内部审核流程、要点及工作案例
公司及企业年度内部审核、管理评审内容与流程(附：质量及品质管理体系内部审核报告)
公司及企业年度内部审核、管理评审内容与流程（附：质量及品质管理体系内部审核报告）目录第一章、内部审核流程 (3)一、内部审核的策划与准备 (3)1. 编制年度审核计划 (3)2. 审核前准备 (3)二、内审的实施 (5)1. 通知审核 (5)2. 首次会议 (5)3. 现场审核 (5)4. 不符合项及纠正报告 (6)5. 末次会议 (7)6. 审核报告的编写 (7)7. 纠正措施的实施及跟踪验证 (8)第二章、管理评审流程 (8)一、管理评审计划 (8)二、评审输入的准备 (9)1. 评审输入(ISO9001:2015)应考虑下列内容： (9)2. 管理评审输入补充(IATF16949要求-灰色字体)： (9)三、各部门管理评审报告的主要内容 (10)1. 品质部 (10)2. 研发部 (11)3. 生产技术部(PE) (12)4. 设备部 (12)5. 生产部 (12)6. 仓库 (12)7. 采购部 (13)8. 人事行政部 (13)9. 业务部/销售部 (13)10. 总经理 (13)11. 管理者代表(部分内容可能由体系人员提供) (13)四、召开管理评审会 (14)1. 评审内容 (14)2. 总经理总结评审结果 (14)五、评审报告 (15)六、管理评审的后续管理 (15)第三章、内部审核报告 (16)第一章、内部审核流程一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
内部审核流程及技术保证措施
内部审核流程及技术保证措施一、内部审核流程。
1.1 审核准备阶段。
首先呢，得确定审核小组。
这就好比组建一个篮球队，要挑合适的人。
小组成员得熟悉公司业务、规章制度啥的。
不能找些个“门外汉”，那肯定不行。
然后，明确审核范围和标准。
这是审核的“指南针”，要是没有这个，就像没头的苍蝇到处乱撞。
审核范围涵盖哪些部门、哪些业务流程，都得一清二楚。
审核标准呢，要按照公司内部规定或者行业规范来，不能自个儿瞎定。
接下来就是制定审核计划啦。
这个计划要详细，啥时候审哪个部门，审核多长时间，谁负责审核啥内容，都得安排得明明白白。
就像安排一场旅行，行程安排得好，旅途才顺畅。
1.2 审核实施阶段。
审核员开始实际的审核工作喽。
这时候，他们要像侦探一样，到处找线索。
查看文件记录、跟员工谈话、实地观察工作流程等。
在这个过程中，得做到客观公正，不能带着“有色眼镜”。
比如说，不能因为和某个员工关系好，就对他的工作放松审核。
对于发现的问题，要详细记录下来。
这可不是小事情，就像记账一样，一分一厘都不能差。
问题记录要包括问题发生的地点、涉及的人员、问题的具体描述等。
二、技术保证措施。
2.1 人员技术能力。
审核人员的技术能力是关键。
这就要求他们有扎实的专业知识，就像建房子得有牢固的地基一样。
他们得熟悉相关的法律法规、行业标准，还得了解公司内部的各种技术流程。
如果审核人员自己都是“半桶水”，那怎么能审核别人呢？要不断对审核人员进行培训，让他们“与时俱进”。
这个行业发展得快，新的标准、新的技术不断出现。
要是审核人员不学习，就会被淘汰。
培训可以是内部培训，也可以送出去参加外部的培训课程。
2.2 技术工具运用。
合理运用技术工具能提高审核效率和准确性。
比如说，现在有很多审核管理软件，可以用来安排审核计划、记录审核结果等。
这些软件就像审核人员的“好帮手”，让工作变得轻松很多。
还有数据分析工具，能对审核中收集到的数据进行分析。
就像从一堆沙子里找金子一样，从大量的数据中找出问题的关键所在。
内部审核的步骤与案例
场所 审核涉及的部门和区域（见组织机构图）
产品 审核涉及的产品范围
审核准备—审核准则
❖ 审核准则
评价质量管理体系的依据。通常包括：
ISO9001：2008标准； 现行有效的质量管理体系文件（手册、程序、支持
性文件； 相关得法律法规； 合同要求（必要时）。
❖ 审核组与受审核部门沟通：
每查完一个部门或过程，审核组将存在不符 合做一个小结，请受审核部门予以确认。
末次会或总结会上与受审核部门负责人正式 沟通，取得共识。
实施审核—联络员的作用
❖ 建立联系和沟通； ❖ 见证审核工作； ❖ 在审核员收集信息时提供帮助。
实施审核—审核过程的控制
❖ 审核计划的控制：
内部审核员培训
内部审核
• 内部审核的概论
• 内部审核的步骤 • 内部审核案例
内部审核
• 内部审核的概论
• 内部审核的步骤 • 内部审核案例
