审核最高管理者的相关问题
IATF16949 外审 可能会问最高管理者的问题 (Questions to TOP)
IATF16949审核可能会问到最高管理者（也有可能是管代）的问题1.公司的经营计划；The company's business plan;Yes, we have for year 2017 and 2018.2. 公司的经营计划是如何编制的（制订计划的依据）？质量目标有没有考虑到计划中？根据总公司的规定？根据过往的实际、行业的水平、市场的需求等参考要素，包含质量目标（如：内部质量成本）2.What’s the company's business plan based on? IF The company's business plan comtain qualityobjectives?According to the regulations of the general company? The quality objectives (such as internal quality cost) are included in the reference elements of past reality, industry level, and market demand.3. 公司的相关方有哪些？具体有什么要求和期望？如何满足相关方的期望？我司进行过相关方识别评审活动，详见《相关方与期望要求识别表》、《相关方需求与期望评审表》What are the needs and expectations of company's interested parties? What are the specific requirements and expectations? How to meet the expectations of the parties concerned?How to meet it?We have conducted relevant party identification and review activities, including the relevant party and expectation requirements identification form, the relevant party's requirements and expectations assessment table.4. 如何理解公司的环境（介绍一下）？How to understand the environment of the company?我司进行过公司环境分析详见SWOT分析。
ISO怎样审核最高管理者
怎样审核最高管理者最高管理者是组织建立质量管理体系的战略决策者，是实施质量管理体系并持续改进其有效性的关键人物。
所以，在质量管理体系的审核过程中对最高管理者的领导作用的审核也同样是审核的关键。
一、八项质量管理原则对领导作用做了精辟的阐述：“领导者确立组织统一的宗旨和方向。
他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境.”。
其一，领导者应当在考虑顾客和所有相关方利益的基础上，提出组织的宗旨和方向,包括:社会功能、产品结构、市场定位、顾客群、经营策略、方针、目标、… ,展示组织的特征和清晰的发展前景,对外可以在社会和市场上树立组织的形象;对内可以激励全体员工的工作热情，可以统一协调地把组织的各项工作有机地组织起来，并有效实施，实现组织的目标。
其二，领导者应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境,包括：提出有挑战性的目标,建立质量管理体系，保证员工有方向明确、职权清晰、相互协调,有正常工作秩序,有适当资源保障的工作条件。
创建具有共同的意识、价值观和职业道德、相互信任、宽松和谐、承认业绩和公平竞争、有团队精神和敬业精神的组织文化.为员工创造培训、发展的机会,制定合理的激励机制,使员工感到有前途，有安全感。
