上市公司董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置
上市公司证券部岗位设置
上市公司证券部岗位设置一、证券事务代表证券事务代表负责公司的证券事务，包括但不限于：1.协助董事会秘书处理公司证券事务；2.负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、合法、真实；3.参与公司股权管理事务，包括股权激励计划、股权融资等；4.协助公司董事会秘书与监管机构、投资者、中介机构等保持沟通。
二、证券分析师证券分析师负责公司的证券投资分析，包括但不限于：1.对市场走势进行分析和预测，提供投资建议；2.对公司的财务状况、行业前景、股票走势等进行综合分析；3.为公司投资决策提供依据，包括但不限于股票、债券、基金等投资品种的投资策略和风险控制方案；4.协助公司进行投资组合的构建和调整。
三、投资者关系管理投资者关系管理负责与投资者保持良好关系，包括但不限于：1.处理投资者咨询和投诉，及时反馈投资者意见和建议；2.组织和分析投资者会议，向投资者传递公司的经营情况和财务状况；3.参与公司重大战略决策的制定，为公司未来发展提供建议；4.维护公司与投资者之间的良好关系，提高公司的市场价值和知名度。
四、财经公关财经公关负责公司财经形象的塑造和维护，包括但不限于：1.策划和组织公司重大事件的公关活动，提高公司的知名度和美誉度；2.与媒体保持良好关系，及时回应媒体报道和评论；3.分析市场动态和竞争对手的公关策略，为公司制定相应的公关策略提供参考。
五、资本市场运营资本市场运营负责公司资本市场的运作和管理，包括但不限于：1.制定公司的资本运作计划和策略，提高公司的资本运作效率；2.负责公司的兼并、收购、重组等资本运作项目的策划和实施；3.分析市场动态和竞争对手的资本运作策略，为公司制定相应的资本运作策略提供参考。
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理，提高管理水平，维护市场秩序和投资者合法权益，根据相关法律法规，制定本办法。
第二条上市公司应设立董事会秘书及证券事务代表岗位，明确岗位职责和资格要求，并严格按照规定程序选拔和管理人员。
第三条董事会秘书及证券事务代表应遵守法律法规和公司章程，履行岗位职责，忠于职守，维护公司利益，保障投资者权益。
第二章董事会秘书资格管理第四条董事会秘书是董事会的重要岗位，主要负责协助董事长和董事会开展工作，确保董事会决议的合法有效，保障公司治理的规范运行。
第五条董事会秘书应具备以下条件：（一）具有良好的道德品质和职业操守；（二）具备相关专业知识和工作经验；（三）熟悉公司法律法规和规章制度；（四）具备较好的沟通协调能力和团队合作意识；（五）其他公司规定的条件。
第六条担任董事会秘书的人员，应经董事会任命，并办理相应聘任手续。
第三章证券事务代表资格管理第七条证券事务代表是上市公司对外的重要代表，主要负责与证券交易所、证券监管机构及其他相关方沟通连系，履行公司的信息披露义务，保障投资者知情权。
第八条证券事务代表应具备以下条件：（一）具有良好的道德品质和职业操守；（二）具备证券法律法规和投资者保护相关知识；（三）熟悉公司业务和运营情况；（四）具备较强的沟通和协调能力；（五）其他公司规定的条件。
第九条担任证券事务代表的人员，应经公司董事会任命，并办理相应聘任手续。
第四章资格管理第十条上市公司应建立健全董事会秘书及证券事务代表资格管理制度，明确职责和要求，规范岗位管理。
第十一条上市公司应设立资格审查委员会，负责审核董事会秘书及证券事务代表的资格申请和任职情况，确保任命合规。
第十二条董事会秘书及证券事务代表应按照公司规定的程序进行资格申请和审核，提供相关材料，并接受公司的审核和考核。
上市公司董办工作借鉴
上市公司董办工作借鉴【原创实用版】目录1.董办的定义和作用2.董办的主要工作内容3.董办的组织架构和职能分配4.董办的运营模式和优势5.董办对上市公司的影响和启示正文一、董办的定义和作用董办，全称为董事会办公室，是上市公司董事会的重要组成部分。
它主要负责协助董事会进行战略决策、监督公司运营、维护股东权益等一系列重要工作。
董办在保证公司合法合规运营、提高公司治理水平、增强公司竞争力等方面发挥着重要作用。
二、董办的主要工作内容董办的主要工作内容包括以下几个方面：1.信息披露：董办负责公司的信息披露工作，确保公司及相关信息及时、准确、完整地传达给投资者及监管部门。
2.投资者关系管理：董办负责组织召开投资者说明会、分析师会议等活动，加强与投资者的沟通，提升公司形象。
3.股权管理：董办负责股权结构分析、股东权益维护等工作，确保公司股权稳定。
4.合规监管：董办负责监督公司经营活动，确保公司遵守相关法律法规、规章制度。
5.战略规划：董办负责协助董事会制定公司战略规划，参与公司重大事项决策。
三、董办的组织架构和职能分配董办一般由董事会秘书、证券事务代表、投资者关系经理等职位组成。
各个职位的职能分配如下：1.董事会秘书：负责协调董事会及董办的日常工作，保证信息披露的准确性和时效性。
2.证券事务代表：负责公司证券事务的办理，如股权登记、股利发放等。
3.投资者关系经理：负责投资者关系的维护，组织各类投资者活动，传递公司价值。
四、董办的运营模式和优势董办的运营模式主要为协同式管理，各职能部门之间密切合作，共同为董事会提供决策支持。
董办的优势主要体现在以下几个方面：1.专业性：董办成员具备丰富的专业知识和经验，能够为董事会提供专业、高效的服务。
2.独立性：董办作为董事会的独立职能部门，能够客观、公正地履行职责。
3.高效性：董办能够快速响应董事会的需求，提高决策效率。
五、董办对上市公司的影响和启示董办对上市公司的影响主要体现在规范公司治理、提高公司透明度、增强公司竞争力等方面。
上市公司董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置
董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置1、上市公司证券事务部机构设置情况：董事会秘书是指掌管董事会文书并协助董事会成员处理日常事务的人员。
董事会秘书是上市公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。
不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。
董事会秘书应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书，一般同时担任证券事务部部长。
根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表也应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
总体来说，证券事务代表就是协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
2、上市公司证券事务部工作职责：上市公司证券事务部主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录，与投行、基金公司的沟通及关系维护，上市公司市值管理及定向增发、股份回购、员工持股计划、员工股权激励计划、二级市场证券投资操作和实施等资本运作。
部门内部日常工作内容主要负责研究资本市场政策、法律等信息，为公司决策提供证券市场信息支持，贯彻执行公司信息披露制度，按时编制公司年报、半年报、季报，及时、准确、规范地披露公司有关信息，保证公司股东能够及时、准确地了解公司相关情况。
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法(
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。
第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。
本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。
第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。
第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。
第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。
第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。
