C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例+答案汇总
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part
28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案应选：地方证监局39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分
C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。
A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。
A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.10B.3C.5D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.7B.3C.2D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
证券投资顾问业务合规管理与案例分析
证券投资顾问业务合规管理与案例分析一、概述 (3)证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度 (3)二、证券投资顾问的业务模式 (4)（一）内部模式 (4)前中后台的分工与合作。
(4)（二）外部模式 (5)1、客户细分服务。
(5)2、外部合作。
(6)三、证券投资顾问业务合规管理要点 (7)（一）证券投资顾问的资格与准入 (7)（二）证券投资顾问的利益冲突 (8)1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 (9)2、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突。
(9)3、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 (9)4、客户与非客户的利益冲突 (9)（三）证券投资顾问业务的信息隔离机制 (9)1、信息隔离机制 (9)2、隔离并不能解决所有问题 (10)（四）信息隔离之外的补充机制 (11)1、信息披露。
(11)2、业务限制。
(11)3、合规管理机制。
(11)（五）证券投资顾问业务合规管理要点 (12)1、基本原则和概括性义务 (12)2、业务实施中的具体要求 (13)四、证券投资顾问业务合规管理案例 (16)（一）主体资格与注册 (16)1、出租、出借经营牌照； (16)2、将经营权承包； (16)3、个人违规案例 (17)（二）利益冲突的防范与信息隔离 (17)1、不当利益输送 (18)2、证券咨询机构或其从业人员违规买卖股票 (18)（三）对投资顾问的行为限制 (20)2、虚假信息发布 (21)3、违反谨慎、诚实和勤勉义务 (21)5、虚假广告和宣传 (23)（四）境外相关合规要点 (24)1、绩效奖金安排(performance fees) (25)2、顾问契约之转让 (25)3、与自己交易之严格规范 (25)4、推介费支付之问题 (25)5、不实广告 (25)一、概述近年来，适应投资者对专业咨询顾问需求的变化，部分证券公司结合证券经纪业务服务的深化，建立投资顾问服务团队，积极探索向客户提供面对面、有针对性的证券投资建议、理财规划等证券投资顾问服务；部分证券投资咨询机构开始脱离媒体股评，向证券投资顾问业务模式转型。
证券公司资产管理业务典型违规行为及其合规管理建议课后测验
证券公司资产管理业务典型违规行为及其合规管理建议课后测
验
以下是证券公司资产管理业务典型违规行为及其合规管理建议的课后测验。
1. 证券公司资产管理业务典型违规行为包括（多选）：
a) 受贿
b) 擅自使用客户资产
c) 隐瞒业绩
d) 内幕交易
答案：b) 擅自使用客户资产 c) 隐瞒业绩 d) 内幕交易
2. 合规管理建议包括（多选）：
a) 建立完善的内部控制制度
b) 加强员工培训和学习
c) 建立风险管理制度
d) 提高公司利润最优化
答案：a) 建立完善的内部控制制度 b) 加强员工培训和学习 c) 建立风险管理制度
3. 证券公司应该加强对资产管理业务的合规监督和控制，确保（单选）：
a) 客户资产安全
b) 公司员工福利
c) 高收益率
d) 资产风险
答案：a) 客户资产安全。
证券合规_法律案例分析(3篇)
第1篇一、案例背景XX公司（以下简称“公司”）成立于2005年，主要从事房地产开发和经营业务。
公司于2010年在上海证券交易所上市，股票代码为XXXX。
公司上市以来，业绩稳定增长，受到了投资者的广泛关注。
然而，在2018年，公司因信息披露违规被中国证监会查处，引发了一场关于证券合规的法律风波。
以下是该事件的详细情况。
二、事件经过1. 违规事项：2018年3月，公司发布了一则关于收购一家名为“XX科技有限公司”的公告。
公告显示，公司将以5亿元收购该公司100%股权。
然而，在公告发布后不久，有投资者发现，XX科技有限公司的实际控制人之一为公司时任董事兼总经理李某。
李某在收购前一个月曾将公司持有的XX科技有限公司股权转让给其个人，并将股权转让款用于个人消费。
2. 违规披露：公司未在收购公告中披露李某的股权转让行为，也未披露李某将股权转让款用于个人消费的事实。
公司认为，李某的股权转让行为属于个人行为，与公司收购XX科技有限公司无关，因此无需披露。
3. 调查与处罚：中国证监会接到投资者举报后，立即对XX公司进行了调查。
经调查，证监会对XX公司进行了处罚，包括：（1）责令公司改正信息披露违规行为；（2）对公司及相关责任人进行行政处罚；（3）对公司处以60万元罚款。
三、案例分析1. 信息披露义务：根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司有义务及时、准确、完整地披露公司重大信息。
公司未披露李某的股权转让行为，违反了信息披露义务。
2. 关联交易披露：李某作为公司董事兼总经理，其股权转让行为属于关联交易。
根据相关规定，上市公司进行关联交易时，应当披露关联方、交易标的、交易价格、交易方式等信息。
公司未披露李某的股权转让行为，违反了关联交易披露规定。
3. 违规动机：公司未披露李某的股权转让行为，主要是为了掩盖李某的违规行为，避免引起投资者关注。
这种行为损害了投资者的知情权和公平交易权。
4. 处罚力度：中国证监会对XX公司的处罚力度较大，体现了监管部门对信息披露违规行为的严厉打击。
合规管理有效性评估测试100分
合规管理有效性评估测试100分第一篇：合规管理有效性评估测试 100分一、单项选择题1.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（）。
A.证券公司应当对自评底稿进行复核B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认。
A.公司财务部门负责人B.公司主要负责人C.公司主要负责人、自评部门负责人D.自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 3.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）。