综观GJB9001A—2001标准第五章所规定的最高管理者的职责，要求组织的最高管理者要以顾客为关注焦点,向组织传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性，制定质量方针和质量目标以确立组织统一的宗旨和方向。
要策划建立质量管理体系，规定和沟通组织内的职责和权限，建立适当的沟通过程对质量管理体系的有效性进行沟通，确保资源的获得，以创造和保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。
要进行管理评审以实现组织质量管理体系的目标和业绩的持续改进。
这些要求与质量管理原则所规定的领导作用是完全一致的.是审核最高管理者所应把握的一条主线，也是评价最高管理者是否发挥了领导作用的依据.二、对最高管理者审核的实施.1、应安排足够的时间对最高管理者（层）进行审核。
IATF 外审 可能会问最高管理者的问题 (Questions to TOP)
IATF16949审核可能会问到最高管理者(也有可能就是管代)得问题1.公司得经营计划;Thｅpaｎy’s businｅss pｌan;Ｙes, ｗｅhave fｏｒyeａr ２0１7 and 2018、2、公司得经营计划就是如何编制得(制订计划得依据)?质量目标有没有考虑到计划中?根据总公司得规定？根据过往得实际、行业得水平、市场得需求等参考要素,包含质量目标(如:内部质量成本)2.Ｗｈat’s the pａｎy's busiｎｅss plaｎbaseｄon？ＩF Thｅpany＇s buｓiｎｅss plaｎcｏmｔaｉｎｑualｉtｙobjｅctｉveｓ?Acｃordiｎg ｔo the reｇulations of thｅgｅｎeraｌpany? The quａlｉty objectｉves (s ｕcｈas inｔｅrnal qｕalｉｔy cｏsｔ) arｅｉnｃluded in tｈe referencｅeｌeｍenｔs of past rｅａliｔy,iｎduｓtry level,and market demaｎd.３、公司得相关方有哪些?具体有什么要求与期望？如何满足相关方得期望?我司进行过相关方识别评审活动,详见《相关方与期望要求识别表》、《相关方需求与期望评审表》Ｗhat ａre ｔhe nｅedｓａnd eｘpecｔａtions of pａny’s iｎteresｔed parties?Whaｔaｒｅtｈｅsｐecifｉc reqｕiremｅｎｔｓand eｘｐectatｉoｎs？How to mｅeｔthe expeｃtａtiｏns ｏf the pａｒｔies ｃonceｒｎｅｄ？Howｔo mｅetｉt？Wｅｈave coｎducted relｅvant ｐaｒty idｅntiｆicａｔiｏn anｄreviewａｃｔiviｔieｓ, incluｄｉｎg tｈeｒeｌｅｖant party anｄｅxpｅcｔatｉon reｑuiｒeｍents id ｅntification foｒm, the relｅvant paｒty＇s requｉremeｎts aｎd eｘpeｃtａtiｏｎs asse ｓsment tablｅ、4. 如何理解公司得环境(介绍一下)？How ｔo uｎdｅｒstａnｄｔhｅeｎvirｏnmｅnt of ｔｈe cｏｍｐanｙ?我司进行过公司环境分析详见ＳWOＴ分析。
认证审核最高管理层（管理者代表）可能涉及到的问题
认证审核最高管理层（管理者代表）可能涉及到的问题认证审核最高管理层（管理者代表）可能涉及到的问题1)认证审核最高管理层可能涉及到的问题之一一．公司为什么要推行体系管理，动力何在？答：推行体系及其动力无外乎两点：外部原因和内部原因，也就是说推行体系无非就是公司迫於市场需求由外界来推动，及为了使管理规范化和降低管理成本由管理者推动。
（可适当展开回答）二．实施体系以来有何效果？答：实施体系以来得以下几方面的成效：1．明确了公司架构和各部门职责与权限。
2．增强了意识，提高了员工素质。
