内控制度自查报告

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医院内控管理制度自查报告

医院内控管理制度自查报告

一、前言为贯彻落实国家卫生健康委员会关于医院内控管理的相关要求,加强医院内部控制体系建设,提高医院管理水平,我院于近日组织开展了内控管理制度自查工作。

现将自查情况报告如下:二、自查范围及内容本次自查范围为医院各部门、各科室,重点检查以下内容:1. 制度制定与执行情况:检查各项内控管理制度是否制定完善,是否得到有效执行。

2. 内部控制体系构建情况:检查内部控制体系是否健全,是否覆盖医院运营管理的各个环节。

3. 内部控制监督与评价情况:检查内部控制监督机制是否完善,评价体系是否健全。

4. 内部控制风险识别与应对情况:检查医院内部控制风险识别是否全面,应对措施是否有效。

三、自查发现的问题及原因分析1. 制度制定与执行方面:(1)部分制度内容过于简单,缺乏可操作性。

(2)部分制度更新不及时,未能适应医院发展需求。

(3)制度执行过程中存在漏洞,导致部分制度未能得到有效执行。

2. 内部控制体系构建方面:(1)内部控制体系覆盖面不足,部分业务环节存在盲区。

(2)内部控制体系运行机制不完善,导致部分内部控制措施未能得到有效落实。

3. 内部控制监督与评价方面:(1)内部控制监督机制不健全,缺乏有效的监督手段。

(2)评价体系不够完善,未能全面反映内部控制执行情况。

4. 内部控制风险识别与应对方面:(1)风险识别工作不够全面,部分潜在风险未能及时发现。

(2)应对措施针对性不强,部分风险应对效果不佳。

四、整改措施及建议1. 完善制度制定与执行:(1)对现有制度进行梳理,对内容不完善、不合理的部分进行修订。

(2)根据医院发展需求,及时更新制度内容。

(3)加强制度执行监督,确保制度得到有效执行。

2. 完善内部控制体系:(1)全面梳理医院业务流程,确保内部控制体系覆盖面达到100%。

(2)优化内部控制运行机制,确保内部控制措施得到有效落实。

3. 加强内部控制监督与评价:(1)建立健全内部控制监督机制,确保监督工作落到实处。

(2)完善评价体系,全面反映内部控制执行情况。

公司内控制度落实情况自查报告

公司内控制度落实情况自查报告

目的和意义
• 本次自查工作的主要目的是查找公司内控制度在执行过程中的 漏洞和不足,分析原因,并提出改进措施,以实现企业规范化 管理、风险防范和经济效益提升。同时,通过自查工作可以加 强企业内部监督和自我约束,提高企业治理水平和风险应对能 力,保障企业的可持续发展。
01
自查范围和方法
自查范围
公司各业务部门
风险控制措施。
穿行测试
按照业务流程,选取典型案例进行穿 行测试,检查制度执行情况和风险控
制效果。
现场调查
通过与各部门负责人和关键岗位人员 访谈,了解实际业务操作中存在的问 题和风险点。
数据分析
收集各部门的数据,进行统计和分析 ,发现异常情况和潜在风险。
01
内控制度建设情况
内控制度建设总体情况
01
务流程规范,风险防范意识较强。
信息沟通顺畅
公司内部信息沟通顺畅,各部门之间能够 及时传递相关信息,确保信息的准确性和
完整性。
风险评估及时准确
公司能够及时识别和评估各类潜在风险, 并采取相应的措施进行防范和控制。
监督机制有效
公司内部审计部门能够对公司内部控制体 系进行全面、有效的监督和检查,并及时 提出改进意见。
01
经验和建议
经验和教训
严格执行内控制度
通过自查发现,部分员工对内控制度的重视程度不够,执 行力度参差不齐。需要加强对内控制度重要性的宣传和培 训,提高员工意识。
建立有效的沟通机制
在执行内控制度过程中,部分部门之间存在沟通不畅、信 息传递不及时等问题,需要建立有效的沟通机制,确保信 息及时传递。
内部审计制度不健全
公司内部审计制度不够完善,审计流程和标准不够明确,影响了内 部审计的效率和效果。

内控制度自查报告(完整版)

内控制度自查报告(完整版)

内控制度自查报告内控制度自查报告第一篇:内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。

会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

我行接到通知后,县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习,行长亲自披挂上阵,成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组,行长亲自担任组长,两位副行长为副组长,二部一室主任为成员。

为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。

为切实做好自查工作,县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动,展开了更细、更深入的自查工作,实行“双管齐下”工作方针,查找问题分析原因,确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。

