证券公司系统管理岗位说明书
证券公司部门职责说明书资产管理事业部
2
研究分析
3、跟踪资产管理产品的时序性或间歇性事项，组织开展研讨及 落实；场信息，并进行研究和分析；
4、投资业务研究，包括宏观经济研究、市场策略研究、行业和
上市公司研究及调研等；
1、组织设计发行资产管理业务产品，并报监管部门审批或备
案；
2、建立产品营销体系，制定产品营销方案和营销计划，并组织
实施；
3
。 序号
职责概述
职责描述
1、制定资产管理部各项管理制度和业务流程，建立决策科学、
1
制度建设
管理规范的资产管理业务运行体系； 2、根据公司战略发展、管理实际需要，适时提出制度、流程等
修订意见，并不断完善；
具体职责
1、收集、整理资产管理业务的市场信息，并进行研究和分析；
2、金融创新业务研究，承担公司重大研究课题任务；
业务运作
3、拓展和维护营销渠道； 4、负责专项及定向等产品大客户的开发、培育和维护工作；
5、根据公司自有资金规模、公司资产管理产品的盈利水平、风
险承担能力，拟定自有资金参与预算；
6、制定产品投资策略、设计产品投资组合，并按公司相关流程
执行；
4
客户服务 1、组织开展资产管理产品的客户服务工作；
5
信息披露 1、直接或授权组织其他部门完成公开信息的披露或发布；
1、按主管机关法律法规要求完成各类资产管理业务的档案管理
工作；
2、负责资产管理业务人才队伍建设和培养工作；
3、拟定资产管理业务业绩考核方案，并组织实施；
4、根据监管部门、公司的要求，统计和报送资产管理业根据行业及公司对资产管理业务的相关要求，对资产管理业
务进行日常合规管理和风险控制，并对制度执行情况自查；
证券部岗位职责表和岗位说明书
证券部部门职责职责：1.1 证券发行1.1.1 协助董事会秘书做好证券发行的相关工作。
根据国家有关方针政策和公司的总体要求，制定公司证券工作计划和方案，组织实施、运作证券发行工作。
1.2 三会运作1.2.1组织或协助组织召开董事会、监事会、股东大会；1.2.2负责三会会议资料起草、记录、归档；1.2.3 负责向有关部门和人员传达有关会议决议；1.2.4 督办三会决议的有关事项，及时向治理层反映相关情况和问题。
1.3 内部沟通协调1.3.1 协助董事会秘书审核公司重大业务活动及公司治理层面事务、文件资料的合规性；1.3.2 做好公司治理层与管理层之间的沟通、协调事宜；1.3.3 做好公司内部相关部门与中介机构之间的沟通、协调工作。
1.4信息披露1.4.1 协助董事会秘书做好信息披露工作；1.4.2 按照相关法律法规，做好公司临时信息（股东大会、重大投资事项等）的编制和披露工作；1.4.3 按照相关法律法规做好公司定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露工作。
1.5证券培训1.6.1 负责收集、整理相关政策法规资料，了解证券事务方面的法律法规并组织培训。
1.6提报资料1.7.1 准备证券交易所、股转公司、证监会等监管机构所需资料；1.7.2 准备中介机构所需的材料；1.7.3 准备并提报投资者、证券调研机构等所需资料。
1.7资本运作1.7.1 负责资本市场的研究，负责具体融资工作的策划、组织、实施。
1.8对外联络1.8.1 负责与证监会、上交所、股转公司等证券监管机构的业务联络；1.8.2 负责与外部股东、投资者等的业务联络。
证券公司岗位说明书证券公司数据管理中心总经理
一、基本信息
岗位名称
数据管理中心总经理
所属部门
数据管理中心
直接上级
分管领导
岗位编号
直接下级
岗位类别
管理序列
二、岗位职责
岗位目的：依据交易所、登记结算公司、证监会等机构的相关业务规则和监管规范和公司的相关管理制度，领导数据管理中心员工做好所负责口径的数据报送工作、日间及日终的清算工作，统筹部门的工作安排与计划，协调工作的组织与调配，确保各项工作的顺利完成。
