市场失灵和微观经济政策
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西方经济学-第十三章 市场失灵与微观经济政策
指任何改善了某些人的福利，同时又不损害其 他人的福利的变化。
原因：垄断、外部性、公共物品、不完全信息。
2
2012-10-17
微观经济学原理
一、垄断与寻租
1.
垄断导致低效率
市场势力：企业在市场上影响价格的能力。
市场势力引起市场的无效率。 寡头垄断 市场势力逐渐从大变小 垄断竞争
完全垄断
右下倾斜的需求曲线意味着：更高的价格和更少 的产出，社会总福利降低。
科斯定理
定义：只要财产是明确的，并且交易费用为 零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予 谁，都能克服外部性，实现最优状态。
产权：个人或单位使用资源或资产的权利。 交易费用：交换所有权过程中产生的各种费用。
科斯定理的例证：P294
科斯定理的应用条件：产权的界定和交易费 用的大小。
11
2012-10-17
负面作用：收入分配不公、管理低效率、创新动 力不足、寻租行为。
3
2012-10-17
微观经济学原理
一、垄断与寻租
2.
垄断导致寻租
寻租：为获得和维持垄断地位从而得到垄断 利润的非生产性的寻利活动。
ABPcPm中的一部分， P 甚至全部会成为寻 租活动的经济损失。 Pm
经济租 A B MR
Qm Qc
二、外部影响
2.
外部影响的后果
只要存在外部经济，私人活动的水平常常低 于社会要求的最优水平。
只要存在外部不经济，私人活动的水平常常 高于社会要求的最优水平。
不管外部效应是有利的还是有害的，从社会 的角度来看，都会导致社会资源配臵的失当。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
外部不经济：某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带 来危害，但他自己却并不为此而支付足 够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 为其活动所付出的私人成本就小于该活 动所造成的社会成本。这种性质的外部 影响被称为“外部不经济”。
根据经济活动的主体是生产者还是消费者： 外部经济 ——生产的外部经济 ——消费的外部经济 外部不经济 ——生产的外部不经济 ——消费的外部不经济
二、外部影响与资源配置失当
o
外部影响的结果： 完全竞争条件下的资源配臵将偏离帕累 托最优状态！ 假设：Vp为私人利益 Vs为社会利益 Cp为私人成本 Cs为社会成本
• •
在外部不经济的情况下： Cp<Vp<Cs 私人活动水平高于社会所要求的水平 存在帕累托改进：如果私人放弃行动，其损失 为（Vp-Cp），而社会上其他人由此而避免的 损失却为（Cs-Cp），由于Cs-Cp>Vp-Cp， 故在其损失得到补偿后，仍能使社会上的某些 人的状况变好。
结论：在存在外部影响的情况下，并不一 定需要政府干预，只要明确外部影响的所 有权，同样可以解决外部影响问题，达到 资源的有效配臵。 注意： o 交易成本不能过大，否则产权交易难于实 现，或者产权交易的结果是非效率的。 o 资产的财产权是否总是能够明确 1) 如空气、海洋、草场等共用财产。 2) 明确产权的成本过高。
美国的反托拉斯法： 反托拉斯法实际上就是反对垄断、保护 竞争的各种立法的总称。只不过在美国， 托拉斯是垄断的主要形式，所以，把反 对垄断的立法统称为反托拉斯法。
美国的反托拉斯法的主要法案： 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950）
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
西方经济学11市场失灵与微观经济政策
4.纠正外部不经济性
北京理工大学珠海学院 付 伟
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
外部性内部化
西方经济学·微观·第11章 *
北京理工大学珠海学院 付 伟
四、公共物品 public goods
1.产品的划分。
私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。
西方经济学·微观·第11章 *
三、外部性 externality
北京理工大学珠海学院 付 伟
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
2.外部性类型。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
国有化政策： 国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
西方经济学·微观·第11章 *
西经济学·微观·第11章 *
北京理工大学珠海学院 付 伟
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
