基金从业(法律法规)考点完整版
基金从业资格考试基金法规知识点
基金从业资格考试基金法规知识点一、知识概述《基金从业资格考试基金法规知识点》①基本定义：基金法规就是关于基金行业的各种各样规章制度的知识内容，直白点说就是规定了基金公司、从业者还有投资者在基金相关活动里啥能做、啥不能做等等。
②重要程度：这在基金从业资格里可是特别核心的部分。
就好比盖房子的地基一样，不了解法规，基金行业就乱了套，从业者不知道自己有没有违规操作，投资者也不清楚自己的权益有没有被侵犯。
③前置知识：需要大概知道一点基金的基本类型，比如开放式基金、封闭式基金啥的，还有就是得有点基本的理财概念，像收益、风险这些。
④应用价值：要是你是从业者，遵守法规才能避免吃官司，正常开展业务。
要是投资者，懂法规就知道怎么保护自己，选基金的时候也更靠谱。
比如，知道有规定说基金公司得定期公布基金净值，这就方便我们了解基金的表现。
二、知识体系①知识图谱：在基金从业资格考试的知识体系里，基金法规就像个大纲，统管着其他关于基金销售、运营等等很多板块的知识。
②关联知识：和基金的投资知识、基金的销售知识联系可大了。
比如说销售基金不能胡吹乱捧收益，这既涉及销售知识，又得遵循法规。
③重难点分析：- 掌握难度：法规条文比较枯燥，又多，所以记起来很麻烦。
- 关键点：关键就是理解每个法规背后是为啥要这么规定，还有实际应用场景。
④考点分析：- 在考试中的重要性：超级重要啊，每场考试都有不少法规题。
- 考查方式：有直接考条文的，也有给个案例问是不是违规之类的。
三、详细讲解【理论概念类】①概念辨析：- 基金法规里，比如说“公募基金”定义，就是公开向社会公众募集资金形成的基金。
简单地说，就是谁都可以去买的基金，只要你符合条件。
- “私募基金”呢，就是非公开募集的，只对特定的小部分人。
②特征分析：- 公募基金的特点就是大众参与度高，监管严格。
因为面向的是广大老百姓，所以从募集到运营都有很多规定来保障投资者权益。
- 私募基金相对私密，投资门槛高，管理更灵活，只面向少数有一定经济实力的资深投资者。
基金从业要点：《基金法律法规》的核心考点
基金从业要点：《基金法律法规》的核心考点1. 《基金法律法规》的重要性《基金法律法规》是基金从业人员必须熟悉的重要法律文件，它规定了基金行业的基本原则、运作机制以及监管要求。
掌握《基金法律法规》的核心考点对于基金从业人员来说至关重要。
2. 《基金法律法规》的核心内容2.1 基金法基金法是基金从业人员必须熟悉的核心法律之一。
该法规定了基金的设立、运作、监督管理等方面的基本原则和要求。
在考试中，基金法的相关条款常常是重要的考点。
2.2 基金合同法基金合同法是基金从业人员必须了解的另一项重要法律。
该法规定了基金合同的订立、履行、变更、解除等方面的规则。
在考试中，基金合同法的相关条款也是常见的考点。
2.3 基金监管规定基金监管规定是基金从业人员必须熟悉的重要法规之一。
这些规定包括基金的募集、投资、运作、信息披露等方面的要求。
在考试中，基金监管规定的核心内容常常是考察的重点。
3. 研究和备考建议3.1 系统研究基金从业人员应该系统地研究《基金法律法规》的核心内容，包括基金法、基金合同法和基金监管规定。
理解法律的基本原则和要求，掌握各项法规的关键条款，是备考的基础。
3.2 深入实践除了理论研究，基金从业人员还应该通过实践来加深对《基金法律法规》的理解。
通过参与实际的基金业务操作，了解法律规定在实践中的应用和具体操作要求，能够更好地应对考试中的实践题目。
3.3 多维度备考备考过程中，基金从业人员应该从不同的角度对《基金法律法规》进行思考和准备。
可以通过阅读相关案例、参加模拟考试、与其他从业人员交流等方式，提升对法律法规的理解和应用能力。
4. 总结《基金法律法规》是基金从业人员必须熟悉的核心知识，它对于从业人员的专业能力和职业发展至关重要。
通过系统研究、深入实践和多维度备考，基金从业人员可以更好地掌握《基金法律法规》的核心考点，为自己的职业发展奠定坚实的基础。
【考点提炼】科目一：基金从业《基金法律法规》高频考点
基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频考点考点：金融市场、资产管理与投资基金本章主要是帮助考生建立一个本科学习的框架，在知识点上没有进行深入的挖掘，考生备考时也不需要对考点进行深究。
一、学习笔记1、金融市场的分类和构成要素2、金融资产的概念金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债券关系。
分为债券类金融资产（票据、债券等契约型投资工具）和股权类金融资产（各类股票）。
3、资产管理的特征与资产管理行业的功能特征：（1）资产管理受托方（资产管理人）根据委托方（投资人）授权，进行资产管理，承担受托人义务；（2）受托资产主要为金融资产，一般不包括实物资产；（3）主要通过投资于可被证券化的资产实现增值。
功能：（1）为市场经济体系有效配置资源；（2）帮助投资人提供投资计划，帮助投资者进行投资决策，使投融资更便利;（3）创造更广泛的投资产品和服务，使资金的需求方和提供方连接更便利;（4）对金融资产合理定价，为金融市场提供流动性。
4、各类资产管理业务5、投资基金的定义和主要类别定义：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
通过向投资者发行收益凭证（基金份额），将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。
类别：按标准不同可分为很多类别，按资金募集方式可分为公募基金和私募基金。
通常人们把投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等金融资产的基金称为传统投资基金，投资于传统对象以外的称为另类投资基金。
