内部审核流程..
中小企业ISO内部审核与管理评审流程
中小企业ISO内部审核与管理评审流程ISO（国际标准化组织）是全球著名的国际标准制定机构，旨在为组织提供标准化和质量管理的指导。
对于中小企业而言，通过ISO认证可以提高其竞争力和信誉度。
而内部审核和管理评审是确保企业持续符合ISO标准的重要环节。
本文将介绍中小企业ISO内部审核和管理评审的流程及其重要性。
一、内部审核流程内部审核是指企业自行进行的对其质量管理体系的审核，以确定其是否符合ISO标准要求。
内部审核的具体流程如下：1. 确定内部审核计划：企业应根据ISO标准要求，制定内部审核计划，明确审核的范围、目标和时间表。
2. 选择审核员：企业应选择具备相关知识和经验的员工作为审核员，确保内部审核的有效性和客观性。
3. 进行审核准备：审核员应对要审核的部门或流程进行了解，收集必要的文件和记录，并编制审核程序和工作指导。
4. 进行内部审核：审核员按照审核程序和工作指导进行现场审核，包括对文件和记录的检查、员工的访谈以及流程的观察等。
5. 编制内部审核报告：审核员应将审核结果进行记录，并编制内部审核报告，详细描述审核过程、存在的问题以及建议的改进措施。
6. 实施纠正和改进：根据内部审核报告，企业应及时采取纠正措施，修正存在的问题，并持续改进质量管理体系。
二、管理评审流程管理评审是指企业管理层针对质量管理体系的运行和有效性进行的定期评估和审查。
管理评审的具体流程如下：1. 确定评审计划：企业应根据ISO标准要求，制定管理评审的计划，明确评审的时间、频率和参与人员。
2. 进行评审准备：参与评审的管理层应对质量管理体系的相关信息进行收集和分析，确定评审重点和目标。
3. 进行管理评审：管理层按照评审计划进行评审会议，对质量管理体系的运行情况、改进措施和效果进行讨论和评估。
4. 编制管理评审报告：评审会议结束后，应编制管理评审报告，记录评审过程、问题和改进建议，并确定相应的责任人和时间表。
5. 实施改进和纠正措施：根据管理评审报告，企业应及时采取改进和纠正措施，确保质量管理体系的持续改进和符合ISO标准要求。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。
内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。
下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。
一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。
确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。
二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。
内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。
三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。
通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。
四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。
对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。
五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。
通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。
六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。
报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。
七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。
通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
内部审核实操案例
内部审核实操案例为了确保企业的经营活动符合法律法规和内部规定，提高企业管理水平和运营效率，内部审计是一个非常重要的环节。
以下是一个内部审核实操案例，通过这个案例可以了解内部审核的具体流程和方法。
案例背景：公司是一家制造业企业，主要生产汽车零部件。
近年来，公司规模不断扩大，增加了新的生产线和产品种类。
然而，由于管理体系没有及时跟上发展变化，导致一些问题逐渐浮现，包括员工加班问题、生产设备维修不及时、原材料采购流程不规范等。
为了解决这些问题，公司决定进行一次内部审核。
内部审核流程：1.确定审核目标：确定内部审核目标是为了发现公司管理体系中的问题，并提出改进措施。
