态。
4. 低风险：进行常规监控，必要时采取改进措施。
七、风险管理责任1. 最高管理层：负责审批风险管理政策和计划，确保资源的合理分配。
2. 风险管理部门：负责风险管理的日常运作，包括风险的识别、评估、监控和报告。
3. 各部门负责人：负责本部门风险的识别和控制，执行风险管理计划。
4. 员工：参与风险管理活动，及时报告潜在风险。
八、风险管理报告1. 定期（如每季度）向管理层报告风险管理的总体情况。
2. 对于重大风险事件，应立即报告，并采取紧急措施。
风险分级管控管理制度
风险分级管控管理制度风险分级管控管理制度一、制度背景和目标随着社会经济的发展和市场竞争的加剧，各行各业面临的风险也日益增加。
为了有效防控风险，保障企业稳定运营和可持续发展，必须建立一套完善的风险分级管控管理制度。
该制度的制定旨在帮助企业明确风险的来源和可能造成的影响，根据风险的重要性和紧迫程度进行分级管控，降低风险损失，提高企业的风险控制能力和经营效益。
二、风险分级管控管理制度的主要内容1. 风险分类按照风险的性质和来源，将风险分为内部风险和外部风险两大类。
内部风险主要包括管理风险、技术风险、财务风险等；外部风险主要包括市场风险、竞争风险、经济风险等。
2. 风险评估对各类风险进行全面评估，确定风险的概率、影响程度和风险等级。
评估过程中需要参考历史数据、专业分析和市场调研，尽量准确地预测风险的发生概率和造成的影响程度。
3. 风险分级根据风险的重要程度和紧迫程度，将风险划分为高、中、低三个等级。
高风险是指可能对企业造成重大影响的风险，需要立即采取行动进行控制和应对；中风险是指可能对企业造成较大影响的风险，需要定期进行监控和调整；低风险是指对企业影响较小的风险，可以通过规范的管理手段进行控制。
4. 风险治理针对各个风险等级，制定相应的治理方案和措施。
对于高风险，需要制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点，确保及时控制和应对；对于中风险，需要定期进行风险评估和监控，及时发现问题并采取措施；对于低风险，需要建立规范的管理制度和流程，确保风险的可控性。
5. 风险信息共享建立风险信息共享机制，在不同部门之间实现风险信息的及时传递和共享。
通过建立风险数据库和信息平台，可以将各类风险信息汇总并分析，为制定风险管控决策提供可靠的依据。
6. 风险培训和意识提升通过培训和宣传活动，提高员工对风险管理的认识和重视程度。
定期组织专业的培训课程，向员工传授风险管理知识和技能，提高其风险意识和应对能力。
7. 风险回顾和改进定期对风险管理工作进行回顾和评估，总结经验教训，及时进行改进和优化。
风险分级管控管理制度
风险分级管控管理制度简介企业在进行业务活动时，面临着各种不同的风险。
为了避免风险对企业的损害，需要对风险进行科学的分析和管控。
风险分级管控管理制度是企业实施风险管理的必要手段之一，它帮助企业进行风险的分类、评估、管控和监控，实现对风险的有效控制。
分级风险的分类根据风险的来源、性质等方面对风险进行分类，一般可以分为战略风险、业务风险、财务风险、经营风险、市场风险、信用风险、法律风险等。
风险的评估在确定风险分类的基础上，将采取适当的风险评估方法，如风险矩阵法、层次分析法等，对不同类别的风险进行评估，确定相应的风险等级。
风险的管控根据风险等级确定相应的管控措施，建立相应的风险管控措施体系，对风险进行有效管控。
风险的监控建立风险监控机制，定期对风险进行监控，及时发现并做出应对措施，不断完善风险分级管控管理制度。
管理风险责任人的确定在风险分级管控管理制度中，需要规定风险责任人的职责和权利，明确责任人的身份、职责和权责，实现风险的有效管控。
风险应急预案制定在风险分级管控管理制度中，需要建立应急预案，并围绕应急预案进行演练和培训，提高危机处理的应对能力和效率，减轻风险对企业的损害。
风险监测机制建立建立风险监测机制，不断开展风险检查和分析工作，及时监控各类风险的动态变化，为下一步风险管控工作提供及时有力的支撑。
