2020年交通基础设施建设项目廉政风险防控手册_交通文档
浅谈交通基础设施建设项目廉政风险的主要表现及其防控措施
浅谈交通基础设施建设项目廉政风险的主要表现及其防控措施一、廉政风险涉及的四类人员(一)政府部门有关人员:包括对项目各项审批内容有决定权的政府行政管理部门及其工作人员和对资源支配有决策权的各级领导干部，特别是党政“一把手”。
(二)项目业主:主要包括负责项目指挥、部门经理和掌握施工队伍选择及材料采购权的中高级管理人员。
(三)参建单位:掌握项目施工、管理等具体职能的操作人员，包括勘察设计、施工、监理、中心试验室等。
(四)评标专家。
二、廉政风险存在的主要环节及表现(一)项目预可、工可。
主要表现:(1)采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位。
(2)为谋私利，对研究费用审批不严。
(3)过分迁就地方要求，增加不合理工程规模。
(4)研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。
(5)默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的风险。
(二)勘察设计。
主要表现:(1)选择不符合资质条件的勘察设计单位。
(2)有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。
(3)有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。
(4)通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。
(5)针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患。
(6)授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。
(7)过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加。
(8)勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。
(9)对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。
(10)默许勘察设计单位违法转包、违规分包。
(11)为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。
(三)征地拆迁。
主要表现: (1)故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款。
(2)虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册答案
《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》题目单位名称: 姓名: 得分:1、《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。
2、《防控手册》分为哪三个部分？答：第一部分，交通基础设施建设项目流程图；第二部分，交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表；第三部分，重点制度建设指南。
3、《防控手册》第一部分包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。
4、《防控手册》工排查出163个风险点，其中，直接廉政风险点94个，简介廉政风险点69个。
5、《防控手册》针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从大到小的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
6、使用《防控手册》进行排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制定相应的防控措施，最终达到“ 工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。
7、《防控手册》第三部分为重点制度建设指南，请说出其中任意4项制度？8、《防控手册》中指出，在项目预可、工可阶段，承担单位开展目预工可研究时，廉政风险点为承担单位项目负责人过分迁就地方要求，增加不合理工程规模。
（V）9、《防控手册》中指出，在工程勘察设计阶段，设计单位设计人员、设计代表对应的廉政风险点为勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用，可以制定的防控措施为：建立设计质量考核制度。
10、《防控手册》中指出，在征地拆迁阶段，征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员对应的风险点有以公益事业（小学、幼儿园等）为名多报补偿资金，可以制定的防控措施为：对无标准的拆迁项目，应采用第三方评估。
普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策
普通公路行业廉政风险表现形式及防控对策1. 贪污受贿：在公路建设、维修等项目中，工程款、采购、用地拆迁等环节容易存在贪污受贿问题。
相关部门可推行透明采购、公开招标等制度，加强对涉及资金流动的监督，严惩违法行为。
2. 违规操作：公路行业中存在一些施工管理、质量验收等环节容易被违规操作。
加强工地管理，建立健全施工监督机制，加强对施工质量的把关，提高技术标准和验收标准。
3. 人事腐败：在人员招聘、晋升、处罚等方面存在人事腐败问题。
建立公正、透明的人事管理制度，严格考核考察，提高选拔任用的公信力。
4. 监管不力：监管机构在公路行业监管中的不力，容易引发行业乱象。
完善监管机构的制度规定，加强监管力量的培训与管理，提高监管的专业性和有效性。
5. 建设管理不规范：在公路建设过程中，存在施工期限延长、工程质量差、拖欠农民工工资等问题。
加强对工程建设过程的监督，完善项目管理制度，严格落实施工合同，保障农民工权益。
为防控以上廉政风险，普通公路行业需要加强组织建设，提升公务员素质，加大廉政教育力度；加强信息公开与监督，建立留言投诉制度，接受社会监督；加强内部管控，建立健全内部控制机制，加强对关键岗位人员的监控；同时，还需强化法纪教育，加大惩治腐败力度，形成全社会共同参与的廉政建设局面。
总之，普通公路行业廉政风险的防控对策需要综合施策，从制度、机制、管理等多方面入手，以建立廉洁高效的公路行业体系，推动行业可持续发展。
普通公路行业作为重要的基础设施建设领域，在国民经济发展中扮演着至关重要的角色。
然而，由于资金规模庞大、工程复杂、涉及多方利益等特点，普通公路行业存在廉政风险，可能引发一系列不良现象和行为。