3．生产流程条理化和规范化了，提高了管理水平。
4．通过应用统计技术，查找不足和制订对策，从而降低了损耗和节约了成本。
5．通过文件化管理，增强了对产品的追溯性。
6．通过实施体系文件，使现存的不合格得以及时有效地解决，潜在不合格得以及时预防。
三．在推行体系存在哪些方面的薄弱环节？答：实施体系虽然取得了一定成效，刚破一些不足，主要表却以下几方面：1．仓库管理欠规范，有待改进。
2．质量记录欠条理，查阅不便，有待进一步规范记录的管理。
3．尽管进行了大量培训，但效果仍然不太理想，有待提高培训效果。
四．为了搞好体系，公司配备了哪些资源？答：为了搞好体系，公司投入了以下几方面的资源：1．成立安质部门并配备相应人员，统筹负责体系的具体工作。
2．各部门相应配备专人负责体系的工作。
3．为了保证质量、安全，制订了新的设备投资计划，添置了新的设备。
4．为了更好地控制危险品，专门建立了危险仓。
5．为了保证产品质量，公司对员工进行了大量的专业技能和质量意识的培训。
6．为了搞好体系，公司请来了咨询中心来帮助我们建立和完善体系，并请认证中心对体系进行了审核并获得证书。
7．为了不断巩固和完善体系，公司与认证机构之间经常联系，相互交换意见，使体系更加完善，可操作性更强。
五．管理评审的目的、内容是什么？答：管理评审的目的在於建立管理评审控制程序，以持久地确保质量体系的适应性和有效性?并满足体系标准（ISO9001：2008、ISO14001：2004以及OHSMS18000：2007标准）和公司方针的要求。
审核管理层的内容及回答的要点
审核最高管理者的内容及回答的要点4.1条款1. 问：GB/T19001-2000标准对组织建立质量管理体系提出了哪些要求？本公司是如何做的？答：标准4.1条款对组织建立质量管理体系提出了几点具体要求，概括说就是：⑴识别质量管理体系所需的过程,包括删减的要求；⑵确定各个过程之间相互关系和作用；⑶确定每个过程控制准则和方法；⑷确定各个过程主管部门及相关部门的责任；⑸确定各个过程所需的资源配置；⑹确定各个过程监测的方法及相关记录；⑺确定质量管理体系测量、分析及持续改进的过程。
以上这些要求都在我们的质量手册及程序文件中予以体现。
另外，4.1条款还要求我们建立文件化的质量体系以后，要加以实施、保持，并持续改进体系的有效性及效率。
2．问：公司对GB/T19001-2000标准哪些条款进行了删减？请陈述删减理由。
答：因为本公司生产过程中所有工序都可能后续的检验方法加以验证，且不采用顾客财产，因此针对标准条款中7.5.2及7.5.4进行了删减。
3．问：公司都有哪些外包活动？是否明确了控制要求？答：公司的外包过程为设备制造、施工安装、分析试验及物流运输等，由质量手册中相关程序加以控制。
5.1条款问：最高管理者做出了哪些管理承诺？如何实施？答：最高管理者在质量手册中代表公司承诺：按照GB/T19001-2000标准要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系。
为了实现这一承诺，公司采取了以下措施：⑴利用各种形式向员工进行质量意识教育，包括进行满足顾客要求和法律法规要求重要性的教育；⑵组织制定、实施质量方针和质量目标；⑶组织管理评审；⑷确保质量管理体系所需资源的配置。
5.2条款问：最高管理者如何理解“以顾客为关注焦点”这一原则？如何实施？答：企业依存于顾客，不了解顾客（市场）的需求和期望，就不能满足顾客的需求和期望，企业将无立足之地，因此公司的一切活动都应围绕以“以顾客为关注焦点”这一原则开展工作。
为了贯彻这一原则，我们体会应做好以下方面的工作：公司要定期进行市场调研，密切关注市场及客户对产品需求和期望的动态，并将顾客的需求和期望转化成公司的质量方针和目标，并适时评价公司的质量方针和目标的适宜性、充分性及实施的有效性；针对具体的合同，无论标的的大小，都要认真对待，做好必要的评审工作；在服务提供过程中，我们的相关部门还要做好售后服务工作；我们规定相关部门要认真接待、记录、处理客户的来信、来电、来访，对客户的投诉更是要认真加以对待，及时处理，并采取相应的纠正措施；我们还在《质量手册》中规定了要对客户的满意度进行调查和质量回访，通过这种调查和回访，及时发现我们需要改进的工作，并采取措施加以改进；公司在建立质量管理体系后，通过开展以上活动，我们感到在贯彻实施“以顾客为关注焦点”这一原则方面取得了一定的成效。