例如，在本案例中，内部审核目标可以是发现员工加班问题的根本原因，并提出解决方案。
2.制定审核计划：根据公司的管理体系要求和目标，制定一份详细的审核计划。
这包括确定审核范围、审核时间和审核的具体内容。
在本案例中，可以选择审核员工加班情况、生产设备维修情况和原材料采购流程等。
4.数据分析和问题识别：审核团队对审核过程中收集的数据进行分析，并识别问题的根本原因。
在本案例中，可以通过分析加班记录、设备维修记录和采购流程文件，找出导致员工加班问题的主要原因，例如生产计划不合理导致生产进度延迟，进而导致加班。
5.编写审核报告：根据审核结果，编写一份详细的审核报告。
报告应包括审核目标、审核范围、审核方法、问题识别和改进建议等内容。
在本案例中，可以在审核报告中详细描述员工加班问题的根本原因，并提出改善生产计划和管理流程的建议。
6.实施改进措施：根据审核报告的建议，公司需要及时实施相关的改进措施。
例如，在本案例中，公司可以优化生产计划，改进设备维修流程，并制定明确的原材料采购流程。
7.跟踪和监督：公司需要进行跟踪和监督，确保改进措施的有效实施，并评估改进的效果。
在本案例中，公司可以设置监督机制，定期监测员工加班情况、设备维修情况和原材料采购流程，以确保问题得到解决。
企业内部人员图纸审核流程
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内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
内审流程
咨询→体系建立→内审→管理评审→联系审核公司→外审→发证,当然,有些过程可以同时进行。
1、先看懂ISO14001内容及要求
2、公司现有管理体制与ISO14001对比，找出差异或缺失部分
3、针对缺失部分、做一致，所以这个是不必忽视的也是重中之重
5、全员参与
6、RoHS、SGS等有害物质的检测报告，（最好让供应商提供）
7、公司内部程序书不可与ISO14001之文件内容有相抵触的语句。
1内审的准备1.1 内审计划执行内部质量审核的第一步为排定计划，一个典型的内部质量审核计划表如下表所示。在安排内审计划时应注意以下各点：① 一般由管理者代表或品保主管理来排定。再经高阶主管来核准。② 凡与质量管理相关的部门皆应纳入。③ 凡与质量管理作业相关的作业皆应纳入。④ 内审频率可视往常的表现与重要性作适当的调整。⑤ 排定的审核时程应避开公司工作旺季。⑥ 审核时程的排定应考虑是否与其它审核相互错开或同时进行。⑦ 计划变更时应由原排定人员及核准人员予以变更。 1.2 成立内审小组审核小组需设组长一人以及组员若干人。组长可由管理者代表担任，或由管理者代表选定一名公司主管来担任，并对其负责。至于组员的挑选，则应考虑下列各点：⑴ 需从合格内审员名册中挑选。⑵ 负责内审某部门的内审员应与被内审部门及业务相独立。⑶ 内审员应熟悉被内审部门或业务。⑷ 可由下制程内审上制程，以提高内部顾客的满意度。⑸ 可由同性质的部门相互审核，以便相互学习借鉴。⑹ 内部质量审核作业亦应接受审核。1.3 内审员准备工作文件内审小组成立后，各内审员即应着手准备所需的工作文件，其工作顺序如下:⑴ 内审员先行收集被审核单位的质量文件，并了解其管制重点。⑵ 在取得并检视质量文件后，内审员应视作业的重要性与复杂度协调内审日期，再发内审通知单。⑶ 内审员应依被审核单位的质量文件或上一次内审的结果制作检查表，为避免每次审核时费时整理检查表，大部分公司均先行将此检查表标准化，以节省时间。1.4 被审核单位的工作准备被审核单位收到内审通知后，应着手进行各项准备工作，其内容包括：⑴ 提供内审员所需要的质量文件与辅助资料。⑵ 通知有关人员审核行程，并要求主管在场或指定职务代理人。⑶ 开始会议与总结会议的会场安排、预计参加人员的通知。⑷ 备妥相关人员记录以方便审核。⑸ 安排陪审人员。2 审核的实施2.1 开始会议内审员于审核日到达被审核部门后，即应由内审小组组长与被审核部门主管共同召开开始会议作为审核的开场，开始会议的议程可依以下顺序安排：⑴ 双方开场白及成员介绍。⑵ 审核组长说明此次审核系以抽检方式进行。⑶ 审核组长说明此次审核范围。⑷ 审核组长说明审核时程并要求确认。⑸ 审核组长针对审核结果的判定分类加以说明。⑹ 审核组长说明总结会议的预计时间。⑺ 被审核部门主管询问与会代表是否有不清楚的地方，请审核员再加以澄清，若无问题，则宣布散会。开始会议结束后，陪审人员即可引领审核员至审核会场，相关人员至工作岗位等待审核。2.2 现场审核内审员在审核时除需使用适当的技巧外，另亦需具备能力及良好正确的态度，方能达成一次成功的内审，兹分别叙述如下：⑴ 以事前准备的内审检查表逐项审核，并配合下列的审核技巧：①以5W1H的方式询问被审核者，即针对各项作业的Who（人）、When（时）、Where（地）、What（事）、Why（为何）、How（如何）不断地提出问题，并要求被审核者回答。②检查质量手册、程序书、标准书的关联性与完整性，并同时核对其内容与被审核者的叙述是否一致。③抽取相应的质量记录加以审视，核对记录的记载方式是否符合前述①与②的要求，必要时得要求作业人员实际操作或至现场实际了解状况。