审批复核及其他
对公司相关业务工作进行复核；
其他
公司领导交办的临时工作。
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
四、任职资格
任职条件
内容描述
基本
学历背景
本科及以上学历
工作经验
5年以上证券行业相关从业经验，3年管理工作经验
职业资格
证券从业资格证
知识
计算机专业知识、法律法规知识、相关业务知识、金融学知识、
能力
逻辑分析能力、系统思考能力、应变能力、人际交往能力、执行力、学习能力、计划能力、自我控制能力、信息收集能力、组织能力
五、编制审核审批信息
岗位任职者签字
人力资源部审核
部门负责人审核
公司高层审批
编制时间
职责
内容描述
日常工作
组织部门人员按工作流程开展日常工作；
制度建设
制定数据管理相关的各项规章制度、流程，并监督执行；
绩效考核
负责部门人员的管理和工作业绩考核，机构的沟通和工作任务的安排；
清算管理
负责管理公司各系统清算业务工作；
通报报告
向分管领导报告清算工作中重大事项，并对上报事项的真实性、准确性、完整性、及时性负责；
证券部部门职责说明书(整理版)
5.根据证监会、交易所等相关要求规范公司股东大会的运作，并协助完善公司内控制度。
二、信息披露工作
1.负责公司定期报告、临时公告的编制、组织审核与规范披露；
2.及时了解公司重大应披露事项并对外公告，对董事会做出的人事任免及与公司管理团队相关事项的对外公告，及时更新公司网站投资者关系栏目信息、深交所后台报备信息；
证券部部门职责说明书
部门定位
按照证监会要求规范运作公司管理体系，积极配合和协助公司董事会秘书履行职责，以证券事务（三会规范运作及治理、信息披露、投资者关系管理）为日常工作的立足点，对证监会和投资者发布公司信息，配合公司资本性项目的组织实施，加强外部衔接与沟通，有效提升治理水平和公司形象，促进公司资本市场价值体现及公司战略目标的实现。
4；
5.管理对证券、财经类媒体的公关、宣传工作，保持与国内主要证券、财经类媒体的良好公共关系；
6.引导媒体对公司进行正面报道，负责媒体负面报道及不实报道的应急处理。
四、董、监、高履职与培训
1.对公司董事、监事、高管人员的勤勉尽责尽提示义务；
2.对公司董事、监事、高管人员可能违反涉及证券类相关法律法规与规章制度时尽提醒职责；
部门职责
模块
具体职责
一、规范三会运作
1.负责三会的会务组织、会议文件起草、档案资料的健全、归档；
2.协助落实股东大会、董事会决议，协调组织董事会专门委员会的运作；
3.保管、完善并立卷归档管理层名册、股东名册等工作；
4.准备和递交国家有关部门、深交所、中登公司要求公司、股东大会和董事会出具的报告与文件；
3.组织公司董事、监事、高管人员参与证监会、交易所等机构关于上市公司规范运作、治理以及其他培训。
ZT证券国企岗位说明书数据管理中心综合管理岗
职责
内容描述
制度、流程管理、制 定、修订
根据监管部门、结算公司、交易所相关规章制度的规定，建立与修订部门制 度 根据证券公司信息技术管理规范，建立与修订公司数据存管的管理制度、数 据管理规划及业务流程，并组织实施。
系统及升级、测试、 档案维护
组织培训
负责部门技术与业务档案建立和维护； 负责各个业务系统升级维护； 负责组织部门员工参加公司安排的相关测试； 负责组织组织部门员工参加外部机构的业务培训，并整理归档相关培训文档 资料； 根据部门业务情况，组织部门内部的业务学习与培训工作；
与相关外部机构、相关业务部门沟通协调权限 系统维护计划制订、提交、跟踪权限 相关业务系统及测试系统业务查询权限 相关业务系统及测试系统业务操作与维护权限 系统维护建议权限