有关审核的概念（14个）
审核委托方(3.9.7) 要求审核的组织或人员
审核范围(3.9.13)
审核内容和界限
审核计划(3.9.12)
对某次审核活动和 安排的描述。
内部审核的步骤—现场审核阶段流程图
首次会议 现场检查 （收集信息、形成审核发现）
编写不符合报告（准备审核结论）
审核组内部交流与汇总及 与受审核部门沟通
对体系做出评价意见和审核结论 末次会议
P122
实施审核—现场审核阶段内容
❖ 开首次会议 ❖ 现场检查,按计划进行检查。 ❖ 提出不符合项报告。
❖ 审核组内部交流与汇总及与受审核部门沟通
❖ 未次会议,审核组宣布审核结果和审核结论提出 纠正措施的要求。
企业内部质量审核的操作流程分析
企业内部质量审核的操作流程分析质量是企业发展的重要保障，而内部质量审核是确保产品品质和流程符合标准的重要环节。
本文将从企业内部质量审核的操作流程分析入手，深入探讨其重要性和具体执行步骤。
一、准备工作内部质量审核前需要明确审核的范围和目标，在确定审核人员和时间安排后，应进行培训和教育，确保参与人员了解审核标准和程序要求，做好充分准备。
二、审核计划制定审核人员应根据质量管理体系要求和实际情况，制定详细的审核计划，包括审核范围、目标、方法和时间表等，确保审核过程有序进行。
三、文件审查在实际审核前，审核人员应仔细审查企业的质量管理文件，包括质量手册、程序文件、记录文件等，了解企业质量管理体系的具体情况，为后续的实地审核做准备。
四、实地审核实地审核是内部质量审核的重要环节，审核人员应按照审核计划和程序要求，深入到各个部门和岗位，了解和评估质量管理活动的实施情况，发现问题和不符合项，并提出改进和纠正措施。
五、记录和整理审核人员应及时记录审核发现的问题和意见，包括管理体系不符合项、程序执行情况、资源分配和运作效果等，进行整理和分类，为最终评价和改进提供依据。
六、报告和总结审核结束后，审核人员应撰写内部质量审核报告，详细叙述审核情况和发现问题，提出改进建议和建议，向企业管理层做出总结，并确定改进措施的责任人和实施时间表。
七、改进措施实施在内部质量审核报告中确定的改进措施应由相关部门负责人和相关人员及时实施，确保问题得到解决，质量管理体系持续改进，提高企业产品和服务质量。
八、跟踪和评估改进措施实施后，应对其效果进行跟踪和评估，及时了解改进措施的效果和问题解决情况，为进一步的内部质量审核提供依据。
九、持续改进企业内部质量审核应视为持续改进的过程，通过不断的审核和改进措施的实施，提高企业的管理水平和产品质量，并不断满足客户的需求。
十、员工培训企业应加强内部员工的质量培训和意识教育，提高员工对质量管理体系的认知和参与度，共同推动质量管理的持续改进和提升。
内部审核实操案例
内部审核实操案例为了确保企业的经营活动符合法律法规和内部规定，提高企业管理水平和运营效率，内部审计是一个非常重要的环节。
以下是一个内部审核实操案例，通过这个案例可以了解内部审核的具体流程和方法。
案例背景：公司是一家制造业企业，主要生产汽车零部件。
近年来，公司规模不断扩大，增加了新的生产线和产品种类。
然而，由于管理体系没有及时跟上发展变化，导致一些问题逐渐浮现，包括员工加班问题、生产设备维修不及时、原材料采购流程不规范等。
为了解决这些问题，公司决定进行一次内部审核。
内部审核流程：1.确定审核目标：确定内部审核目标是为了发现公司管理体系中的问题，并提出改进措施。
例如，在本案例中，内部审核目标可以是发现员工加班问题的根本原因，并提出解决方案。
2.制定审核计划：根据公司的管理体系要求和目标，制定一份详细的审核计划。
这包括确定审核范围、审核时间和审核的具体内容。
在本案例中，可以选择审核员工加班情况、生产设备维修情况和原材料采购流程等。
4.数据分析和问题识别：审核团队对审核过程中收集的数据进行分析，并识别问题的根本原因。
在本案例中，可以通过分析加班记录、设备维修记录和采购流程文件，找出导致员工加班问题的主要原因，例如生产计划不合理导致生产进度延迟，进而导致加班。
5.编写审核报告：根据审核结果，编写一份详细的审核报告。
报告应包括审核目标、审核范围、审核方法、问题识别和改进建议等内容。
在本案例中，可以在审核报告中详细描述员工加班问题的根本原因，并提出改善生产计划和管理流程的建议。
6.实施改进措施：根据审核报告的建议，公司需要及时实施相关的改进措施。
例如，在本案例中，公司可以优化生产计划，改进设备维修流程，并制定明确的原材料采购流程。
7.跟踪和监督：公司需要进行跟踪和监督，确保改进措施的有效实施，并评估改进的效果。
