2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题9)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经
典习题9）
适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。
以下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。
A.公司经营理念变化
B.公司经营战略变化
C.公司人员变动
D.法律法规调整
内部控制制度的制定理应随着相关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化实行即时的修改或者完善。
第2题
为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。
A.投资管理制度
B.授权制度
C.门禁制度
D.内外网分离制度
理应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
第3题
根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是(A)。
A.信息管理平台建设
B.股东背景
C.注册资金
D.投资管理水平
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互实行审慎调查。
具体包括以下四个方面：
(1)基金代销机构通过对基金管理人实行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理水平、投资管理水平和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
(2)基金管理人通过对基金代销机构实行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员水平和持续营销水平，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，理应尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。
(4)展开审慎调查理应优先根据被调查方公开披露的信息实行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
第4题。
2019年5月基金法律法规考试真题及答案
2019年5月基金法律法规考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，基金从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。
1、XX基金公司发行XX价值精选基金（LOF），在A银行、B银行、C证券公司、D证券四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。
以下表述正确的是（）。
A.A银行的客户不能通过B银行认购该基金B.客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出C.客户可以在该基金直销平台认购该基金，也可以在这四家销售机构认购该基金D.银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金答案：C2、关于证券投资基金具有利益共享，风险共担的特点，以下表述正确的是（）。
A.证券投资基金利益共享是指基金份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献公平分享基金的投资收益B.所有类型证券投资基金的份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益C。
证券投资基金的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担D.基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有答案：D3、关于公募基金的定期报告，以下表述正确的是（）。
A.对于合同生效不足3个月的基金可不编制当期季报B.定期报告包括月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告C.年度报告应当在每年结束之日起90日内公告D.半年度报告应当在上半年结束之日起30个工作日内公告答案：C4、我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加减有关费用计算的。
A．基金发行时的价格B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金份额净值答案：D5、按交易性质，金融市场可以分为（）。
A.货币市场、股票市场和债券市场B.现货市场和期货市场C.发行市场和流通市场D.货币市场和资本市场答案：C6、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（）。
A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并作出评价C.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务D.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节答案：C7、道德实现其约束力主要依靠的手段不包括（）。
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案
【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为()。
A.货币市场和资本市场B.股票市场和金融市场C.证券市场和外汇市场D.现货市场和期货市场答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案解析：A。
在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。
【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。
A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.承诺募集期间对认购费用打折D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率答案：D2019年基金从业资格考试试题及答案解析：D。
基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
【第3题】()是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业答案：C解析：C。
诚实守信是基金职业道德的核心规范。
基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。
基金从业资格考试报名【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。
A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作答案：D解析：D。
基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(习题9)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（习题9）1.下列相关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.能够是有固定场所的组织、有制度、集中实行交易的方式C.能够是在各金融机构柜台上买卖双方实行面议的、分散交易的方式D.能够是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式2.基金管理人的最主要职责是( )。
A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作3.证券投资基金在( )被称为“共同基金”。
A.美国B.英国C.香港D.日本4.集合理财的优点包括( )。
A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定5.以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全6.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构实行监督管理。
A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取的投资收益8.公司型基金以( )的投资公司为代表。
A.美国B.英国C.中国D.西欧9.开放式基金( )公布基金单位资产净值。
A.每年B.每季度C.每周D.每日10.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，准确的是( )。
I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ.封闭式基金全部资金可实行长期投资A.I、Ⅱ、ⅢB.B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》 练习题
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题1. 关于货币基金与股票基金的表述，正确的是( )。
A.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易B.货币基金长期受益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票参考答案: B解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
2. 关于ETF与LOF，以下叙述错误的是( )。
A.ETF与LOF都是指数基金B.ETF与LOF都可以在交易所交易C.LOF对投资者的资金规模没有限制D.ETF报价频率比LOF高参考答案: A解析：ETF完全是被动式管理，LOF可以是指数型(被动管理)基金，也可以是主动管理型基金。
3.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是( )。
A.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的的风险与机会D.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分参考答案: B解析：基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受共担或降低这些风险等措施进行风险应对(风险是不可能完全消灭的)4. 关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。
A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性参考答案: A解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案5. 当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露( )。