常见的另类投资基金有IJ二、真题演练，现在开始做1、根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
【2018年真题】。
A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式参考答案：D参考解析：按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。
公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。
2023-2024基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考点总结
2023-2024基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考点总结1、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】 D2、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C3、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的合法利益。
A.基金销售机构B.基金投资人C.基金销售人员D.基金管理人【答案】 B4、基金管理人的职责不包括（）。
A.基金产品的设计B.基金资金清算C.基金资产的管理D.基金份额的销售与注册登记【答案】 B5、关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（）。
A.开放式基金可以进行申购赎回B.开放式基金的基金份额不固定C.封闭式基金不能进行交易D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】 C6、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具【答案】 D7、关于契约型基金和公司型基金，以下表述错误的（）A.公司型基金在法律上不具有独立法人地位B.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件D.公司型基金是依据基金公司章程设立的【答案】 A8、（2016年真题）中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。
基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。
这属于证券投资基金的（）特点。
A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.集合理财、专业管理D.独立托管、保障安全【答案】 A9、公开募集基金，应当经过国务院证券监督管理机构（）。
基金从业《基金法律法规》知识点
基金从业《基金法律法规》知识点基金从业《基金法律法规》知识点基金从业《基金法律法规》知识点是基金从业资格考试要求考生掌握的重点之一，以下是店铺整合的考点内容，欢迎阅读学习!考点一：开放式和封闭式基金的区别期限不同：封闭式基金期限固定，一般为10-15年。
而开放式基金则没有固定期限，投资者可以随时向基金发起人或银行等中介机构提出交易。
发行规模不同：封闭式基金发行规模固定，而开放式基金则没有发行规模限制，通过认购、申购和赎回，其基金规模随时都在发生变化。
交易方式不同：封闭式基金只能在证券交易所以转让的形式进行交易。
开放式基金的交易是通过银行或代销网点以申购、赎回的形式进行。
交易价格决定因素不同：封闭式基金的交易价格受市场供求关系等因素影响较大，不完全取决于基金资产净值。
开放式基金的价格则是严格由基金单位净值所决定。
考点二：契约型基金与公司型基金的主要区别契约型基金与公司型基金简介1) 契约型基金，又称信托投资型基金，是指依据一定的信托契约原则，由委托人、受托人和受益人三方订立信托投资契约而组建的基金。
基金不具有法人资格，委托人及基金管理人，作为基金的发起设立者，负责设计基金种类，筹集资金并管理运用资金。
受托人即资金托管人，主要负责保管基金财产，并进行会计复核，同时监督基金管理人的投资运作等。
2) 公司型基金是依据公司章程设立的，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按照持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
虽然形式上类似于一般投资公司，但它会委托基金管理公司作为专业的财务顾问管理和运营基金资产。
契约型基金与公司型基金的主要区别有：1) 立法基础不同。
契约型基金依据《信托法》组织和运作，而公司型基金则依据《公司法》组建。
2) 法律形式不同。
契约型基金不具有法人资格，二公司型基金具有法人资格。
3) 投资者的地位不同。
基金从业要点：《基金法律法规》的核心考点
基金从业要点：《基金法律法规》的核心考点1. 《基金法律法规》的重要性基金从业人员必须熟悉和掌握《基金法律法规》，因为它是基金行业运作的法律依据。
了解这些法规的核心考点对于从业人员来说至关重要，因为它们涉及到基金的设立、运作、监管等方面。
2. 基金的设立与注册基金的设立必须符合《基金法律法规》的规定。
从业人员需要了解基金的设立程序、材料要求以及监管机构的审批流程。
此外，还需要了解不同类型基金的注册要求和相关限制。
3. 基金的募集与销售基金的募集和销售也受到《基金法律法规》的严格监管。
从业人员需要了解基金募集的程序、范围和限制，以及销售基金的合规要求。
此外，还需要了解投资者适当性管理的相关规定。
4. 基金的运作与投资基金的运作和投资活动受到一系列法律法规的约束。
从业人员需要了解基金投资的范围和限制，投资组合的管理要求，以及相关的风险控制措施。
还需要了解基金定期报告和披露的要求，以及投资者权益保护的相关规定。
