风险清单及风险识别模块
工程部风险识别与控制清单范例
6
当出现工程变更时，未评审或未及时得到变更执行风险
1、工程变更单时效性管制。
2、工程变更会通过各方责任单位评审。
3.工程变更会通知到各责任部门，
做好变更执行工作，及修订相应的
技术性文件及检验性文件；
4、修改之文件由责任部门主管经以上人员严格审核方可受控；
工程变更通过各责任单位一
起评审OK后进行执行变更。
极少发生（1）
工程变更没得到执行，会导致生产作业错误，产品规格性错误，造成库存堆积，材料浪费。
（3）
3√
7
网络攻击造成电子版文件丢失或ERP不能运行的风险 1.建立工程专用共享盘，凡工程技术资料单独储存。
2.工程技术资料在伺服器上建立备
份，每天备份一次。
3.工程技术资料保存纸档文件。
4.系统建立防火墙，防止网络攻击
风险。
5.ERP不能运行时用纸档进行操作。
工程技术资料有伺服备份及
纸档文件，系统有建立防火
墙，极少发生（1）
工程技术资料丢失，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费（3）
3√
二、机会
放弃
1
公司内部资源充分。
日期：2018.12.21具体控制措施计划
措施实施评价记录
编制：审核：日期：
序号可能的机会机会应对措施
利用√
继续保持完善的质量系统，做到所有工序生产的标准化。
持续进行每一个作业工序都应有作业指导书。
安全风险识别治理清单(范本模板)
安全风险识别治理清单(范本模板)一、安全风险识别1. 评估安全威胁和脆弱性- 识别可能对组织产生安全风险的威胁因素；- 分析系统中的脆弱性，包括硬件、软件和人员方面的脆弱性；- 确定关键资源和重要数据的安全需求。
2. 安全风险分类和分级- 将安全风险按照重要性和潜在影响等级进行分类；- 制定适当的风险评估矩阵，以便更好地评估风险。
3. 建立风险排名和优先级- 通过评估风险的可能性和影响程度，确定风险的排名和优先级；- 为每个安全风险分配适当的治理措施。
二、风险治理1. 制定风险治理策略- 基于风险评估结果，制定适合组织的风险治理策略；- 确定合适的防御方法和安全措施，以降低风险。
2. 实施安全控制措施- 针对每个安全风险，制定相应的安全控制措施；- 实施技术和非技术手段来控制和减轻风险。
3. 建立监测和更新机制- 建立有效的监测机制，及时检测安全风险的变化和演变；- 定期评估风险治理措施的有效性，并进行必要的更新和调整。
三、风险治理的责任和角色1. 指定风险治理责任人员- 指定专门的人员负责组织的风险治理工作；- 确定每个责任人员的职责和权限。
2. 建立跨部门合作机制- 促进不同部门之间的合作与沟通，共同应对安全风险；- 确保信息共享和协作的有效性。
3. 培训和意识提升- 提供必要的培训和教育，提高员工对安全风险的认识和应对能力；- 定期组织安全意识培训和演练，以增强组织整体的安全意识。
四、持续改进和评估1. 定期评估风险治理成效- 定期评估组织的风险治理成效，检查风险是否得到控制；- 根据评估结果，提出改进措施并落实。
2. 持续改进安全风险治理流程- 不断优化和改进安全风险治理流程，适应不断变化的安全威胁和业务环境；- 针对新出现的安全风险，及时更新治理措施和预防措施。
以上为安全风险识别治理清单的范本模板，根据具体组织的要求和情况，可以进行相应的调整和修改。
风险识别和控制措施清单