A.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门C.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作D.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0二、多项选择题4.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.全面评估B.内部评估C.专项评估D.外部评估您的答案：A,C 题目分数：7 此题得分：7.0 5.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理有效性评估报告至少应包括的内容有（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.评估依据B.评估范围和对象C.评估程序和方法D.发现的问题及改进建议您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 6.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）。
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例摘要：随着金融市场的不断发展，证券投资顾问业务在中国也得到了长足的发展。
然而，由于涉及到投资者的财产和利益，证券投资顾问业务也面临着一系列的合规风险。
本文将探讨C11016证券投资顾问业务的合规管理，并且通过典型案例分析了如何应对风险。
一、C11016证券投资顾问业务的合规管理1.合规意识的培养要加强C11016证券投资顾问业务的合规管理，首先需要培养从业人员的合规意识。
从业人员应该了解相关法律法规，熟悉业务运作规范，并时刻保持合规意识。
2.制定合规制度和流程C11016证券投资顾问业务应制定一系列的合规制度和流程，明确了业务的规范操作流程和管理要求，确保业务活动符合法律法规的要求。
同时，合规制度和流程的制定也能够为从业人员提供明确的行为指导。
3.内部控制和风险管理C11016证券投资顾问业务需要建立健全的内部控制和风险管理制度。
内部控制包括风控、合规、内审等方面，通过建立科学有效的制度和流程，有效控制业务风险。
同时，风险管理要做到及时发现、迅速响应和有效控制，确保业务风险的可控性。
4.健全客户资料管理制度C11016证券投资顾问业务应建立健全的客户资料管理制度，包括客户风险评估、客户身份识别和客户投资偏好等。
客户资料管理的规范性可以为从业人员提供有效的依据，确保业务操作合规。
5.核查投资者的合法资质和产品合规性C11016证券投资顾问业务在提供服务前，应当核实投资者的合法资质和产品的合规性。
只有了解投资者的风险承受能力和投资偏好，才能够提供相应的投资建议。
二、C11016证券投资顾问业务的典型案例1.未经核实的投资者资质某证券投资顾问公司未核实投资者的风险承受能力和投资经验，直接向投资者推荐了高风险的产品。
随后，投资者遭受了巨额亏损，向该公司投诉。
该公司因为未能按照合规要求核实投资者资质，承担了相应的法律责任。
C证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目-可搜索)part
C证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目-可搜索)part————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案应选：地方证监局39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分第二套
11、ABCD
10、正确
6、C
7、5
5、ABC 10、正确
6、C
7、C 5、ABC
8、服务
4、错误
3、证券投资咨询2、全选
1、错误
12、正确
15、证券分析师
14、以上三者都不正确13、正确
9、正确
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分
1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突
B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
D、客户与非客户的利益冲突
2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。
（正确）
3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。
（正确）
4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。
（错误）
5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好
B、风险承受能力
C、服务需求
D、资产状况
6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。
单选
A、成立专门的委员会
B、指定专门人员独立实施
C、指定多部门分别独立实施
D、指定多部门共同实施
7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5
B、3
C、7
D、2
8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理
A、客户回访和投诉处理
B、协议签订
C、业务推广
D、服务提供
9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（正确）
10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）
A、其所推荐产品的基本特征和风险性质
B、投资顾问的执业资格及基本经历
C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。
A、公司主要营业场所所在地
B、以上三者都不正确
C、机构注册地
D、分支机构所在地
12、证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ABCD）
A、其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为
B、受客户之托，为其提供投资建议
C、其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益，潜在经济利益，名望、权威等
D、某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家
13、“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。
（正确）
14、证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ABCD）等不同等级或水平的投资顾问服务。
A、总部高级投资顾问
B、营业部投资顾问
C、总部资深投资顾问
D、营业部高级投资顾问
15、证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ABCD）
A、是否包含客户敏感信息
B、是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等。
C、出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处
D、是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
A B D B
错误
正确
错误
A B C D A
A B C D
A B C
A B C D A B C D A B D
A B C。