五、协作关系
范围
对接岗位名称
对接事宜
法人系统清算通报岗、清算复核
部门内
岗、日终清算岗、数据报送岗、 系统维护相关业务内容、影响范围、业务操作流程 数据管理岗、银行间市场结算岗、 变更、数据变更内容
公司外部
存管银行、投资者保护基金公司、 维护操作结果，对系统维护过程遇到的疑难问题进
柜台系统开发商
行沟通确认。
六、工作特征
评价要素
特征描述
办公地点
公司总部
工作的时间特征 依正常工作时间上下班，按需要加班
工作环境
主要在室内工作，有噪音、有辐射
主要设备工具
计算机、服务器、电话、U 盘
七、任职资格
任职条件
划拨和调整。
财务数据提供
提供财务所需当日业务数据；
其他
完成领导交办的其他工作。
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
证券公司岗位说明书综合管理岗
四、任职资格
任职条件
内容描述
知识
学历背景
本科及以上学历
专业知识
管理学、行政管理等相关专业
职业资格
证券从业资格
经验
2年以上相关工作经验
能力
组织协调能力、执行力、沟通能力、计划能力、信息收集能力、人际交往能力、学习能力
五、编制审核审批信息
岗位任职者签字
人力资源部审核
3.在部门统一安排下，合理调度车辆；
4.督促驾驶员对车辆进行维护和维修；
印鉴、证照管理
1.负责公司印鉴的制作和报废工作；
2.负责公司营业执照相关证件的年检、变更和换领等工作；
办公用品采购
1.负责依据公司各部门的办公用品计划，合理采购办公用品；
2.汇总办公用品费用，办理报销手续；
其他工作
1.领导交办的其他事务；
综合管理
一、基本信息
职位名称
综合管理岗
所属部门
办公室
直接上级
办公室主任
职位编号
直接下级
无
岗位类别
办公行政序列
二、岗位职责
岗位目的：在部门负责人的领导下，协调公司内外关系，负责公司车辆管理、公司证照维护、印鉴制作、办公物品的采购管理等工作；
职责
内容描述
车辆管理
1.负责公司用车的日常管理。
2.调度车辆为公司办公、业务部门服务，负责办理车辆购置,年审、保险车辆的事故处理等各项管理工作；
部门负责人审核
公司高层审批
编制间
证券公司岗位说明书法务管理
四、任职资格
任职条件
内容描述
基础
学历背景
本科及以上
工作经验
具有2年以上相关工作经验
职业资格
证券从业资格证书
知识
法律法规知识、风险管理知识、财务会计知识、合同管理知识、企业管理知识
能力
组织协调能力、写作表达能力、沟通能力、计划能力、信息收集能力、人际交往能力、执行力、学习能力
五、编制审核审批信息
岗位任职者签字
人力资源部审核
部门负责人审核
公司高层审批
编制时间
法律风险提示
4、对新业务等业务的法律风险提示；
法律沟通工作
5、与国资委沟通协调及相关报告工作；Байду номын сангаас律师事务所沟通相关业务方面的法律咨询；
宣传工作
6、合规文化宣传、开展、落实；
档案管理
7、对合同审核、公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等工作情况的工作档案予以建立及管理；
其他工作
领导交办的其他工作。
职责
内容描述
法律审核工作
1、依据国家有关法律法规和公司制度，审核公司的合同、制度、新产品业务方案、需要由合规法律部审核的外报文件和提交总裁办公会及董事会审核的文件等；
法律咨询
2、依据国家有关法律法规和公司制度，为各部门提供法律咨询；
跟踪制度建设
3、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修订公司内部规章制度的建议；
法务管理岗岗位说明书
一、基本信息
岗位名称
法务管理岗