在本案例中，公司可以设置监督机制，定期监测员工加班情况、设备维修情况和原材料采购流程，以确保问题得到解决。
内部审核管理程序范本
内部审核管理程序范本内部审核是指组织内部对各个部门、项目或过程进行定期或不定期的检查和评估，以确保组织的运营符合规定要求，管理有效和风险可控。
内部审核管理程序是为了规范内部审核活动而制定的一系列规定和流程，下面是一个典型的内部审核管理程序的范本：一、目的和适用范围1.1 目的：确保组织内部的各项活动符合法律法规、公司政策和要求；评估和改进组织的运营效果和治理结构；提供有效的监控和风险管理措施。
1.2 适用范围：适用于本公司所有部门和项目的内部审核活动。
二、内部审核的职责和权限2.1 内部审核部门的职责：制定和修订内部审核计划和程序；组织和实施内部审核活动；编制内部审核报告；追踪内部审核发现的问题和不符合项的处理；评估和改进内部审核活动的效果。
2.2 内部审核职员的职责：按照内部审核部门安排参与内部审核活动；保持独立和客观的态度；遵守公司机密和内部审核规定；及时报告内部审核发现的问题。
2.3 内部审核的权限：对所有部门、项目和过程进行内部审核；要求相关人员提供必要的文件和记录；采取必要的调查和访谈，发现问题。
三、内部审核的计划和程序3.1 内部审核计划的制定：根据组织资质要求、法律法规、公司政策和风险评估结果，制定年度内部审核计划；根据组织的重点、风险等级和资源状况，确定内部审核优先次序；内部审核计划应事先通知相关部门或项目。
3.2 内部审核程序的执行：内部审核部门根据内部审核计划编制审核计划；内部审核部门根据审核计划进行审核准备工作，包括准备审核文件、审核问卷和审核者名单；内部审核按照程序进行，包括文件审核、现场检查、访谈和问题提问等环节；内部审核部门编制内部审核报告，包括审核结果、问题和建议等内容；内部审核结果应及时通报相关部门，对发现的问题进行跟踪和整改。
四、内部审核的记录和报告4.1 内部审核记录：内部审核部门应对每一次内部审核进行记录，包括审核时间、地点、人员、审核过程和发现问题等内容；现场检查时可以拍照或录像，并保存相关证据。
内部审核管理程序范本
内部审核管理程序范本一、背景和目的：公司为了确保内部管理的有效性和合规性，制定了内部审核管理程序。
内部审核的目的是评估公司的内部控制体系的设计和运作，发现潜在的风险和问题，并提供改进建议，以促进公司的持续改善和发展。
二、内部审核的范围：内部审核的范围包括但不限于以下方面：1. 公司内部控制体系的设计和运作情况；2. 公司的财务状况和财务报告的准确性；3. 公司的风险管理和内部控制措施的有效性；4. 公司的法律合规性情况；5. 公司的运营过程和业务流程的合规性。
三、内部审核的程序：1. 内部审核计划的制定：公司应在每年初制定内部审核计划，根据公司的风险评估结果确定内部审核的重点和频次，并确保审核资源的合理分配。
2. 内部审核的执行：公司应指派具有相关专业知识和经验的内部审核人员进行审核。
内部审核人员应事先与被审核部门进行沟通，了解其业务过程和内部控制措施，然后根据内部审核计划进行实地核查和记录。
3. 内部审核的发现和分析：内部审核人员应根据内部审核的结果进行问题和风险的发现和分析，并记录在内部审核报告中。
问题和风险的严重程度应根据公司的风险评估结果进行评估，并提供改进建议。
4. 内部审核报告的编制和审批：内部审核人员应编制内部审核报告，并提交给公司的高层管理人员和相关部门的负责人进行审批。
内部审核报告应明确列出问题和风险的描述、原因和建议，以及相关的改进措施和时限。
5. 内部审核报告的跟踪和闭环：公司应对内部审核报告中的问题和建议进行跟踪和闭环，确保问题得到解决并改进措施得到落实。
公司应设立相应的监督机制，定期检查和评估内部审核的效果，并及时调整内部审核计划和措施。
四、内部审核的保密性：内部审核过程中所涉及的信息和数据应被视为公司的商业机密，并受到保密的约束。
内部审核人员应遵守保密协议，并不得将内部审核的结果和报告透露给未经授权的人员。
五、内部审核的监督和评估：公司应设立内部审核的监督和评估机构，对内部审核的程序和结果进行监督和评估，确保内部审核的独立性、客观性和有效性。
内部审核流程及注意事项总结2021
内部审核流程及注意事项（2021内审培训内容）公司内部审核是质量负责人最重要的岗位职责，做为公司或取得资质认证的分场所试验室应根据预定的年度内审计划，定期对其活动进行内部审核。
目前，大多数的试验室都有制定相关的内部审核程序文件，但是对于内部审核工作的具体开展实施还存在一定的困惑。