审核管理层的内容及回答的要点
审核最高管理者的内容及回答的要点4.1条款1. 问：GB/T19001-2000标准对组织建立质量管理体系提出了哪些要求？本公司是如何做的？答：标准4.1条款对组织建立质量管理体系提出了几点具体要求，概括说就是：⑴识别质量管理体系所需的过程,包括删减的要求；⑵确定各个过程之间相互关系和作用；⑶确定每个过程控制准则和方法；⑷确定各个过程主管部门及相关部门的责任；⑸确定各个过程所需的资源配置；⑹确定各个过程监测的方法及相关记录；⑺确定质量管理体系测量、分析及持续改进的过程。
以上这些要求都在我们的质量手册及程序文件中予以体现。
另外，4.1条款还要求我们建立文件化的质量体系以后，要加以实施、保持，并持续改进体系的有效性及效率。
2．问：公司对GB/T19001-2000标准哪些条款进行了删减？请陈述删减理由。
答：因为本公司生产过程中所有工序都可能后续的检验方法加以验证，且不采用顾客财产，因此针对标准条款中7.5.2及7.5.4进行了删减。
3．问：公司都有哪些外包活动？是否明确了控制要求？答：公司的外包过程为设备制造、施工安装、分析试验及物流运输等，由质量手册中相关程序加以控制。
5.1条款问：最高管理者做出了哪些管理承诺？如何实施？答：最高管理者在质量手册中代表公司承诺：按照GB/T19001-2000标准要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系。
为了实现这一承诺，公司采取了以下措施：⑴利用各种形式向员工进行质量意识教育，包括进行满足顾客要求和法律法规要求重要性的教育；⑵组织制定、实施质量方针和质量目标；⑶组织管理评审；⑷确保质量管理体系所需资源的配置。
5.2条款问：最高管理者如何理解“以顾客为关注焦点”这一原则？如何实施？答：企业依存于顾客，不了解顾客（市场）的需求和期望，就不能满足顾客的需求和期望，企业将无立足之地，因此公司的一切活动都应围绕以“以顾客为关注焦点”这一原则开展工作。
为了贯彻这一原则，我们体会应做好以下方面的工作：公司要定期进行市场调研，密切关注市场及客户对产品需求和期望的动态，并将顾客的需求和期望转化成公司的质量方针和目标，并适时评价公司的质量方针和目标的适宜性、充分性及实施的有效性；针对具体的合同，无论标的的大小，都要认真对待，做好必要的评审工作；在服务提供过程中，我们的相关部门还要做好售后服务工作；我们规定相关部门要认真接待、记录、处理客户的来信、来电、来访，对客户的投诉更是要认真加以对待，及时处理，并采取相应的纠正措施；我们还在《质量手册》中规定了要对客户的满意度进行调查和质量回访，通过这种调查和回访，及时发现我们需要改进的工作，并采取措施加以改进；公司在建立质量管理体系后，通过开展以上活动，我们感到在贯彻实施“以顾客为关注焦点”这一原则方面取得了一定的成效。
对最高管理者审核可能会提到的问题
对最高管理者审核可能会提到的问题1.对公司管理体系目前的运行是否满意, 有什么发展提升的期望?2.如何从顾客获取产品要求?3.如何实现本年度的目标?4.对公司的部门/过程运作是否满意,你认识部门应该关注提升哪方面?首先纠正一下说法，同最高管理者的审核不能说“审核”，应该叫拜访或沟通，你都是去审核了，你还能说过最高领导者吗？他们都是能说会道的，不可能审核出什么东西。
我认为应该是同他进行沟通，通过最高管理者，了解公司现状、公司存在的问题，已经老板在本次审核中期待解决的问题。
在整个审核中根据老板提出的问题适当调整审核计划和思路，做出重点审核。
这其实也就体现审核的增值性。
如果审核不增值，而是给他找麻烦，永远不会得到很好的支持，效果也就可想而知了。