单位：风险、控制措施清单日期：年月日序号危害因素炊事员没有健康证，不进行查体；饭菜原料清洗不干净，消毒不好；1原材料不新鲜、变质，食品存放不当；四害较多；使用炊事机械违章操作2防护设施缺失3炊事机械不接地或接地不良后果、影响风险等级部门、设施食品中毒一级后厨机械伤害二级炊事机械触电一级炊事机械切伤手、火操作/技术/财务/控制措施改进负责人人力资源需求执行卫生管理制度，炊事员持证上岗，定期查体，不购买不新鲜、变质食品或放置人员培训厨师长时间过长，存放按规定执行，厨具清洗干净，加强消毒加强人员培训，搞好岗位练兵，经常维护人员培训厨师长设备，保障防护到位正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉人员培训，定期维电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，厨师长护加强监督检查4切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅5违章使用燃气设施乱拉乱接电线，使用电炉子，在6电线上挂物品等二级后厨灾、灼烫火灾、爆炸一级后厨触电、火灾一级前厅、后厨加强人员培训，搞好岗位练兵人员培训厨师长天然气管理执行“三先三后八不准”和“二人员培训厨师长紧一通”，消防设施及时保养更新正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉人员培训，规范线电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，经理路加强监督检查7库房吸烟火灾人员触电、感8工器具、绝缘工具有缺陷应电伤害。
工序危害分析原料1、致病菌、病毒、寄生虫等采购2、药物残留、重金属、食品添加剂不规范使用验收3、有害杂质混入1、有害微生物：细菌、真菌、病毒、虫害等原料2、杀虫剂、灭鼠药等储存3、异物混入1、有害微生物、交叉污染粗加2、洗涤剂残留工3、异物混入等1、有害微生物烹调2、洗涤剂加工3、异物混入1、有害微生物保温2、杀虫剂、洗涤剂3、异物混入一级库房消防设施及时保养更新人员培训二级电工经常维护工器具，定期进行绝缘测试人员培训，定期检测是否采用预防显著危显著对危害是否显著的判断依据害的措施是1、原料在采运过程中的微生物污染1-2、规范进货渠是2、原料在生长、饲养、生产过程中不规范用药道、合格供应商是3、原料在采收、运输过程中掺入杂质、食品掺伪等3、 SSOP 控制是1、原料在常温放置过久、外包装挤压变形破损是2、化学药品管理混乱1-3、 SSOP 控制是3、异物控制不当混入是1、荤素加工用具混用，鱼类等常温操作时间过长1、生熟分开、控是2、未完全清洗、化学药品管理混乱制操作时间。
物业管理常见风险识别及防范清单
(3)建立预案和备用物资到位
机房进水
设备烧损
(1)加强机房巡视 (2)建立预案，并加强人员培训
触电伤人
赔偿
加强对物业内配电箱、线路的巡视，并增加安全标识
房屋附着物垮塌
爆管 二次供水设备损坏
人员伤亡、物品损坏、赔偿
业主矛盾拒交物业管理费， 水资源流失 业主矛盾拒交物业管理费
风险转移与自 留（购买公责
(1)加强装修监管，严禁增加房屋附着物 (2)加强宣传
(2)要求业主宠物备案
(3)加强巡视
员工损公肥私、贪污盗窃或 监守自盗
资金损失
(1)加强人员培训和思想教育 (2)加强收费控制
猎头公司挖人
主要管理人员流失
(1)加强企业文化建设 风险自留与转 (2)形成良好的晋升和激励机制
6
内部 管理
员工消极怠工、激烈冲突、 集体跳槽
服务工作无法开展
移（购买员工 保险）
设备机房、停车场进水，造 成设备损伤 物品坠落、人员伤亡
风险自留
(1)注意气候变化 (2)建立预案，定期组织培训和演练 (3)保证应急物资到位
恐怖行径
人员伤亡
建立预案，组织学习和演练
流行性疾病
人员伤亡
建立公共卫生事件应急预案，组织学习和演练
人员伤亡、赔偿
单元门口对讲设备故障，导 致业主不能进单元门
业主矛盾
风险自留
(1)加强设施巡视，保证设施运行正常 (2)告知娱乐要求
加强巡视，及时维修和养护
儿童掉入水中
人员伤亡、赔偿
(1)增加安全标识
儿童戏水触电 游泳池内物体伤人
人员伤亡、赔偿 人员伤亡、赔偿
风险自留与转 移（购买公责
险）
施工现场风险识别清单
施工现场风险识别清单