外部性内部化
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四、公共物品 public goods
1.产品的划分。
私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。
西方经济学·微观·第11章 *
三、外部性 externality
北京理工大学珠海学院 付 伟
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
2.外部性类型。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
国有化政策： 国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
西方经济学·微观·第11章 *
西经济学·微观·第11章 *
第九章市场失灵
第九章市场失灵和微观经济政策第一部分内容体系框架市场失灵与政府的经济职能收入分配与经济公平市场失灵的原因自然垄断与市场失灵外部性与市场失灵公共物品与市场失灵信息不对称与市场失灵外部不经济外部经济政府的经济职能对自然垄断采取的措施政府经营政府监督对外部性采取的措施课税补贴对公共物品采取的措施政府提供第二部分内容提要1．市场失灵完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态，这种情况即为“市场失灵”，从而需要有相应的微观经济政策。
造成市场失灵的主要情况有垄断、外部性或者说是外部影响、公共物品和不完全信息。
2．垄断与市场失灵垄断是对市场的控制。
如果是生产者垄断，即一般所说的垄断，或卖方垄断。
如果是购买者垄断，就称为买方垄断。
这两种垄断都会引起市场失灵。
在垄断和其他不完全竞争市场中，厂商定价会大于边际成本，绝不会像完全竞争厂商那样把生产进行到长期平均成本最低时才达到长期均衡，结果是生产资源不能达到最佳利用，出现低效率的资源配置状态，损失了社会福利。
为此，政府往往采取一些政策措施对垄断加以限制，而对那些由技术条件和需求条件共同作用而形成的自然垄断部门，尤其像一些公用事业部门，政府也往往在定价方面进行必要的管制。
3．外部经济和外部不经济外部影响是指生产者或消费者在自己的活动中产生的一种有利影响或不利影响，这些有利影响带来的利益或有害影响带来的损失不是由生产者或消费者本身所获得或所承担的。
有利的外部影响称为“外部经济”，不利的外部影响称为“外部不经济”。
一项活动存在外部经济时该活动的私人利益小于社会利益，这时，私人活动水平常低于社会所要求的最优水平；相反，一项活动存在外部不经济时，该项活动的私人利益小于社会成本，这时，私人活动水平常高于社会所要求的最优水平。
为此，西方学者提出，要给造成外部经济的企业以津贴，给外部不经济的企业征税，或通过企业合并使外部影响“内部化”，或使用规定财产权的办法，实现资源的最优配置。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
而有的物品只具有其中一种属性,或者只具有非排他 性,或者只具有非竞争性,这种只具有非排他性或非竞争性 的物品,称之为半公共物品或准公共物品。
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
市场失灵和微观经济政策 ppt课件
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
PPT课件
3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
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外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
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同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
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2
第一节 垄断
本节基本内容： 一、垄断与低效率 二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
3
一、垄断与低效率
P
b
P* P1 MR c
a
AC=MC
O Q*
Q1
Q
假设没有固定成本，且边际成本不变，因而MC=AC。
垄断厂商均衡产量为Q*，而完全竞争条件下产量是Q1。 三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。
11
四、反托拉斯法
关于反垄断法的争论