在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。

今年以来,我行休假人员为2人。

(二)县行领导班子成员情况。

按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。

县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

医疗保障内控制度自查报告

医疗保障内控制度自查报告

医疗保障内控制度自查报告随着我国医疗保障制度的不断完善,内控制度在医疗保障管理中发挥着越来越重要的作用。

为了确保医疗保障基金的安全运行,提高医疗保障服务质量,我们单位对医疗保障内控制度进行了全面自查,现将自查情况报告如下。

一、内控制度建设情况(一)组织架构我们单位成立了医疗保障内控制度建设领导小组,明确了分管领导,设立了内控管理科室,配备了专门的内控管理人员,形成了上下联动、分工明确、责任清晰的内控组织架构。

(二)内控制度体系我们单位根据国家和地方的医疗保障政策,结合实际情况,制定了一系列内控制度,包括财务管理、基金管理、医疗服务管理、信息管理等方面的规章制度,形成了较为完善的内控制度体系。

(三)内控制度执行情况我们单位高度重视内控制度的执行,通过加强宣传培训、建立健全考核机制、定期开展内控自查等方式,确保内控制度得到有效执行。

二、内控制度执行情况自查(一)财务管理1. 基金收入情况:我们单位严格按照国家和地方的医疗保障政策,合规收取医疗保障基金,确保基金收入完整、合规。

2. 基金支出情况:我们单位加强对医疗保障基金的支出管理,严格执行基金支出规定,确保基金支出合理、有效。

3. 基金存储情况:我们单位按照财政部门的要求,合规存放医疗保障基金,确保基金安全。

4. 基金利息收入情况:我们单位积极争取财政部门支持,提高医疗保障基金存款利率,实现基金利息收入最大化。

(二)医疗服务管理1. 医疗服务提供情况:我们单位严格执行医疗服务价格政策,合理制定医疗服务项目,确保医疗服务质量。

2. 医疗服务采购情况:我们单位按照相关规定,公开透明开展医疗服务采购,确保采购过程合规、采购质量可靠。

3. 医疗服务结算情况:我们单位加强对医疗服务结算的管理,严格执行结算规定,确保医疗服务费用合理、准确。

(三)信息管理1. 信息系统建设情况:我们单位积极推进医疗保障信息系统建设,实现医疗保障业务信息化、智能化。

2. 信息安全情况:我们单位高度重视信息安全,建立健全信息安全管理制度,加强信息系统安全防护,确保信息安全。

医院内控制度自查报告

医院内控制度自查报告

医院内控制度自查报告背景情况作为医院内的重要管理制度,内控制度具有规范、管理、监督的作用。

医院通过建立内控制度,能够有效地防范和化解风险,保护医院的合法权益,提高管理水平和服务质量。

我医院积极倡导内控理念,一直在不断完善和落实内控制度,确保医院管理的科学性、规范性和有效性。

为了更加深入地推进内控制度的落实和管理,我医院对内控制度进行了自查,以发现制度运行中存在的问题、进一步完善制度、提高医院管理水平,现将自查报告如下:自查结果内控制度建设制度建设1.我院已制定与医院业务类型、管理层次和医院规模相适应的内控制度体系,基本覆盖各业务环节。

但在一些细节部分仍存在不完善的情况,需要补充和完善相应的制度内容。

2.经过自查,在制度的落实和执行过程中,我院存在制度文本与实际执行不一致的情况。

这主要是因为对于一些细节问题,职工缺乏具体操作指引而导致出现了误解。

制度宣传和培训1.我院重视内控制度的宣传和培训,已有专门的培训计划和考核机制。

但对于一些新员工和特定职业人群(如护士、后勤人员等),需要加强针对性的培训,让这些员工更好的认识和理解内控制度的要求。

2.在制度的推广过程中,我院存在部门之间协同不够、制度落实不彻底等情况,需要加强内部信息共享和沟通协作。

内控活动开展内部审计和风险管理1.我院已形成较为完善的内部审核机制和风险控制体系,能够较好的识别和控制各类风险。

但仍需加强内控审计的全面性和深度性,确保审核结果的准确性和有效性。

2.在内部审计和风险控制的工作过程中,我院存在一定的操作流程问题,需要进一步统一流程标准,明确职责管辖和步骤要求。

信息技术应用1.我院信息化建设较为完善,对于各类信息技术系统和业务应用软件能够进行较好的控制和管理。

但在信息化审计过程中,我院存在对一些特定系统和业务数据的审核不充分,需要进一步规范和强化信息化管理流程。

人员管理1.我院职工管理规范、程序流程清晰。

但在实际的职工管理中,我院还存在着一些偏差,如入职程序不规范、人事档案管理不规范等问题,该问题需要进一步加强职工管理流程的规范和制度的完善。

内控制度自查(四篇)