针对这些廉政风险，需要采取一系列的防控对策，以提高公路行业的廉政风险防范能力。
首先，贪污受贿是普通公路行业中最突出的廉政风险。
工程款、采购、用地拆迁等环节容易出现贪污受贿问题，给公路建设和运营带来不良影响。
为了防范贪污受贿行为，相关部门应该加强制度建设和监督管理。
廉政风险防控手册试行的通知
资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载廉政风险防控手册试行的通知地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。
经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下:一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。
实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。
《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。
在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。
浦口区交通运输局廉政风险防范管理实施手册
廉政风险防范监督手册南京市浦口区交通运输局纪委目录南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局交通工程廉政风险防控模式南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局南京市浦口区交通运输局72南京市浦口区交通运输局浦口区公路管理站路政大队浦口区运输管理南京宁乌公路浦口区浦口区浦江汽车综合性能关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知机关各科室、各下属单位：为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行的监督，增强党员干部和工作人员的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合我局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就有关事项通知如下：一、指导思想坚持以科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制定相应的防范措施，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
通过廉政风险防范机制建设，做到警钟长鸣，促使干部职工在制度的框架内规矩行事，不越雷池半步，并从中找出带有共性和规律性的问题，制定对策，从源头上消除隐患。
二、排查范围按照工作职能，对每个单位（部门）、每个岗位、法定权限和运行流程进行认真梳理、排查出可能存在的廉政风险。
采取“谁行使、谁排查”的原则，做到排查要找准、全，重点岗位排查要深。
三、排查内容要紧紧抓住重点和薄弱环节确定风险点，进行廉政风险现象描述、成因归纳和风险程度分析，围绕以下方面排查：一是查找岗位职责廉政风险点。
从工作职责入手，查找行政许可类、行政处罚类、监督检查类、综合事务管理四类风险点;二是查找思想道德廉政风险点。
要从党员干部思想道德约束不够而产生的不廉洁行为入手查找风险点；三是查找制度机制廉政风险点。
【高速公路建设廉洁风险防控手册】防控廉洁风险
【高速公路建设廉洁风险防控手册】防控廉洁风险高速公路建设廉洁风险防控手册目录质量监督部门廉洁风险防控（一）原材料检验程序环节1.原材料检验程序环节廉洁风险防控流程图说明书…………12.原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单…………2（二）质量检查巡查环节1.质量检查巡查环节廉洁风险防控流程图说明书……………32.质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单……………4（三）计量管理工作环节1.计量管理工作环节廉洁风险防控流程图说明书……………52.计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单……………61.1原材料检验环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司质量监督部、监理单位、中心试验室、项目经理、项目总工、项目工地试验室、项目材料部三、流程运行过程描述：1.项目部确定施工原材料使用计划；2.项目部材料部对原材料料源进行比选；3.项目部相关负责人与监理单位对原材料进行料源考察；4.监理单位试验监理与中心试验室、项目部相关人员共同取样；5.项目部工地试验室进行取样自检，监理旁站；6.出具检测报告送至中心试验室；7.中心试验室进行平行试验；8.总监审核签发料源审批单报送公司质量监督部；9.填写材料进场报验单，监理审核，中心试验室抽检；10.检测结果向监理及公司质量监督部反馈。
四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司分管领导；2.公司部室：质量监督部；3.项目经理部：项目经理；4.项目经理部：项目总工；5.项目经理部：工地试验室负责人、材料部负责人；6.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员；7.中心试验室：试验检测工程师。
五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》2.相关控制痕迹表单：《材料进场报验单》、《材料料源审批表》1.2原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导董事长总经理分管副总经理1.指定料源供应商2.降低制定原材料质量标准1.制定原材料管理办法2.杜绝公司人员指定原材料供应商3.不定期核查料源地，是否与已审批备案的料原地一致《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《材料进场报验单》、《材料料源审批表》2公司质量监督部质量监督部负责人1.供应商的利益输送2.选择价格过低的劣质产品，以次从好3.瞒报虚报试验检测结果4.有选择性取样、送检5.有倾向性的选择抽检部位1.项目部比选招标2.项目公司组织统一采购，锁定料源3.严格执行原材料管理办法4.严格执行原材料检验频率5.加强项目部自律能力3试验检测中心试验检测工程师1.供应商、项目部、监理单位的利益输送2.瞒报虚报试验检测结果1.中心试验室由质量监督部直接管理2.独立完成检测内容3.与其他各单位不存在行政管理关系3.有选择性取样检验4.有倾向性的选择抽检部位4监理单位驻地组长现场监理员1.供应商、项目部利益输送2.瞒报虚报试验检测结果3.有选择性取样检验4.有倾向性的选择抽检部位1.严格执行原材料管理办法2.