一句话，你要是把他当做一个审核的对象来看的话，你本次的审核就会很失败。
如何保持企业的优越性,如何充分合理及时提供资源\分配资源\使用资源.把它扩展开来.比如如何发挥员工的积极性和主观能动性.企业的规划与实施规划如何统一,如何保证内部勾通的顺畅等.标准里的领导者责任都要审.审核最高管理者时主要看他是否有年度计划,KPI等, 就按这个找点重点的要素看是否定期监控并达成,內審查檢表大概內容﹕审核内容：（管理层的审核内容，并不是单一的审核管代）4.1 是否识别了质量体系的过程，并对过程进行了管理5.1 请您谈谈企业申请质量体系认证，实施ISO 9001的意义5.1 质量体系开始运行以来如何实施持续改进的5.1 您是如何认识满足顾客的要求和法律法规要求的重要性5.1您采取了何种措施将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织的成员（有无相关的法律法规文本）5.2 企业如何确定顾客的需求和期望，如何满足顾客的需求和期望5.3、5.4是否制定了企业的质量方针和质量目标质量方针的内容是什么质量方针与质量目标的关系是何种关系质量目标是否在相关职能和层次上得到了分工？解采取了何种措施和手段保证质量方针和质量目标的贯彻，使各级人员都理解质量方针质量目标是否可测量质量目标的测量方法是否明确是否对质量方针质量目标进行过评审质量方针质量目标是否处于受控状态，修改状态是否符合文件控制要求实现质量目标的资源是否齐备质量策划的输出是否形成了文件是否办理了《质量手册》的批准手续质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进策划的更改是否受控更改期间是否保持了质量管理体系的完整性5.5.1质量手册中规定的最高管理者的管理职责有哪几条5.5.1对应组织各过程的职能是否明确了相应的职能和岗位5.5.1各部门的职责是否在相关文件中规定清楚，自己是否明确5.5.2是否任命了管理者代表，管代的职责有哪些5.5.3组织规定的内部沟通工具有哪些，是否进行了内部沟通5.6质量手册（程序文件）对管理评审的频次是如何规定的，是否按规定间隔实施管理评审5.6查阅管理评审记录，看输入资料内容是否符合标准规定5.6查阅管理评审报告内容是否符合标准要求，对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证6.1是否提供体系运行所需的资源，包括哪些8.1组织策划并实施哪些方面的监视、测量、分析和改进过程8.5.1请您谈谈对“持续改进”的认识8.5.1组织策划和管理了那些持续改进的过程。
审核期间可能问到最高管理层的一些问题：
审核期间可能问到最高管理层的一些问题：（1）最高管理层怎样向员工传达满足顾客需求的重要性？答：通过合同评审，我们将顾客需求充分传达给每个相关部门；通过过程控制，我们将满足顾客需求体现在具体的生产过程中，使每位员工理解其重要性；通过后续的售后服务和顾客回访，充分体现出本厂“以顾客为关注焦点”宗旨。
另外，通过管理评审、内部质量体系审核、质量分析会等形式，最高管理层运用多种方式向员工传达了满足顾客需求的重要性。
（2）公司的质量方针是什么？质量目标是什么？质量方针的制定是由上而下，还是自下而上？答：（省）。
本厂（公司）质量方针是由最高管理者组织制定并批准发布的。
制定过程是最高管理者先在管理层征询意见，提出本厂（公司）的质量方针，然后征询广大员工意见，最终确定本厂（公司）的质量方针。
（3）质量目标的监督多长时间进行一次？答：本厂（公司）总的质量方针每年在管理评审时对其完成情况进行一次评审；分质量目标本厂（公司）每半年（月、季度）进行一次评审。
（4）质量目标如何确定？答：本厂（公司）质量目标制定是通过对上一年度质量目标完成情况进行分析、评价，在此基础上制定本年度质量目标。
（5）怎样体现“以顾客为关注焦点”？答：本厂（公司）通过合同评审，充分理解顾客的需求；通过质量控制，生产出满足顾客需求的产品；通过售后服务和顾客异议处理，满足顾客的需要。
通过以上这些活动，充分体现了本厂（公司）“以顾客为关注焦点”。