“但是，新的‘政治的经济学’提出了为什么创造垄 断租的立法活动必然存在多数票决议的民主制度的结构内 部。确实，某些作者（布伦南[Brennan]和布坎南 [Buchanan],1980年）曾论证说，政府机构本身通常就是 一种垄断。在上述论证属实的范围内，我们面临自相矛盾 的局面：经济学教科书上所开列的政府政策实质上是由自 身就是垄断的一伸机构去管辖或控制的一般的垄断。”
15
二、外部影响和资源配置失当
1.负外部性对资源配置效率的影响
P
MR
MC社
MC私
O
Q2 Q1
Q
负外部性与资源配置效率
根据利润最大化原则MR=MC，厂商会把产量定在Q1的产 量水平上。而整个社会收益达到最大时的产量是在Q2处。
从图中可见，私人最优产量水平高于社会最优产量水平，也 就是说，在社会成本大于私人成本的情况下，即存在负外部性的 情况下，私人活动的水平要高于社会所要求的最优水平。
14
从对其他人福利影响的好坏看，外部影响可以分为“外部经济” 和“外部不经济”。
外部经济
生产的外部经济（植树造林、养蜜蜂、技术发明） 消费的外部经济（保养草坪、教育孩子、种植鲜花）
生产的外部不经济（排放脏水、烟尘，生产扩大造 成交通拥挤） 外部不经济 消费的外部不经济（吸烟、飞机及车辆噪声、昼夜 营业的娱乐场所、公共场所随意乱丢果皮、瓜壳）
4
二、寻租理论
寻租(Rent-seeking)是指一种为了获得或 维持垄断地位从而得到垄断利润(即垄断租金) 的而采取的非生产性的寻利活动。
长方形bcP*P1是垄断厂商的垄断利润，为了 取得或保持垄断利润，垄断厂商愿意支付bcPcPm 中的一部分给有能力保持其垄断地位的人或机 构，如雇人游说政府官员或议院，或直接向政 府官员行贿。
16
二、外部影响和资源配置失当
2.正外部性对资源配置效率2
Q
负外部性与资源配置效率
根据利润最大化原则MR=MC，厂商会把产量定在Q1的产 量水平上。而整个社会收益达到最大时的产量是在Q2处。
从图中可见，私人最优消费水平低于社会最优消费水平，
也就是说，在社会边际收益大于私人边际收益的情况下，即存
9
四、反托拉斯法
反托拉斯法(Antitrust legislation) ——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在 抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法 律。
在美国，于1890年通过谢尔曼(Sherman)反 托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法。
10
四、反托拉斯法
关于反垄断法的争论
“经济学家通常有这样的想法：政府关于垄断的政 策的任务是以这种那种手段去消灭垄断利润。但是，上 述分析表明，通过福利三角形，加上被用于寻租的资源 所部分地‘吃掉’的有可能被转移的资财的矩形，以此 来计量社会损失的传统方式，非常适用于因政治因素而 形成的垄断。由此得出的结论是(根据通常的经济理由) 适当的政府政策应当包括政府对它自身已经创造的某种 东西作出‘纠正’。至少对于头脑简单的人来说，解决 这种问题的直接方法应是，政府首先不再授予法定的垄 断特权。”
如果政府对该垄断厂商实施价格管制，政府 应当制定什么样的价格呢？
如果政府的目标是提高效率，则政府应当将 价格定在Pc的水平上，此时最大化产量为Qc，在 该产量水平上，厂商实现了帕累托最优。这时， 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润，即为平 均收益Pc超过平均成本AC的部分。
7
（二）厂商成本递减情况下政府对垄断的管制
寻租费用也是一种净福利损失。 所以垄断造成的净福利损失要大于三角形 abc。
5
三、对垄断的公共管制
（一）厂商成本递增情况下政府对垄断的管制
P Pc Pm
Pz
O
AC
A A'
C
E MR
d＝AR
Qm Qc Qz
Q
对垄断的管制：递增成本
6
（一）厂商成本递增情况下政府对垄断的管制
在没有管制的条件下，垄断厂商生产其利润 最大化产量Qm，并据此确定垄断价格Pm。
在正外部性的情况下，私人消费的水平要低于社会所要求的最
17
优水平。
三、纠正外部影响的政策 第一、使用税收和津贴。 第二、使用合并企业的方法。 第三、使用确定产权的办法。
18
四、科斯定理
通过产权的明确化而解决外部性问题的思 想是以科斯（Ronald Coase）为代表的产权学 派经济学家提出的。
科斯定理表述如下：只要法定权利可以自 由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的 最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关 紧要的。
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“垄断”辞条 埃德温·G·韦斯特(Edwin G. West)著，张晓慧译，王传纶校。
12
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当 三、纠正外部影响的政策 四、科斯定理
13
一、外部影响及其分类