现结合多年内审工作以及最新体系的学习，现将内部审核的流程以及需要注意的事项加以总结，仅供参考一、标准体系内审规定《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》RB/T214-2017 4.5.12 内部审核检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本标准的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。
内审员须经过培训，具备相应资格。
若资源允许，内审员应独立于被审核的活动。
检验检测机构应：a依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b规定每次审核的审核要求和范围；c选择审核员并实施审核；d确保将审核结果报告给相关管理者；e及时采取适当的纠正和纠正措施；f保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。
定义：内部审核是检验检测机构自行组织的管理体系审核，按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个环节组织开展的有计划、系统、独立的检查活动。
要求：1、编制内部审核控制程序----对内部审核工作的计划、筹备、实施、结果、报告不符合工作的纠正、纠正措施及验证等环节进行合理规范。
2、内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案，内部审核应覆盖管理体系的所有要素，应覆盖与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。
“两个覆盖”“四个所有”不是必须的，可依据策划制定实施和保持审核方案。
审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告。
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内部审核
GB/T19011 -2013/
ISO19011 -2011管理体
系审核指南
内部审核 第二方审核 第三方审核
内部审核
审核分类
内部审核(第一方审核)
由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的 ，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组 织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性
描述
审核计划：
对一次审核活动和 安排的描述
内部审核
与审核员有关的原则
公正表达
道德行为
审核原则
基于证据 的方法
独立性
职业素养
与审核有关的原则
内部审核
审核准备
审核方案
选择 审核组
编制 审核计划
准备 工作文件
如：年度审核 计划 包括：
目的、范围、 时间、滚动式、 集中式、内审 的方式等
识别所需的 知识、技能
标准要求建立、文件化体系、可追溯； 依b程)审序核、必重须证是据正；式的：依内据部审标核准、有计划、
c)审核是一个抽样过程第：二抽方样审核的科学性、 风险性；
“独立的”是指对审核第证三据方的审核收集、分
析和评价是客观的、公正的，应不受任何
外来及自身因素影响。审核员不应审核自
己的工作，以确保审核过程客观公正。
审核结论：
审核组考虑了审核 目的和所有审核发 现得出的审核结果
内部审核
审核方案 针对特定时间段 所策划，并具有 特定目的的一组 （一次或多次） 审核
注：审核方案包括策
划、组织和实施审核
所必要的所有活动
审核
审核范围 审核的内容和界 线
注：审核方案范围通
常包括对实际位置、
组织单元、活动和过
程以及所覆盖时期的
检查结果
内部审核
首次会议
目的：
确认审核计划； 简要介绍审核活动如 何实施； 确认沟通渠道 向受审核方提供询问 的机会。
现场审核
内容：
a) 介绍与会者，包括概述其职责; b) 确认审核目的、范围和准则; c) 与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排; d) 实施审核所用的方法和程序; e) 确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道; f) 确认审核所使用的语言; 9) 确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况; h) 确认已具备审核组所需的资源和设施; i) 确认有关保密事宜; j) 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序; k) 确认向导的安排、作用和身份; l) 报告的方法，包括不符合的分级; m)有关审核可能被终止的条件的信息; n) 关于审核的实施或结论的申诉系统的信息。