5. 基金的监管与合规基金行业受到监管机构的监督和管理。
从业人员需要了解基金监管的法律法规，掌握基金运作过程中的合规要求和监管措施。
此外，还需要了解监管机构的职责和权限，以及违规行为的处理和处罚。
6. 法律风险管理从业人员需要了解基金行业中的法律风险，并采取相应的风险管理措施。
这包括了解法律纠纷的预防和解决机制，合同的起草和解释，以及合规审核和内部控制的要求。
7. 相关法律法规除了《基金法律法规》，从业人员还需要了解其他与基金相关的法律法规，如证券法、公司法等。
这些法规与基金从业密切相关，需要加以研究和掌握。
以上是《基金法律法规》的核心考点概述。
作为基金从业人员，熟悉并遵守这些法规，将有助于保证基金业务的合规运作，维护投资者权益，促进行业的健康发展。
基金从业者应知应会的《基金法律法规》考试重点
基金从业者应知应会的《基金法律法规》
考试重点
一、基金法律法规的概述
- 基金法律法规的定义和作用
- 基金法律法规的分类和体系
- 基金法律法规的制定和修订程序
二、基金法律法规的主要内容
1. 《基金法》
- 基金的定义和分类
- 基金的设立和运作
- 基金管理人的责任和义务
2. 《基金管理办法》
- 基金管理人的准入条件和业务范围
- 基金管理人的组织架构和内部控制
- 基金管理人的募集和销售行为规范
3. 《基金销售管理办法》
- 基金销售机构的准入条件和业务范围- 基金销售机构的销售行为规范
- 基金销售机构的客户适当性管理
4. 《基金托管人管理办法》
- 基金托管人的准入条件和业务范围- 基金托管人的组织架构和内部控制- 基金托管人的责任和义务
5. 《基金投资顾问管理办法》
- 基金投资顾问的准入条件和业务范围- 基金投资顾问的组织架构和内部控制- 基金投资顾问的责任和义务
三、基金法律法规的适用和监管- 基金法律法规的适用范围和效力
- 基金法律法规的监管机构和监管措施- 基金从业者的合规要求和责任
四、基金法律法规的变动和趋势
- 基金法律法规的修订和解释
- 基金法律法规的国际趋势和影响
- 基金从业者的应对策略和建议
以上是基金从业者应知应会的《基金法律法规》考试重点的概述。
具体内容请参考相关法律法规的原文和最新修订版本，以确保准确性和全面性。
（800字）。
基金从业考试：《基金法律法规》的必考知识点解析
基金从业考试：《基金法律法规》的必考知识点解析一、前言基金法律法规是基金从业考试的重中之重，对于有志于从事基金从业工作的人来说，掌握基金法律法规是必备的条件。
本文将为您详细解析基金法律法规的必考知识点，帮助您顺利通过基金从业考试。
二、基金法律法规概述1. 我国基金法律法规体系：我国基金法律法规体系以《证券投资基金法》为核心，包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件等多个层次。
2. 基金法律法规的主要内容：包括基金合同、基金招募说明书、基金托管、基金管理、基金销售、基金运作、基金评估等方面的规定。
三、必考知识点解析1. 基金合同：基金合同是基金管理人与基金托管人之间签订的协议，明确了基金管理人与基金托管人的权利、义务和责任。
考生需掌握基金合同的主要条款、签订主体、生效条件等。
2. 基金招募说明书：基金招募说明书是基金管理人向投资者提供的基金投资信息披露文件，包括基金的投资目标、投资策略、风险收益特征、费用结构等。
考生需熟悉基金招募说明书的编制、披露和更新要求。
3. 基金托管：基金托管是指基金托管人依法对基金资产进行保管、结算、清算等业务。
考生需了解基金托管人的职责、托管业务流程、托管费用等。
4. 基金管理：考生需掌握基金管理人的职责、资格条件、变更和终止、管理费用等。
5. 基金销售：考生需熟悉基金销售机构的资格条件、销售业务流程、销售费用、禁止行为等。
6. 基金运作：考生需了解基金的运作流程、投资限制、资产估值、利润分配等。
7. 基金评估：考生需掌握基金评估的原则、方法、评估机构、评估结果的披露等。
四、总结基金法律法规是基金从业考试的重要内容，掌握基金法律法规的必考知识点对于通过考试和今后从事基金从业工作具有重要意义。
希望本文能为您提供有益的参考，祝您考试顺利！（本文档仅供参考，具体考试内容以基金从业考试大纲为准。
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基金从业《基金法律法规》1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案）2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述正确的是（A不得登陆专业人士的推荐性文字、C不得有选择性的披露重大信息、D不得预测基金的投资业绩）3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的（Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷）4、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0 Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费Ⅳ ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回）5、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（专业审慎）职业道德要求。
6、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险）7、以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（检查公司的财务）8、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构）9、一般情况，投资者T日转托管基金申请成功后,可于（ T+2 ）起赎回该部分基金份额。