（6）怎样向员工宣贯质量方针、目标？答：通过培训、各种会议、学习材料等多种形式向员工宣贯质量方针、目标，务必使每位员工充分理解并贯彻到日常工作中去。
（7）如何建立、保持质量体系？答：我们通过文件化的形式建立了本厂（公司）质量体系，包括文件化的质量方针、质量目标，一本质量手册、二十一个程序文件、若干第三层次文件并辅以各种质量记录；通过日常检查，使质量体系有效运行；通过每年一次的内审、管理评审，保证质量体系的适宜性、有效性及持续改进。
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审核最高管理者的相关问题
（供参考）
一、主要条款
5.1管理承诺
1 最高管理者对顾客的要求有何想法？以何种方式传达满足顾客要求的重要性，并提供身体力行的证据？
2 公司确定的适用的法律法规有那些？分管部门是否清楚并得到执行？是否评价其行为和结果符合法规的情况，发现不符合之处，是否采取措施？
3是否组织制定质量方针、目标，并成为公司关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？
4公司质量方针、目标是否形成文件？谁批准？
5是否组织、参加管理评审？其作用？
6 建立实施保持改进质量体系所需资源如何保证？有否实例？
5.2以顾客为关注焦点
1“以顾客为中心”经营理念在公司得到树立？
2为实现顾客满意，是否推动全员参与，并有切实可行的手段和过程？
3通过哪些方式，确保顾客要求得到满足？顾客关心产品的特性是什么？
4在确定顾客的需求和期望时，如何考虑与产品有关的义务（健康、安全、环境等），并转化为目标，且得到落实？
5.3质量方针
1方针与公司宗旨一致，体现公司的目标和特点？
2 是否包含满足相关方要求的承诺和持续改进的承诺？
3 方针为目标的制定、评审提供框架？
4 方针及含义在各层次员工中得到充分沟通、理解，深入人心？
5 方针是否得到贯彻，有效？
5.4.1质量目标
1 公司相关职能和各层次是否建立质量目标？
2 目标是否可测量？
3 目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备、工艺等目标？
4 目标是否进行分析、检查、评价？
5 目标的更改与实施是否受控？
5.4.2质量策划
1 质量策划的输出是否形成文件?
2策划的结果是否满足目标的要求?和4.1要求？
3质量管理体系变更是否仍正常有效运行?如何控制？
5.5.1职责和权限
1 公司各部门、各级人员职责、权限是否明确？
2 所有员工清楚本职范围并有效履行？
5.5.2管理者代表
1 最高管理者是否指定管理者代表并对其授权？
2“管代”清楚自己的职责并有效履行？
5.5.3内部沟通
1在内部沟通中，最高管理者发挥了主导作用，以确保不同层次或职能之间进行有效、充分的沟通？
2在横向、纵向、斜向沟通中有哪些方式？并避免指挥系统被破坏？
3 在内部沟通中是否存主要障碍？
5.6管理评审
1 最高管理者是否参加管理评审？
2 是否按计划进行管理评审？时间间隔是否合理？
3 是否评价方针、目标变更？
4 输入的信息是否符合标准要求？
5是否反映公司当前的业绩和改进机会？
6 管理评审结果形成报告？内容符合要求？
7是否有QMS及过程有效性改进的决定和措施？
8是否有产品的改进措施？
9是否有对公司资源需求提供的确定？
二、相关条款
1. QMS覆盖范围和过程是否有缺失？删减是否合理？外包过程明确？
2. 文件是否包括质量方针目标、质量手册、程序、记录及其他所需的文件？
3. 文件的详略是否与公司规模类型、过程复杂、人员能力相适应？
4. 手册内容是否对QMS所有过程进行描述？
5. 文件发布前是否组织相关部门评审？
6. 文件发布前得到批准？批准人的权限？
7. 为满足顾客要求以及增强顾客满意公司在设施、设备、人员、资金等方面做了哪些安排？
8. 目前公司的产品在同行业所处的水平？产品性能的发展趋势？公司今后的发展规划？
9. 如何开展质量持续改进活动？。