内容包括： 审核项目、要点、查什么、 审核步骤、方法， 即：怎么查
内部审核
检查表
编制要点：
ａ)确定检查内容 对照标准和体系文件要求，提出检查要点； 选择 典型的质量问题，重点明确；突出受审部门的特点。 b)确定检查方法： 明确检查思路--顺向跟踪、逆向追溯；检查要突出 “过程方法“和“PDCA方法”；检查抽样要先控制母体 容量，再从中随机抽样； 抽样方案（３至１２个）。
c) 方法要有可操作性---解决查什么、怎么查、如何查、 如何抽样的问题。
内部审核
审核 条款 部门
4.4.1 安全 环 保 4.4.2/3 部
4.3.3/4
内容
查安全生产责任制及安全管理人员、 员工代表的职责和权限
1、查培训计划和安全教育，包括内 部、相关方。抽查3-5项培训计划的实 施（培训内容、时间、参加人、效果 等）；安全教育或安全告知情况。 2、各种特殊工种的取证，（兴宏、 宏利）包括电工、焊工、司炉工、起 重工、电梯工、压力容器操作工、制 冷、登高驾驶、危化品操作人员、食 堂工作人员（健康证）等，抽查3-5个 工种，每个工种抽查3-5人。 目标指标、管理方案（建立、更新、 检查、监测记录）
审核委托方
审核员
有能力实施审核的人员
审核组
要求审核的组织 或人员
受审核方
被审核的组织
内部审核
审核证据
审核发现
审核结论
审核证据：
与审核准则有关的 并且能够证实的记 录、事实陈述或其 他信息
注：审核证据可以 是定性的或定量的
审核发现：
将收集到的审核证 据对照审核准则进 行评价的结果
注：审核发现能表 明符合或不符合审 核准则，或指出改 进的机会
外部审核
通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组 织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方 审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或 GB/T24001或GB/28001要求符合性提供认证或注册的机构实施。 审核可以是内部(第一方)审核，或外部(第二方或第三方)审核，也 可以是多体系审核或联合审核。
内部审核Biblioteka 内部 审核 流程审核策划 审核准备
现场审核 跟踪验证
内部审核
审核
审核准则：
一组方针、程序或 要求
注：审核准则是用作与 审核证据进行比较的依 据
审核证据：
与审核准则有关的 并且能够证实的记 录、事实陈述或其 他信息
注：审核证据可以是定性 的或定量的
内部审核
实施审核的一名 或多名审核员， 需要时，有技术 专家提供支持
内部审核流程、要点及工作案例
内部审核
审核 ：
为获得审核证据并对其进 行客观的评价，以确定满 足审核准则的程度进行的 系统的、独立的并形成文 件的过程。
注1：内部审核 注2：第二方审核 注3：第三方审核 注4：联合审核
内部审核
“系统的”
a)被审核的管理体系必须是符合要求的;按
内审时，内审 员不能审核自 已的工作。
内部审核
内部审核
含义：
检查表是审核员进行审核的工具，备忘录；
检
由组长审阅； 不披露给受审核方。审核过程中可调整。
查 目的：
表 保证审核覆盖面，落实审核的抽样方案， 按计划进行; 弥补审核员经验的不足，保证审核 结果的完整性； 实现审核规范化，专业化要求。
内部审核
检查表 依据审核计划中的审核安排，确定应审核的内容
满足所需的 知识、技能
目的、准则、 范围、时间、 地点、资源、 审核组工作 分配
编制检查表
记录信息的 表格
内部审核
审核计划
内容：
审核目的；
审核准则和引用文件； 审核日期及时间表； 受审核部门及审核内容（现场、活动或过程）； 审核组成员 策划： 审核思路--按过程审核？按部门审核？ 不宜单独审核，通过现场取证综合评价的过程 如4.1 、4.2； 除主管部门外，还需现场取证的过程： 如7.2能力;7.3意识;7.4沟通等； 周密安排审核内容，做好小组内的衔接和沟通； 计划与组织的规模和产品的复杂程度相适应。 计划应有灵活性，允许修改，需经受审核方确认。