10、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书）15、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超（15）个交易日,案情复杂的,可以延长（15）个交易日。
16、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为（不低于25%）17、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ 0.50% ）18、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一）19、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（出具纪律处分决定书）20、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。
”上述行为中，该工作人员违反了（Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅳ、不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞）规定。
21、下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（基金资产估值）22、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（异地备份并且长期保存）23、基金管理人内部控制的独立性原则要求（Ⅰ、授权岗位和执行岗位的分离Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ、保管岗位和记账岗位的分离Ⅳ、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离）24、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（基金公司或基金销售机构）聘任，任何人员不得从事基金销售活动25、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述正确的是（A债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险 B债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具 C债券基金的波动性相对股票基金通常较小）26、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法正确的是（B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险、 C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案、D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作）27、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅳ、基金管理人的内部治理结构）28、基金公司的监察稽核控制符合规定的是（督察长设立后，报中国证监会批准）。
29、私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益）30、关于基金合同的主要内容,以下说法正确的是(A基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式 B基金合同应约定基金的投资范围和投资策略 C基金合同中约定净值的计算方式和披露方式 )31、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法正确的是( B申购费用由申购人承担,不列入基金资产、 C基金管理人可以根据情况调整申购费率、 D赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产 )32、关于私募基金管理人的登记，以下描述正确的是（A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息、 C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容、 D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查）33、基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括( Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资日期Ⅲ、适用费率Ⅳ、交易金额 )34、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司( 适时性则 )35、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,这主要体现了证券投资基金销售具有( 适用性 )36、关于基金份额持有人大会,以下描述正确的是( B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开、 C.召集基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项、 D.基金分额持有人大会不得就未经公告的事项进行决 )37、关于资产管理行业的作用,以下表述正确的是( A.降低交易成本、 B.给金融市场提供流动性、D.对金融资产合理价）38、关于基金与股票的比较,以下描述正确的是( 反映的经济关系不同,股票是所有权关系,基金是信托关系 )39、FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF橙产净值的( 20% ),且不得持有其他FF,除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ 20% ）。