实施内部审核程序内部审计机构或独立审计部门需要定期对企业的风险分级管控管理制度进行审计，确保制度的实施和效果。
制度宣贯企业需要进行制度宣贯，普及风险分级管控管理制度相关知识、流程和注意事项，提高全员风险管理意识和执行水平。
定期评估完善建立风险评估和管控的周期性机制，定期进行评估和修订，并根据企业经营情况和变化情况适时调整。
结论企业风险管理是企业管理的重要组成部分，更是企业的核心竞争力之一。
风险分级管控管理制度是企业实施风险管理的必要手段，通过对风险进行科学分类、评估和管控，实现对企业风险的可控和预防，为企业持续、稳健发展提供保障。
安全风险分级管控管理制度(5篇)
安全风险分级管控管理制度为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合加油站实际，特制定本办法。
一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各安全员是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”____机构(一)成立“风险分级管控”工作领导组：组长：陈金森常务副组长：段仕龙副组长：曾图成员：梁建忠，卢彬，柳细茹，张德敏，匡翠，段学敏领导组职责1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
1、年度辨识评估每年由组长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合加油站生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估每月由各安全员牵头____相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
风险分级管控管理制度
风险分级管控管理制度1、总则为了有效指导公司落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本制度。
本制度制定了公司实施危险源、危险有害因素辨识(以下统称危害因素)、风险分析、风险分级和风险管控的相关术语、定义、常用方法、风险管控、工作要求、工作程序等。
2、适用范围本制度适用于本公司生产经营活动和管理过程中的安全风险分级管控管理工作。
3、编制依据《安全生产风险分级管控体系通则》《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》4、主要职责4.1总经理全面负责双体系建设和运行工作，提供必要的人力、物力、财力支持，负责监督双体系建设过程，考核各责任人责任落实情况。
4.2生产部负责双体系建设和运行工作的组织协调、过程培训、技术指导。
4.3生产部负责组织公司各岗位的风险点排查、危险源辨识、风险分级管控工作，负责确定公司巨大、重大风险，组织落实风险控制措施和监督隐患排查治理工作。
4.4公司各岗位职工负责积极配合双体系建设的具体工作，负责对分管岗位、区域内的风险点和危险源进行辨识，并制定针对性的管控措施；组织完成各自岗位、区域内的事故隐患排查和治理，并对排查治理结果负责。
5、工作要求5.1组织有力、制度保障公司建立由总经理为组长的两体系建设组织机构，建立风险分级管控管理制度，从机构和制度上保障风险分级管控工作的顺利的进行。
5.2全员参与、分级负责公司从各岗位操作工到总经理，全部参与到风险辨识、分析、评价和管控的过程当中；公司根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施切合实际、持续有效为工作目标。
5.3自主建设、持续改进公司依据本行业领域同类型企业实施指南、体系通则，建设符合公司实际的风险分级管控体系。
5.4系统规范、融合深化公司风险分级管控体系与公司安全标准化、职业健康安全管理体系紧密结合，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控切实贯彻于生产经营活动全过程。