外部影响是指市场中某项经济活动对当事 人以外的其他人的福利产生了有利或不利 的影响，但其他人没有对此支付报酬或没 有对其他人进行补偿。
P Pm Pz Pc
O
AC
MC E
MR
d＝AR
Qm Qz Qc
Q
对垄断的管制：递减成本
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在不存在政府管制时，垄断厂商的产量和 价格分别为Qm和Pm。当政府管制价格为Pc时， 产量为Qc，达到帕累托效率。
值得注意的是，在自然垄断场合，帕累托 最优价格Pc和最优产量Qc上，垄断厂商的平均 收益小于平均成本，从而出现亏损，因此，在 这种情况下，政府必须补贴垄断厂商的亏损。
市场失灵和微 观经济政策
2020/12/14
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市场机制在某些领域不能起作用 或不能起有效作用的情况，称为市场 失灵（market failure）。市场失灵是 指市场在这种场合不能提供符合社会 效率条件的商品或劳务。导致市场失 灵的原因主要有这样几种：垄断、公 共产品（public goods）、外部性 （externalities）及非对称信息 （asymmetric information）。
第一节 垄断
本节基本内容： 一、垄断与低效率 二、寻租理论 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法
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一、垄断与低效率
P
b
P* P1 MR c
a
AC=MC
O Q*
Q1
Q
假设没有固定成本，且边际成本不变，因而MC=AC。
垄断厂商均衡产量为Q*，而完全竞争条件下产量是Q1。 三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。
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四、反托拉斯法
关于反垄断法的争论
“但是，新的‘政治的经济学’提出了为什么创造垄 断租的立法活动必然存在多数票决议的民主制度的结构内 部。确实，某些作者（布伦南[Brennan]和布坎南 [Buchanan],1980年）曾论证说，政府机构本身通常就是 一种垄断。在上述论证属实的范围内，我们面临自相矛盾 的局面：经济学教科书上所开列的政府政策实质上是由自 身就是垄断的一伸机构去管辖或控制的一般的垄断。”
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二、外部影响和资源配置失当
1.负外部性对资源配置效率的影响
P
MR
MC社
MC私
O
Q2 Q1
Q
负外部性与资源配置效率
根据利润最大化原则MR=MC，厂商会把产量定在Q1的产 量水平上。而整个社会收益达到最大时的产量是在Q2处。
从图中可见，私人最优产量水平高于社会最优产量水平，也 就是说，在社会成本大于私人成本的情况下，即存在负外部性的 情况下，私人活动的水平要高于社会所要求的最优水平。
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从对其他人福利影响的好坏看，外部影响可以分为“外部经济” 和“外部不经济”。
外部经济
生产的外部经济（植树造林、养蜜蜂、技术发明） 消费的外部经济（保养草坪、教育孩子、种植鲜花）
生产的外部不经济（排放脏水、烟尘，生产扩大造 成交通拥挤） 外部不经济 消费的外部不经济（吸烟、飞机及车辆噪声、昼夜 营业的娱乐场所、公共场所随意乱丢果皮、瓜壳）
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二、寻租理论
寻租(Rent-seeking)是指一种为了获得或 维持垄断地位从而得到垄断利润(即垄断租金) 的而采取的非生产性的寻利活动。
长方形bcP*P1是垄断厂商的垄断利润，为了 取得或保持垄断利润，垄断厂商愿意支付bcPcPm 中的一部分给有能力保持其垄断地位的人或机 构，如雇人游说政府官员或议院，或直接向政 府官员行贿。
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二、外部影响和资源配置失当
2.正外部性对资源配置效率2
Q
负外部性与资源配置效率
根据利润最大化原则MR=MC，厂商会把产量定在Q1的产 量水平上。而整个社会收益达到最大时的产量是在Q2处。
从图中可见，私人最优消费水平低于社会最优消费水平，
也就是说，在社会边际收益大于私人边际收益的情况下，即存
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四、反托拉斯法
反托拉斯法(Antitrust legislation) ——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在 抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法 律。