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案试题一：1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管C.被基金份额持有人大会解任D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产参考答案：B解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构B.基金管理人员C.基金行业自律组织D.基金机构内部监督部门参考答案：A解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60%B.50%C.40%D.80%参考答案：B解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。
4、关于基金监管目标，下列说话错误的是( )A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率与透明C.消除系统风险D.推动基金业的规范发展参考答案：C解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。
故此本题答案为C.5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控参考答案：B6、审慎监管主要是针对基金管理公司( )能力的监管。
A.管理B.盈利C.清偿D.赔付参考答案：C7、在我国，( )对基金业实行行业自律管理。
A.证券管理机构B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：B8、基金监管工作的首要目标是( )。
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。
A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。
A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。
A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。
A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。
A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。
A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。
7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。
A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。
A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。
A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题9)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题9）适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境变化制定、修改或完善内部控制制度。
以下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。
A.公司经营理念变化B.公司经营战略变化C.公司人员变动D.法律法规调整内部控制制度的制定理应随着相关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化实行即时的修改或者完善。
第2题为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。
A.投资管理制度B.授权制度C.门禁制度D.内外网分离制度理应通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
第3题根据基金销售适用性要求，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是(A)。
A.信息管理平台建设B.股东背景C.注册资金D.投资管理水平基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互实行审慎调查。
具体包括以下四个方面：(1)基金代销机构通过对基金管理人实行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理水平、投资管理水平和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
(2)基金管理人通过对基金代销机构实行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员水平和持续营销水平，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，理应尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。
(4)展开审慎调查理应优先根据被调查方公开披露的信息实行;接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。
第4题某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习9)
2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（预习9）Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.公司独立运作原则Ⅲ.制衡原则Ⅳ.公司的统一性和完整性原则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括()。
A、制衡原则B、基金管理人利益优先原则C、人员敬业原则D、长效激励约束原则3、公司的统一性和完整性原则主要体现在()。
Ⅰ.公司理应在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性Ⅱ.在董事会层面，在制度建设过程中理应保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立Ⅲ.在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立、自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员Ⅳ.在公司文化层面，理应构建公司自身的企业文化，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂情况A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相对应的义务。
以下属于公司股东享有的权利的是()。
A、收益分配权B、长期投资的理念C、尊重公司的独立性D、按时出资5、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相对应的义务。
以下属于公司股东必须承担的义务的是()。
A、投票表决B、履行出资义务C、监督经营活动D、查阅信息资料6、基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相对应的义务。
关于公司股东必须承担的义务以下说法错误的是()。
A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资，不得以任何形式占有、转移公司资产B、严格执行信息传递和保密制度，不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益C、熟悉监管要求和公司的制度安排，尊重管理层人员及其他专业人员的人力资本价值D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料7、一般来说，基金公司股东会依法能够行使的职权包括()。
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。
2019年10月基金从业资格预约式考试《基金法律法规》真题及答案解析
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案解析1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。
I员工的诚信、道德价值观和胜任能力n管理层的理念和经营风格川管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式IV董事会给予的关注和指导A. I、M、Vb. i、n、川C. i、n、m、vD. n、v【正确答案】C2、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于（）的,基金合同自动终止。
A. 5000万元B. 1000万元C. 1亿元D. 2亿元【正确答案】D3、目前我国基金代销机构包括（）。
I商业银行、证券公司n期货公司、保险机构m证券咨询机构、独立基金销告机构IV信托公司、资产管理机构a. i、mb. i>nc. i、u、md. i、u、m、v【正确答案】c4、关于指数基金，以下表述错误的是（）A. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B. ETF联接基金是一种指数基金C. ETF基金是一种特殊的指数基金D. 指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现【正确答案】B5、圭寸闭式基金上市交易的条件包括（）I基金合同期限5年以上n基金募集金额不低于2亿元人民币m基金份额持有人不少于iooo人V公司自有资金认购不少于1000万元人民币【正确答案】B6依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）oI、契约型基金U、公司型基金川、开放式基金W、封闭式基金a. i>nb. i>n>mC. n>m>wD.【正确答案】A7、关于基全分类，以下说法正确的是（）A. 基金资产60%投资于债券的为债券型基金B. 基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具D. 基金中的基金仅投资于其他基金份额【正确答案】C8、某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）人A. 1B. 2C. 3D. 4【正确答案】C9、关于开放式基金份额的转换，以下说法正确的是（）A. 转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额B. 当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐C. 基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量D. 转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为【正确答案】C10、开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。