风险管控分级管理制度内容
风险管控分级管理制度内容一、分级管理原则：1.风险所在地：企业应该根据不同风险的产生地点和范围划分不同的级别。
对于在生产线上和操作过程中产生的风险，应该采取更严格的管理措施；对于在后勤服务和支持环节中产生的风险，可以采取相对较低的管理措施。
2.风险频率和严重性：企业应该根据风险事件发生的频率和严重程度划分不同的级别。
对于频率高、严重程度大的风险，应该采取更加严格的管理措施；对于频率低、严重程度小的风险，可以采取相对较低的管理措施。
3.管理资源和成本：企业应该根据自身的管理资源和成本情况划分不同的级别。
对于管理资源丰富、成本承受能力强的风险，可以采取相对较高的管理措施；对于管理资源有限、成本承受能力较弱的风险，可以采取相对较低的管理措施。
4.行业规范和法律法规：企业应该根据行业规范和法律法规要求划分不同的级别。
对于行业规范和法律法规要求严格的风险，应该采取更加严格的管理措施；对于行业规范和法律法规要求宽松的风险，可以采取相对较低的管理措施。
5.综合风险评估：企业应该综合考虑以上各项原则，进行风险评估和分级管理。
在风险分级管理过程中，应该进行全面评估，充分考虑各项原则，确保分级结果合理和有效。
二、分级管理内容：风险管控分级管理制度的内容包括风险识别、风险评估、风险监控和风险应对等内容。
1.风险识别：企业应该建立完善的风险识别机制，通过开展全面的风险排查和调查，及时发现和识别潜在的风险问题。
在风险识别过程中，应该充分利用各种信息资源，包括内部信息和外部信息，多方位获取风险情况，确保风险识别的全面性和准确性。
2.风险评估：企业应该建立科学的风险评估体系，对已经识别的风险进行综合评估和分级管理。
在风险评估过程中，应该对风险发生的可能性、严重程度和影响范围等方面进行全面分析和评估，确定风险的级别和管理措施。
3.风险监控：企业应该建立有效的风险监控机制，通过建立风险监控指标和预警机制，对各类风险进行动态监控和及时反馈。
风险分级管控管理制度模板
风险分级管控管理制度模板第一章总则第一条目的为了规范企业职能部门的风险分级管控工作，加强企业风险管理，保障企业连续稳定发展，订立本制度模板。
第二条适用范围本制度适用于企业职能部门的风险分级管控工作。
第三条定义1.风险：指可能对企业目标和利益产生负面影响的不确定事件或情况。
2.分级管控：指依据风险的大小、紧要性和紧急程度，对风险进行分类，并采取相应的管控措施。
3.管理标准：指企业职能部门风险分级管控的实在要求和规定。
4.考核标准：指对企业职能部门风险分级管控工作进行评估和考核的依据和标准。
第二章风险分级管控管理标准第四条风险的分级依据风险的大小、紧要性和紧急程度，将风险分为高、中、低三个级别。
第五条高风险的特征1.对企业目标和利益产生极大负面影响的不确定事件或情况。
2.可能导致重点损失或危害企业声誉。
3.需要紧急处理和高度关注的风险。
第六条中风险的特征1.对企业目标和利益产生肯定负面影响的不确定事件或情况。
2.可能导致肯定损失或危害企业声誉。
3.需要及时处理和关注的风险。
第七条低风险的特征1.对企业目标和利益产生较小负面影响的不确定事件或情况。
2.可能导致较小损失或危害企业声誉。
3.需要常规处理和肯定关注的风险。
第八条高风险的管控要求1.高风险必需及时上报上级主管部门。
2.高风险必需由专人负责跟踪和处理。
3.高风险必需立刻订立应对方案，并报告上级主管部门审批。
4.高风险必需依照应对方案乐观采取措施，及时掌控和除去风险。
第九条中风险的管控要求1.中风险必需及时上报上级主管部门。
2.中风险必需由专人负责跟踪和处理。
3.中风险必需订立应对方案，并报告上级主管部门备案。
4.中风险必需依照应对方案采取相应措施，及时掌控和除去风险。
第十条低风险的管控要求1.低风险必需备案上级主管部门。
2.低风险必需有专人负责跟踪和处理。
3.低风险必需定期报告上级主管部门，汇总处理情况。
4.低风险必需采取常规措施，保持风险在可接受范围内。