以下是施工现场风险识别清单的一些内容，仅供参考：
1. 基础工程：包括基坑开挖、地下水抽取、基础结构施工等环节，存在土方坍塌、地下水泄漏、结构位移等风险。
2. 脚手架工程：包括脚手架设计、搭设、使用、拆除等环节，存在脚手架坍塌、高空坠落、物体打击等风险。
3. 模板工程：包括模板设计、制作、安装、拆除等环节，存在模板坍塌、高空坠落、物体打击等风险。
4. 钢筋工程：包括钢筋制作、安装、焊接等环节，存在火灾、触电、物体打击等风险。
5. 混凝土工程：包括混凝土搅拌、运输、浇筑、养护等环节，存在机械伤害、物体打击、坠落等风险。
6. 机电工程：包括电气设备安装、管线敷设、机械安装等环节，存在漏电、火灾、机械伤害等风险。
7. 消防工程：包括消防设施安装、管线敷设等环节，存在漏电、火灾等风险。
8. 安全防护：包括安全网搭设、临边防护、交通安全等环节，存在高空坠落、物体打击、车辆伤害等风险。
技术管理过程风险识别清单及防范措施表
技术管理过程风险识别清单及防范措施表
该文档旨在提供一份技术管理过程中风险识别的清单及相关防范措施。
以下是该清单中应考虑的风险以及相应的防范措施：
1. 技术安全风险
- 风险描述：技术安全方面可能存在的威胁和漏洞。
- 防范措施：
- 定期进行安全评估和漏洞扫描，确保系统安全性。
- 实施访问控制和权限管理，限制非授权人员的访问权限。
- 加密敏感数据以确保机密性和完整性。
- 采取备份和恢复策略，以防止数据丢失。
2. 技术运维风险
- 风险描述：技术运维过程中可能出现的故障和错误。
- 防范措施：
- 实施有效的变更管理策略，确保变更的安全和透明性。
- 设立紧急响应计划，以处理紧急事故和故障。
- 定期进行备份和恢复测试，确保技术系统的可靠性。
- 建立监控和警报系统，及时发现和解决技术问题。
3. 技术供应商风险
- 风险描述：与技术供应商相关的合同和服务履行方面的风险。
- 防范措施：
- 与供应商签订明确的合同，明确双方责任和权益。
- 定期评估供应商的业绩和合规性。
- 备选供应商，以减轻对单一供应商的依赖。
- 开展供应商监管和合规检查，确保其满足要求。
以上清单和防范措施仅供参考，实际的风险识别和防范措施应
根据具体情况进行调整和优化。
在制定和实施风险管理策略时，建
议与相关技术团队和法律顾问合作，以确保风险控制的有效性和法
律合规性。
风险识别清单、风险评价表
工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D吊蓝1安装、拆卸未按照规范进行高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高2顶部锚固不牢，无专人负责高处坠落专人负责，每天检查 6 4 10 240 中3钢丝绳磨损严重，未及时更换高处坠落及时检查更换10 4 10 400 高4 操作人员未佩带齐全的安全防护器材（安全网、安全带、安全绳等）高处坠落执行安全操作规程 6 4 10 240 中5吊蓝内堆物超重坍塌执行安全操作规程 3 4 10 120 低6 电动吊架未加装漏电保护器触电执行安全操作规程 6 4 10 240 中7升降时未统一作业高处坠落执行安全操作规程 3 2 10 60 低施工操作1作业人员在同一垂直平面上操作，无防护层高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 10 240 中工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D3 操作人员未带安全帽、安全带作业，安全网搭设不符和规范要求,穿拖鞋和高跟鞋物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高4恶劣天气仍违章施工高处坠落严禁作业 6 4 10 240 中5携带笨重材料和工具登高作业物体打击高处坠落严禁作业 