第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。
第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。
第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。
第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。
第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。
第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法(
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。
第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。
本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。
第三条董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。
第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。
第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。
第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。
第七条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。
第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。
第九条本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。
第三章考试第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。
第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。
第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包括：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法
上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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证券法务部组织架构、部门职能、岗位设置
证券法务部组织架构及岗位设置证券法务部是在董事会秘书的领导下，协助公司董事会处理公司证券投资、公司治理、信息披露、投资者关系管理等日常董事会事务，以及处理公司日常法律事务的一个部门，对董事会秘书负责。
一、证券法务部部门职能二、证券法务部组织架构三、证券法务部岗位描述1、岗位基本情况职位职级：主任/经理直接上级：董事会秘书直属下级：证券事务代表助理/证券事务专员可晋升岗位：董事会秘书2、岗位工作职责（1）协助董事会秘书做好与外部机构的沟通工作和公司的信息披露工作。
（2）协助董事会秘书做好公司定期报告（年报、半年报、季报）和临时报告的编写和披露工作。
（3）协助董事会秘书筹备公司股东大会、董事会、监事会，准备和提交相关会议文件及会议决议的信息披露工作。
（4）公司信息披露有关的保密工作。
（5）配合公司办理增发新股、配股等再融资工作。
（6）协助董事会秘书办理公司股权变更等工作，配合办公室办理工商登记变更。
（7）协助董事会秘书接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料。
（8）参与对公司建立、健全法人治理结构所要求的规则和制度进行修订。
（9）协助董事会秘书保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票等相关资料。
（10）与董事、监事和高级管理人员之间的协调和沟通，协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规则、证券监管机构规定和公司章程，办理董事、监事和高级管理人员安排的相关工作。
（11）协助董事会秘书与交易所、证券监管机构的协调和沟通，办理交易所和证券监管机构安排的工作。
（12）关注媒体报告并求证报道的真实性，及时协助董秘处理好舆情危机处理和公关事务；（13）董事会秘书安排的其他工作。
1、岗位基本情况职位职级：助理直接上级：证券事务代表直属下级：无可晋升岗位：证券事务代表2、岗位工作职责（1）协助证券事务代表做好公司治理体系的建设与维护。
（2）协助证券事务代表筹备并召开公司“三会”会议。
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董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置
1、上市公司证券事务部机构设置情况：
董事会秘书是指掌管董事会文书并协助董事会成员处理日常事务的人员。
董事会秘书是上市公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。
不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。
董事会秘书应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书，一般同时担任证券事务部部长。
根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表也应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
总体来说，证券事务代表就是协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
2、上市公司证券事务部工作职责：
上市公司证券事务部主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录，与投行、基金公司的沟通及关系维护，上市公司市值管理及定向增发、股份回购、员工持股计划、员工股权激励计划、二级市场证券投资操作和实施等资本运作。
部门内部日常工作内容主要负责研究资本市场政策、法律等信息，为公司决策提供证券市场信息支持，贯彻执行公司信息披露制度，按时编制公司年报、半年报、季报，及时、准确、规范地披露公司有关信息，保证公司股东能够及时、准确地了解公司相关情况。
上市公司的证券事务部负责公司上市以后的资本市场运作、市值管理以及与投资者、投行、基金公司的关系维护工作，是上市公司的一个非常重要的部门。
资本运作得好的上市公司其通过定向增发、员工持股计划、员工股权激励计划等方式获得的实际资本收益（包括上市公司和管理层两个层面）有时候会大大超过其通过实体经营所获得的实际利润收入。
3、上市公司董事会秘书、证券事务代表相关证书情况：
（1）、董事会秘书资格证书。
上市公司的董事会秘书与证券事务代表二人均应当参加证券交易所（上交所或深交所）组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
（2）、证券从业人员资格证书。
一般而言，上市公司证券事务部的工作人员可以要求其取得证券从业人员资格证书。
证券从业人员资格证书的取得需要通过中国证券业协会组织的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门考试并成绩合格。
这个考试的难度一般，通过率相对比较高。
（3）、基金从业人员资格证书。
公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等基金管理公司高级管理人员应通过中国证券投资基金业协会组织的基金从业人员资格考试（一般要求参加科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》与科目二：《证券投资基金基础知识》考试）并成绩合格取得基金从业人员资格证书。
这个考试难度相对比较高，通过率低（一般低于30%），是担任基金经理等基金管理公司高管必须通过的专业考试。