内控制度自查(四篇)

内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分,对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。

为了确保企业的内控制度健全有效,遵守法律法规,合规经营,本次进行了内控自查工作。

本报告将对公司的内控制度进行全面自查,发现潜在问题并提出改进措施,以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。

二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处,并提出改进措施,以进一步完善公司的内控制度,保障公司合规经营和管理的有效性。

自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。

三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。

自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。

四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中,发现公司的人员配备制度存在一定的问题。

一方面,公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度,导致职责模糊和重叠;另一方面,公司对人员的培训和考核不够规范,没有建立健全的人才培养和激励机制。

改进措施:明确岗位职责和职级制度,建立人才培养和激励机制。

4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。

在自查过程中,发现公司的绩效评估制度存在较大的不足,主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。

改进措施:修订绩效评估制度,明确考核指标和评估流程。

4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。

在自查过程中,发现公司的内部沟通与协作制度存在问题,主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。

改进措施:完善内部沟通与协作制度,加强部门间合作。

五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。

在自查过程中,发现公司的风险识别与评估制度存在问题,主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。

改进措施:完善风险识别与评估制度,建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。

内部控制建设自查报告三篇

内部控制建设自查报告三篇

内部控制建设自查报告三篇篇一:内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20XX〕24号)的有关精神,依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20XX〕21号)、《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会〔20XX〕1号)和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》(津财会〔20XX〕27号)的有关规定,现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下:一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视,认真履行职责,把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓,切实加强对内部控制规范实施的组织领导,精心组织,周密安排,确保了内控规范的实施到位。

二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门,但由于本单位机构偏小,人员偏少,上级人事部门至今未能批准我单位的申请。

四、单位内控建设总体情况(一)单位内部控制工作部署情况加强组织领导。

建立内控组织机构,成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组,明确职责和目标,形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。

我校通过梳理流程完善程序,建立了以防范风险管理为核心,以控制手册和评价标准为主的方案,具体包括为:一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系;二是合理保证单位经济活动合规合法,有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案;三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案;四是保证本单位财务信息的真实完整,强化财务信息分析和结果运用,为内部管理提供信息支持的控制方案。

制度内控自查报告6篇

制度内控自查报告6篇

制度内控自查报告6篇我们在进行自查报告的书写时,一定要注意用词准确,随着社会的进步,人们逐步认识到自查报告的必要性,下面是作者为您分享的制度内控自查报告6篇,感谢您的参阅。

制度内控自查报告篇1关于崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查报告县联社:为了深入推进案件风险防控工作,提高内控和案防制度的执行力,巩固“执行年”活动成果,根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》,结合我崔家山信用社工作实际,及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。

通过深化“执行年”活动的开展,取得了丰硕的成果,提高了职工合规经营和风险防范意识,彻底纠正了业务操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,违规操作的现象,彻底解决了员工的工作作风不深入,劳动纪律差,制度执行不力,工作责任心不强等现象。

现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下:一、加强组织领导为深化“执行年”活动,确保组织领导有力、责任落实到位,加强本次活动的组织领导,务求活动取得实效,不走过场,信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组,组长:刘少珠;成员:陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。

负责对本次活动的组织实施。

二、活动自查情况(一)在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。

结合我社正在开展的“三项整治”活动,对所有某年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机,对大额不良贷款(50万元以上)3笔,金额万元的风险进行排查,弄清成因,制定清收、处置措施,对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册,逐步落实责任清收。

(二)现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。

同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查,分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。

关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况,及时掌握其思想、行为变化,加强思想教育,防范案件隐患。

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2012年内部控制自查报告我公司按照总公司相关要求,结合自身工作特点,精心组织,妥善布置,对照《内控管理手册》进行了认真核对,现将自查情况报告如下:一、自查基本情况我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。