3 4 10 120 低6楼梯口、电梯井口、予留洞口及阳台、楼板、层面临边无防护措施高处坠落物体打击执行安全卡死制度 6 4 10 240 中7作业前未认真检查安全防护装置就进行作业高处坠落作业前认真检查 3 4 10 120 低2内装饰工程抹灰工程1在未搭好的脚手架上作业或在脚手架上超负荷堆放材料和工具塌台执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低2电线私拉乱扯，使用无安全电压的照明触电执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低。
风险管理清单
风险管理清单引言概述：风险管理是企业管理中不可或缺的一部分。
为了确保企业的可持续发展，及时识别和管理各种潜在风险是至关重要的。
本文将介绍一个风险管理清单，帮助企业全面了解和管理可能出现的风险。
一、风险识别1.1 内部风险- 组织结构：了解组织结构中的弱点和缺陷，例如职责不明确、信息流程不畅等。
- 人员问题：审查员工素质、能力和背景，确保员工能够胜任其职责。
- 内部流程：评估内部流程中的潜在风险，例如审批流程、信息共享等。
1.2 外部风险- 市场竞争：研究市场竞争状况，包括竞争对手的策略、市场趋势等。
- 法律法规：了解相关法律法规对企业经营的影响，确保企业合规。
- 经济环境：关注宏观经济环境的变化，如通货膨胀率、利率等。
1.3 技术风险- 数据安全：保护企业的数据资产，采取适当的安全措施，如加密、备份等。
- 技术更新：跟踪技术发展，确保企业的技术与时俱进，避免被竞争对手超越。
- 供应链：评估供应链中的潜在风险，如供应商的可靠性、物流的稳定性等。
二、风险评估与分析2.1 风险概率评估- 评估各种风险发生的概率，根据历史数据和专业知识进行分析。
- 将风险分为高、中、低三个级别，以便更好地确定应对措施的优先级。
2.2 风险影响评估- 评估各种风险对企业的影响程度，包括财务、声誉、客户关系等方面。
- 将风险分为高、中、低三个级别，以便更好地确定应对措施的优先级。
2.3 风险优先级排序- 将风险的概率和影响程度结合起来，计算出每个风险的优先级。
- 根据优先级排序，制定风险管理计划，重点关注高优先级的风险。
三、风险控制措施3.1 风险避免- 针对高优先级的风险，采取避免措施，尽量避免风险的发生。
- 例如，制定严格的内部流程，加强对员工的培训和管理等。
3.2 风险减轻- 针对中优先级的风险，采取减轻措施，降低风险的影响程度。
- 例如，建立紧急预案，备份重要数据等。
3.3 风险转移- 对于低优先级的风险，可以考虑转移风险，将其委托给专业机构或保险公司。
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目录
风险识别系统 (1)
1 风险识别模型 ....................................................................................................................... 1 2风险识别清单 (3)
风险识别系统
1 风险识别模型
风险识别模型列示了可能威胁组织整体或组织中特定流程的各种风险，将风险归纳为战略风险、市场风险、运营风险、法律风险、财务风险五大类，各类风险包含有不同的具体风险，在下图 2-1风险识别模型中共定义出了 69种常见的风险点。
战略风险
市场风险
运营风险
法律风险
财务与会计风险
2风险识别清单
在图 2-1风险识别模型的基础上，表 2-1针对企业所面临的风险进行更详细的分类和阐述。
不仅对风险在现实中的主要表现进行了定性描述，同时给出了具有代表性的评价指标体系。
因此，可以借助风险清单识别企业所面临的风险，并进行系统分类和管理。
表 2-1风险清单。