监理单位由质量监督部直接管理3.独立完成监理内容5项目部项目经理项目总工试验室主任机材部长1.供应商的利益输送2.项目部的利益输送3.对原材料检验不作为4.有倾向性的给项目部指定料源1.严格执行原材料管理办法2.加强施工单位自律能力2.1质量检查巡查环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司总经理、公司副总经理、公司总工程师、公司质量监督部、监理单位、中心试验室、监控量测单位三、流程运行过程描述：1.质量监督部负责对全线进行质量巡查；2.监理单位对管辖范围内施工标段进行质量巡查；3.施工单位对本标段施工工程进行质量巡查；4.质量监督部对施工现场进行巡查，检查监理、施工单位、中心试验室的质保资料完成匹配情况；5.在巡查过程中建立质量问题挂、销号台账；6.召开工地质量巡查会议，通报巡查问题，根据违约条款开出质量巡查指令单及违约金处罚单；7.施工单位对质量问题进行整改及质量问题的反馈回复；8.开展正面及反面现场会四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司总经理；2.公司领导：副总经理、总工程师、总会计师；3.公司部室：质量监督部全体人员；4.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员5.中心试验室：试验检测工程师6.监控量测单位：现场监控负责人五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程质量巡查制度》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/12）2.相关控制痕迹表单：《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》2.2质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导总经理分管副总经理1.一味求进，忽略质量问题2.降低施工质量标准3.回避质量问题1.制定质量检查巡查管理办法2.加强廉政教育，增强廉洁意识《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》2公司质量监督部质量监督部全体人员1.施工单位利益输送2.降低施工质量标准3.回避质量巡查4.质量问题通报避重就轻5.巡查发现问题不及时闭环1.严格执行质量巡查制度2.将巡查问题闭环3.认真巡查施工现场4.及时形成巡查文件备案3监理单位驻地组长现场监理员1.不能严格执行巡查制度2.施工单位利益输送3.降低施工质量标准4.回避质量巡查5.质量问题通报避重就轻6.发现质量问题不上报7.巡查发现问题不闭环1.严格执行巡查制度2.发现问题及时通报，并形成闭环3.有巡查问题要上报公司4.将巡查问题形成文件备案4试验检测中心试验检测工程师1.施工单位利益输送2.监理单位利益输送3.修改试验结果4.试验结果瞒报5.试验对象与检测对象不匹1.中心试验室由质量监督部直接管理2.独立完成检测内容3.与其他各单位不存在行政管理关系5监控量测单位现场监控负责人1.施工单位利益输送2.虚报、瞒报监测结果3.监测结果不上报1.监控量测由质量监督部直接管理2.独立完成测量工作3.与其他各单位不存在行政管理关系6项目部项目经理工程副经理现场施工员1.不抽检、不自检、不巡检2.发现质量问题不整改、不落实3.降低施工质量，偷工减料4.与劳务协作队利益输送1.严格执行质量检查巡查管理办法3.1计量管理工作环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司董事长、公司总经理、公司分管领导、公司质量监督部、公司财务资金部、公司工程合同部、公司技术管理部、公司安全应急部、项目经理、项目部计量工程师、驻场监理工程师、监理合同计量工程师、总监理工程师三、流程运行过程描述：1.质量监督部发出计量公告；2.施工单位填写清单、变更计量报表；3.驻地监理工程师审核清单、变更计量报表；4.总监办合同计量工程师审核；5.总监理工程师审核；6.公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部审核；7.分管领导审核；8.总经理审核；9.董事长审批；10.施工单位报送审核版计量文件，相关人员签字；11.审核版计量文件归档；四、流程风险岗位人员：1.公司领导：董事长；2.公司领导：总经理；3.公司领导：分管领导；4.公司部室：质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部6.施工单位项目部：项目计量工程师7.监理单位：驻地监理工程师、合同计量工程师、总监理工程师五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/06）2.相关控制痕迹表单:高速公路工程计量审核传递单、高速公路监理服务费支付报表3.2计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导董事长总经理分管副总经理1.施工单位利益输送2.授意多报虚报1.制定计量管理办法2.加强廉政教育，提高廉洁意识《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/06）XX高速公路工程计量审核传递单、XX高速公路监理服务费支付报表2公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部质量监督部负责人财务资金部负责人工程合同部负责人技术管理部负责人安全应急部负责人1.施工单位利益输送2.授意多报虚报3.审核过程玩忽职守4.向施工单位索要贿赂1.严格执行计量管理管理办法2.对已完工程逐一核查3.计量流程严格落实签字程序4.根据质量验收结果进行计量3监理单位总监理工程师计量监理工程师驻地监理组长1.施工单位利益输送2.向施工单位索要贿赂3.审核过程玩忽职守1.严格执行计量管理办法2.对已完工程逐一核查3.根据质量验收结果进行审核4.加强监理单位自律能力6项目部项目经理计量工程师1.向相关单位利益输送2.计量不合格，未完成工程3.计量数量虚报多报4.计量资料造假1.严格质量计量管理办法。
交通工程廉政风险防控手册
交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。
风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。
三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。
四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。
五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。