上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。

二、自查发现问题及原因分析(一)反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。

(二)财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。

2、项目转资未明确资产类别及使用年限。

3、发票管理未按规定保管4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。

经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列入个人所得税计税范畴。

(三)物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。

究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。

(四)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。

由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。

2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。

其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。

3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。

三、整改措施(一)反舞弊程序与控制方面1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。

组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。

2.设置专号可录音举报电话,在工作时间之外采用自动录音接听,以保证24小时畅通。

每天及时收听举报信息,保证每一件信访举报都得到有效处置。

3.新建信访专用电子举报邮箱,对电子举报邮箱的权限设置进行调整,加强举报邮件处理情况的监督。

(二)财务管理方面1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度,及时入账活化企业资金。

2.为了发票使用安全建议购买保险柜。

(三)人力资源管理方面1、对职责不清的部门,修改岗位说明书,做到职责清晰。

2、严格培训的审批流程,对时候审批的部门进行考核扣分,同时加强培训审批流程的宣传。

3、业绩考核方面,让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义,让绩效考核工作成为激励员工的一个工具,从而更好的管理日常的工作。

xx有限公司2012年6月29日篇二:内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告********2012年**月**日内控制度执行自查整改报告按照****文件要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,***为组长,*****为成员。

组长为自查第一责任人,各成员相互配合。

现将自查情况汇报如下:一、对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。

发现九月份之前有代理开户现象,挂失申请书填写不规范的情况。

三、对授权管理,考勤情况进行检查,存在分笔授权现象,考勤方面,有员工离开岗位时间过长,我社将进一步进行处罚,若不改正,交予联社处理。

我社自查找出了存在问题,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除风险隐患。

同时,在此基础上,我们都作出了承诺。

承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,合规经营。

四、建议加强学习,提高风险防控能力为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文件制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。

同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,提高我们作为一线柜员的道德素养。

*******2012年**月**日篇三:内部管理制度自查自纠报告中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局:我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2011?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神,全面理解了规定内容,并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。

现将我部自查自纠情况汇报如下:一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例,我部及时对员工管理制度进行了自查。

我部将“诚信”作为公司文化的首要理念,在每一次的员工培训中都要求对此深入理解,警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。

以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障,采取各种有效措施,切实加强员工的诚信教育。

每月定期开展诚信合规教育学习培训,根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容,结合本营业部的具体情况,在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。

加强管理、严格考核,充分发挥客户回访的作用,及早发现异常情况,认真对待客户的投诉举报,及时处理失信行为。

在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重,加大对失信违规行为的惩戒力度。

从而杜绝员工欺骗、违纪行为,树立诚实守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中,能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。

在印章管理方面,我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求,对各类印章均登记造册,建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程,并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。

指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证,严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时,做到重要业务岗位人员分离,不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。

与客户权益变动相关业务的经办人员之间,建立了制衡机制。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务,做到一人操作、一人复核,复核留痕。

涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,做到事先审批,事后复核,审批及复核均留痕。

三、经自查:我部在日常管理过程中,建立健全了客户异常交易的操作监控制度,由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态,如有异常及时通知营业部,由营业部与客户进行联系沟通,快速高效的核实异常交易并留痕。

收到交易所的异常交易提示函件后,我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件,及时上报,不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

四、我部在内部管理过程中,包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操作,做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计,通过对业务流程及内部管理制度的检查,不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部二0一二年二月二二日篇四:内部控制自查报告1 卢氏县社会失业保险中心关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求,我中心在7月21日至8月10日期间,对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。

现将自查情况汇报如下:一、制度建设方面。

(一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规,努力做好失业保险内部控制决策工作。

(二)建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

二、业务规程方面(一)根据失业保险条例规定,按照规及时办理参保人员登记,核定参保单位或个人参保人员的缴费基数,提交相应的征收计划,征缴后失业保险金及时纳入财政专户。

参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

(二)失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》,分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章,业务操作形成严格的制约关系。

(三)对进入失业程序的失业职工,建立完备的档案资料保管和借阅制度,档案资料指定专职人员保管,并制定详细的查、借阅办法。

三、基金财务方面(一)按照《社会保险基金管理财务制度》,结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度,会计人员都具有从业资格证书,财务各项制度较全面规范。

(二)建立分工明确的岗位责任制,按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。

按会计凭证的业务内容分类记帐,做到全面、连续、准确、及时和控制基金,会计资料真实有效。

失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致,收支金额相符。

(三)失业保险基金实行收支两条线管理,定期与财政部门和银行对账,做到账账、账款、帐单相符,确保了基金的安全运行。

四、信息系统运行方面(一)按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统,由专人负责网络建设、维护等工作,并制定严格的操作流程及操作权限制度。

(二)加强对信息数据的管理和维护。

制定并实施数据库备份方案,建立异地备份制度,确保数据安全。

五、监督管理方面(一)根据有关文件,建立完整的工作记录和工作计划等资料,定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

(二)设立专职稽核人员,对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能,保障了主要业务环节的平稳运行。

同时,充分保证了社会保险基金的完整与安全。

六、今后打算卢氏县社会失业保险中心二〇〇九年八月九日篇五:内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。

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