④上述的审核技巧，其实就是反复的查验说、写、做三者是否一致，我们可以图示如下： （被审核者的叙述）说 写 做 （各类文件要求） （记录或其它证据）⑵ 内审管理内审人员在有限时间内完成工作，有待下列管理行为的实施：①可利用内审检查表分配每一工作所需时间，并避免不重要细节的反复追查浪费。②将有待后续再行深入查验的项目（包括人员姓名、文件、记录、档案名称）随手注记在内审检查表、现场记录表或笔记本上，不可只靠记忆或反复要求提供文件，造成时间浪费。③若检查结果符合要求则进行下一步查证，若不符合要求应将客观证据收集作为开立不合格报告的依据。而无论检查结果是合格、不合格或不适用，均应记载在检查表上，以证明该项检查确实执行。⑶ 一个成功的内审人员应具备的态度有以下数项：①好的倾听者。②避免表达个人观点。③机警、谦虚、有礼貌。④保持共鸣。⑤态度肯定。⑥公平、合理、客观。⑦讲求证据：只有在客观证据完全掌握时，方能判定为不合格，任何猜测、主观、不确定皆不可成为对被内审者不利的记录。⑷ 被审核者应具备的态度则包括：①提供必要的文件与记录。②详加解说内审员提出的问题。③配合内审员的时间予以服务与向导。④不卑不亢，对内审员待之以礼。⑸ 内审作业的失败或被扭曲常是因为以下三点的错误观念，内审人员应引以为鉴。①将质量体系的成败归结于内部质量审核作业。②以内部质量审核作为判定是非，并作为决策的依据。③以个人的交情或情绪进行内部质量审核。2.3 制作审核报告审核工作告一段落时，内审小组应寻找一独立空间，讨论与沟通内审结果，并针对每一个不合格事项填写一张不合格报告。有些公司会将不合格事项，依其情节轻重再区分为以下三类：⑴ 主要不合格 下列情形属主要不合格：A ISO9001的要求未被规范于质量体系文件中。B 不合格相当严重，足以造成质量体系失效。C 不合格事项属于全面性的疏忽。D 不合格事项重复发生达一定次数以上。⑵ 次要不合格 当不合格事项为偶发性疏失时，则为次要不合格。⑶ 建议观察事项 当下列情形出现时，则列为建议观察项： A 内审员怀疑但缺乏客观证据时。 B 适当修正可使体系更顺畅时。严格说来，建议观察事项并非不合格，故事后是否需进行纠正并非一定，完全视被审核部门的态度而定，建议观察事项也不需要留下记录，仅需口头提示即可。2.4 总结会议内审报告完成后，内审组长即可要求被审核部门主管进入，共同召开总结会议，总结会议的内容如下：⑴ 致感谢词：由内审组长感谢被审核单位的合作。⑵ 内审组长重述本次审核范围。⑶ 内审组长强调此次审核是以抽检方式进行，目前未检查到的不合格，并不代表不合格不存在。⑷ 内审组长对审核所观察到的优点予以口头勉励。⑸ 内审员依序报告不合格事项的客观证据。⑹ 被审核部门主管致谢词，并询问所属是否有任何问题内审人员予以解释，若无则可宣布散会。2.5 纠正措施总结会议结束后，被审核部门应针对每一份不合格报告签章确认并影印一份给内审员作跟催用，原稿则先行留下进行纠正措施的拟定及实施。纠正措施应不仅是针对该事件的表象进行改善，更重要的是如何避免同样问题的再度发生。3 跟催、记录汇整与提报管理评审⑴ 纠正期限到达时，内审员应负跟催的责任，并将跟催结果记录于不合格报告中。⑵ 跟催结果记录后需向内审组长报告，若跟催成效不佳或经认定不符合要求时，需要求被审核部门重拟纠正措施。⑶ 管理者代表汇总该次审核作业，以便于管理评审会议中向最高管理者呈报，并作为下次审核的参考。内部审核与管理评审在ISO9001中扮演着角色，也是ISO9001体系中的精华。两者同时有效且落实的施行，对公司将产生成倍效果。管理者应妥善运用其中奥妙，长此以往，必能将公司带往一个更高的境界
内部审核流程
业务流程主题内部审核流程版本V1.0本流程总负责人文件编号发布实施日期起草人审核人批准人1.目的：对内部审核进行管理，确保体系运行的有效性。
2.适用范围：适用于公司内部的体系审核。
3.流程图：作业流程图开始责任人相应使用表单流程说明编制内审计划首次会议现场审核编写审核报末次会议提交改善方案改善追踪管理者代表管理者代表相关部门人员体系内审员体系内审员管理者代表《年度内审计划》《会议签到表》《内审实施计划》《会议记录》《内审检查表》《内审检查表》《不合格项报告》《会议签到表》《会议记录》《不合格项报告》1、管理者代表负责对审核方案进行总体策划并于每年 12 月底前编制《年度内审计划》，并经制造中心总经理及总裁批准后执行。
2、当第二、三方审核出现重大失效时，应即时安排临时内审计划。
1、根据内审计划，由管理者代表组织内审人员及相关管理人员召开内审首次会议，并分配审核任务，发放相关表单。
2、内审首次会议应进行会议记录。
1、各体系内审人员根据内审实施计划，进行现场审核2、审核时由各内审人员自行拟定内审内容，经内审组长审定后实施。
1、现场审核时，各部门总监应负责全程陪同并协助内审员的各项工作，真实、完整地提供各项资料数据。
2、审核完毕后，则需填写《内审检查表》及《不合格项报告》，并让被审核单位签字确认。
3、若在内审中，弄虚作假影响审核结果的准确性者，由相关部门总监承担责任。