40、开放式基金合同生效后每( 6 )个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
41、中国证券投资基金协会的特别会员包括( 证券期货交易所、地方基金业协会、登记结算构 )42、中国证券投资基金协会的特别会员不包括( 基金销售机构 )43、关于基金销售机构，一下表述正确的是（基金公司可以开展基金直销业务）44、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？（在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上）45、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令）46、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述正确的是（B.其投资目标是紧密跟踪目标指数 C.在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中的基金） D.通常采取开放式运作方式）47、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（Ⅰ.分权制约Ⅱ.访问控制Ⅲ.安全保护Ⅳ.故障恢复）等功能48、关于资产管理的特征，以下表述正确的是（资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人）49、某QDII基金披露的以下信息，正确的是（A.临时公告变更境外托管人、 B.公告变更基金经理、C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回）50、若公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（开展基金知识问答送礼品活动）51、以下属于基金托管人职责的是（Ⅰ基金资产保管、Ⅲ对基金投资运作进行监督、Ⅳ基金资金清算）52、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（基金注册登记机构）53、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人包含（ B.基金管理人、 C.召集持有人大会的基金份额持有人、 D.基金托管人）54、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是( 基金管理人 )55、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是( 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障 )56、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向( 中国证券投资金协会 )进行产品备案。
57、如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等）58、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息包括（B高级管理人员的基本信息、C公司章程或者合伙协、D主要股东或者合伙人名单）59、基金注册登记机构通过设立和维护（基金份额持有人名册）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
60、基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（Ⅰ.投资标的Ⅱ.投资日期Ⅲ.适用费率Ⅳ.交易金额）。
61、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（流动性风险）。
62、以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是（基金的销售时间、销售方式）。
63、以下属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是（B基金收益分配原则、执行方式 C基金的投资范围、投资策略和投资限制 D基金承担的相关费用）。
64、关于公募基金销售活动，以下合规的是（Ⅱ、让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅳ、基金经理对产品进行微信路演）。
65、关于基金销售机构，以下说法正确的是（基金管理公司可以开展直销业务）。
66、基金管理公司设立基金产品时，以下会计行为正确的是（建立复核制度，防止会计差错产生）。
67、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（基金托管人、第三方独立销售机构）。
68、下列机构中可以办理开放式基金份额登记业务的有（基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司）。
69、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（基金管理人必须独立于基金托管人）。