在美国，于1890年通过谢尔曼(Sherman)反 托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法。
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四、反托拉斯法
关于反垄断法的争论
“经济学家通常有这样的想法：政府关于垄断的政 策的任务是以这种那种手段去消灭垄断利润。但是，上 述分析表明，通过福利三角形，加上被用于寻租的资源 所部分地‘吃掉’的有可能被转移的资财的矩形，以此 来计量社会损失的传统方式，非常适用于因政治因素而 形成的垄断。由此得出的结论是(根据通常的经济理由) 适当的政府政策应当包括政府对它自身已经创造的某种 东西作出‘纠正’。至少对于头脑简单的人来说，解决 这种问题的直接方法应是，政府首先不再授予法定的垄 断特权。”
如果政府对该垄断厂商实施价格管制，政府 应当制定什么样的价格呢？
如果政府的目标是提高效率，则政府应当将 价格定在Pc的水平上，此时最大化产量为Qc，在 该产量水平上，厂商实现了帕累托最优。这时， 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润，即为平 均收益Pc超过平均成本AC的部分。
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（二）厂商成本递减情况下政府对垄断的管制
寻租费用也是一种净福利损失。 所以垄断造成的净福利损失要大于三角形 abc。
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三、对垄断的公共管制
（一）厂商成本递增情况下政府对垄断的管制
P Pc Pm
Pz
O
AC
A A'
C
E MR
d＝AR
Qm Qc Qz
Q
对垄断的管制：递增成本
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（一）厂商成本递增情况下政府对垄断的管制
在没有管制的条件下，垄断厂商生产其利润 最大化产量Qm，并据此确定垄断价格Pm。
在正外部性的情况下，私人消费的水平要低于社会所要求的最
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优水平。
三、纠正外部影响的政策 第一、使用税收和津贴。 第二、使用合并企业的方法。 第三、使用确定产权的办法。
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四、科斯定理
通过产权的明确化而解决外部性问题的思 想是以科斯（Ronald Coase）为代表的产权学 派经济学家提出的。
科斯定理表述如下：只要法定权利可以自 由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的 最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关 紧要的。
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“垄断”辞条 埃德温·G·韦斯特(Edwin G. West)著，张晓慧译，王传纶校。
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第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当 三、纠正外部影响的政策 四、科斯定理
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一、外部影响及其分类
外部影响是指市场中某项经济活动对当事 人以外的其他人的福利产生了有利或不利 的影响，但其他人没有对此支付报酬或没 有对其他人进行补偿。
P Pm Pz Pc
O
AC
MC E
MR
d＝AR
Qm Qz Qc
Q
对垄断的管制：递减成本
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在不存在政府管制时，垄断厂商的产量和 价格分别为Qm和Pm。当政府管制价格为Pc时， 产量为Qc，达到帕累托效率。
值得注意的是，在自然垄断场合，帕累托 最优价格Pc和最优产量Qc上，垄断厂商的平均 收益小于平均成本，从而出现亏损，因此，在 这种情况下，政府必须补贴垄断厂商的亏损。
市场失灵和微 观经济政策
2020/12/14
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市场机制在某些领域不能起作用 或不能起有效作用的情况，称为市场 失灵（market failure）。市场失灵是 指市场在这种场合不能提供符合社会 效率条件的商品或劳务。导致市场失 灵的原因主要有这样几种：垄断、公 共产品（public goods）、外部性 （externalities）及非对称信息 （asymmetric information）。