1、各内审员在审核完毕后，将审核报告交于管理者代表确认，并由管理者代表组织各部门总监，各中心总经理召开末次会议。
2、在末次会议中，将审核的结果进行报告。
3、各部门总监应对《不合格项报告》签字确认。
结束体系内审员1、末次会议结束，各责任单位在 3 天内将纠正预防《不合格项报告》措施报告回复给内审员。
《纠正预防措施报2、内审员应将各部门的纠正预防措施汇总提交管理告》者代表进行审核确认。
1、内审员跟进纠正预防措施的执行情况及效果2、并将纠正预防措施的跟进情况上报给管理者代表及总经理。
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-- 没有满足要求 A）GB/T23331 GB/T29456 B）公司体系文件和有关规定 C）法律、法规、政策、标准及其他要求
不合格的确定
体系性不合格
管理体系文件与选定的标准、合同要求或 有关法规不符
实施性不合格
实际操作与体系文件描述不符
有效性不合格
按规定要求进行实施，但效果未能达到规 定要求
求。
不合格描述（例二）
完整的描述:
B. 在送粉车间， 编号为EQP-A-13的高压空
气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa, 而
编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压 力为P≥0.85Mpa, 不符合《企业能源计量 器具管理办法》的精确度要求 。
不合格描述（例三）
不完整的描述:
A. 成品绝缘性能未测量, 不符合文件规定, 不
不合格的确定
根据不合格的程度， 可分为：
严重不合格 轻微不合格
严重不合格
管理体系与约定的管理体系标准或指定的要
求不符
造成系统性或区域性严重失效的不合格（可
能由多个轻微不合格说明）
可造成严重后果的不合格
轻微不合格
孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响
能源管理体系的范围和边界
明确审核的重点
公司的管理重点
已出现的能源管理问题 标准要求的重点 上次审核的信息
审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（1）
审核人员
接受正式的专业培训
具备参加审核的经历
与被审核的工作无直接责任 经过能力和经验的确认
审核的系统性
全部审核 部分审核
后续审核
全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核
至少每年一次
包括标准所有适用的要求
部分审核
例行审核之外，下列因素也可能导致进行 内部审核：
组织机构变化
能源结构变化
审核综述
不合格报告
审核综述
说明发现的不合格项 根据审核的不合格项对受审核部门的管理体系
作出评价： -- 好的方面
-- 存在的不足
-- 努力的方向
审核的跟踪
审核组提交审核报告 受审核部门采取纠正措施
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) B) C) D) 资格 业务范围 工作经验 组织能力
审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
审核实施计划
确定审核的目的和范围
确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排
审核的方法
按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及
的相关条款
按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的目的和范围
审核目的
-- 体系结果的评价 -- 调查重大不合格的原因 -- 外部的检查 -- 定期的审核
审核范围
-- 全公司范围 -- 某一个或几个部门 -- 标准的部分条款要求 -- 公司部分体系文件的要求
集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排
年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求 集中某一段时间完成对所有相关部门的
审核
分部门在不同时间进行审核
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间
具体时间用通知或审核实施计划形式通
知相关部门
可不必编制年度内部审核进度计划
分散式审核的进度安排
正确的提问方式 开放型
请你谈谈正确操作/控制的要求。
封闭型
这份文件是你的吗？
引导型
你是按主管的要求进行这项工作的 ，是这样的吗？
审核的抽样
随机抽样
适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意
审核的验证
依据客观证据
面谈所的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索