所属部门
合规风控部
直接上级
合规风控部总经理
岗位编号
证券部职务说明书_新版
证券部职务说明书【证券部职务说明书】本文旨在详细介绍证券部不同职务的职责和要求，以便于员工能够更好地理解和履行自己的职责，提高工作效率和团队合作能力。
第一章：引言证券部作为金融机构中的重要部门，负责承担与证券相关的各项业务和运营工作。
不同的职务有不同的职责和要求，并且相互之间存在一定的衔接和协作。
以下将逐一介绍各职务的详细情况。
第二章：证券交易员证券交易员是证券部的核心职位之一，负责处理客户的交易需求，具体职责如下：1. 进行证券市场的研究和分析，了解市场动态，为客户提供投资建议和策略；2. 接待和接听客户的电话咨询，解答相关问题，向客户介绍适合其风险承受能力和投资目标的证券产品；3. 督促客户完成交易并及时反馈，确保交易顺利进行；4. 跟踪客户的交易情况，及时了解市场动态和客户需求变化，并根据情况调整交易策略。
第三章：风险管理师风险管理师是证券部的另一重要职位，负责评估和管理证券交易中的风险，并制定相应的风险控制措施，具体职责如下：1. 负责监测证券交易过程中的风险情况，及时预警和防范风险事件；2. 分析交易策略和投资组合的风险情况，提出相应的改进建议；3. 跟踪市场风险指标，监控市场流动性和价格波动情况，及时调整风险控制措施；4. 参与制定风险管理的相关政策和流程，确保风险管理工作的规范和有效性。
第四章：证券研究员证券研究员是证券部重要的研究岗位，负责市场研究和证券分析，提供投资建议和决策支持，具体职责如下：1. 进行证券市场和公司分析，撰写研究报告，评估证券投资价值；2. 跟踪和分析相关行业的发展趋势，提供行业研究报告和投资机会；3. 参与客户会议和投资者路演，向客户介绍研究结果和投资建议；4. 与其他部门合作，为投资决策和产品设计提供支持和建议。
第五章：业务助理业务助理是证券部的辅助职位，协助其他职能部门完成日常工作和事务处理，具体职责如下：1. 协助处理证券交易过程中的文件和资料，确保交易文件的准确和完整；2. 负责证券交易的数据录入和管理，保证数据的准确性和实时性；3. 协助处理客户查询和投诉，及时解答客户问题和解决问题；4. 协助部门领导完成日常工作任务，保证部门工作的顺利运行。
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系统管理岗位说明书
一、基本信息
岗位名称系统管理岗所属部门经纪事业部
直接上级运营服务部经理岗位编号
直接下级岗位类别运营序列
二、岗位职责
岗位目的：以满足公司经纪业务信息系统需求，符合互联网金融发展趋势为目标，依据国家法律和监管部门出台的法律、法规要求，在部门经理的指导下，提出系统需求方案并配合信息技术部进行中后台系统建设。
职责内容描述
系统需求方案的制定
与信息技术总部协同工作，负责各类系统相关需求方案的制定，以满足经纪
业务系统需求。
中后台建设的配合配合信息技术总部完成各类系统中后台建设，以高效完成系统搭建。
经纪业务系统的运营
管理
经纪业务相关各系统的日常运营管理，以保证系统正常运行过程中有问题得
到及时沟通与解决。
系统创新的提出与搭
建
适时提出互联网金融系统等创新需求，参与建设创新系统,以符合互联网金融
发展变化趋势和满足客户需要。
经纪业务系统权限的
管理
制定和完善经纪业务系统权限管理办法及流程，以保证经纪业务信息系统规
范使用，明确权限管理体系。
其他完成上级领导临时交办的工作任务。
三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置）
四、任职资格
任职条件内容描述
基本
学历背景本科或以上学历
工作经验具有1年相关工作经验
职业资格证券从业资格。