自 上
而
下
供应商分级 按级评审 供应商批准 供应商清单 供应商监控
定期评估、沟通、纠正
自 下
而
上
供应商取消 清单更新
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及体系文件要求
选择主要的工作内容
考虑薄弱环节及部门接口
抽样具有代表性
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
检查表案例
审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
第四章 审核报告
纠正措施 审核报告的内容
纠正措施
审核员协调受审核部门提出纠正措施要求
采取必要的补救措施 发现不合格的根源
针对根源采取纠正措施
纠正措施的描述要具体
纠正措施
修改现行做法
对现有人员进行培训 增加资源
审核报告的内容
审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布
客观证据
实际（客观）存在的
不受情绪或偏见左右的
可以阐述的
可以形成文件（书面表达）的
可以是定量的
可以是定性的
与能源有关的 可验证的
审核笔记
便于下一部门调查
同事之间参阅
需要时查阅
审核笔记的内容
审核不合格的证据
文件名称、编号、版次
产品/服务名称、标识
区域/工位
设备名称/所在区域
日期
不合格描述
受审核方确认
提出建议的纠正措施要求
审核组会议
现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中
定期（每天结束）召开
同审核组成员参加
讨论审核结果
沟通审核信息、线索
协调审核方向
审核组长作审核总结准备
末次会议
签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束
是否存在， 是否批准，
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购要求
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录
（能源采购的质量要求、数量等）
审核前沟通
提前通知受审核部门
审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况
b）讨论疑难问题
c）提出注意事项
审核的实施
首次会议
现场审核
不合格报告 审核组会议
末次会议
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
审核范围
审核涉及的活动或区域包括： 组织机构 管理、运作和体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 能源使用和主要能源使用的记录 能源绩效参数、目标和指标的记录 文件、报告和记录的保管
审核的程序
审核准备
审核实施 审核报告 审核的频次和形式
记录名称/标识/时间
不合格事实
审核线索
不确定问题的处理
立即跟踪
记下来，稍后跟踪
忽略，不考虑
补：不合格的分类？
不合格的处理
记录不合格事实
注意相关事项
同被审核方负责人确认
不合格报告
不合格的确定
不合格的定义 不合格的确定 不合格的判断
不合格的描述
不合格报告
不合格的确定
注意可操作性
检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
检查表的四要素
去哪里 地点
找
谁
被审核人 检查要点
验证方法
查什么
如何检查
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
审核的特点
正规性
系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行
审核只能由有资格的人员进行
审核必须按正式程序进行
审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
审核的依据
合同要求 管理体系文件和规定 GB/T 23331 GB/T29456 法律、法规
（判断） （地点） （事实）
（原因）
（职位）
（正规）
（追溯） （帮助）
不合格描述
注意事项
-- 描述文件的标识/名称 -- 描述记录的标识/名称 -- 描述相关职位/工位 -- 描述设备的编号/名称 -- 描述相关的区域 -- 描述不符合的原因 -- 描述不符合标准条款和文件
不合格描述（例一）
不完整的描述： A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校 准日期, 不符合GB17167的要求和《企 业能源计量器具检定管理办法》 。
符合GB/T19001-ISO9001的8.2.4 条款 。
不合格描述（例三）
不完整的描述:
A. 某企业制定的能源基准中可比熟料综合煤耗为 116kgce/t, 不符合GB16780-2012的规定, 不