六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（ 年 月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。
七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施、项目建议书、工可工作）流程图）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作、勘察设计工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作续上表、征地拆迁工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作续上表、招标、投标工作）流程图）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表、分包管理工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作、质量控制工作 ）流程图 质量检查工作 分项工程验收评定）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作、安全检查工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作、计量工作 ）流程图计量工作、设计变更及索赔管理工作）流程图 设计变更工作 索赔管理工作）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作续上表续上表续上表、项目资金拨付工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作续上表、交工验收工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表交工验收工作、竣工决算审计、缺陷责任期工作 ）流程图 竣工决算审计工作 缺陷责任期工作）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作、竣工验收工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作交通行政许可工作流程图交通行政许可廉政风险点及防控措施一览表交通行政许可 交通行政处罚工作流程图 交通行政处罚廉政风险点及防控措施一览表交通行政处罚 交通运输管理廉政风险点及防控措施一览表交通运输管理 交通经费支出工作流程图 交通财务报销审核流程 。
交通工程廉政风险防控手册
交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险,抓好风险防控,编制本手册。
二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。
风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了,便于使用.三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的,为一般风险.参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益(利害）关系的单位。
四、针对防控措施,根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位,确定研究费用。
五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。
六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际,结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（2008年7月印发)参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程.七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图- 2 -二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工可工作1)流程图2- 3 -2、勘察设计工作1)流程图- 4 -- 5 -2勘察设计工作续上表- 6 -- 7 -3、征地拆迁工作1）流程图2 征地拆迁工作续上表- 8 -- 9 -4、招标、投标工作1）流程图- 10 -2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表5、分包管理工作1）流程图2分包管理工作 6、质量控制工作1）流程图 6.1 质量检查工作6。
廉政风险防控手册[001]
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)中华人民国交通运输部说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册共分为三个部分:第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17分项流程图，合计为18流程图。
第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。
本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。
其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。
廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。
责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。
为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。
这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。
因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
交通运输局廉政风险防范管理实施手册范本(doc 47页)
廉政风险防范监督手册南京市浦口区交通运输局纪委目录关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知 (3)关于排查廉政风险点和落实防控措施工作方案 (5)南京市浦口区交通运输局廉政预警制度 (7)南京市浦口区交通运输局工作人员守则 (8)南京市浦口区交通运输局工作人员“八不准” (9)南京市浦口区交通运输局工作人员“八严格” (10)南京市浦口区交通运输局廉政风险防控工作自查自纠制度 (11)南京市浦口区交通运输局纪检监察廉政风险防控工作检查制度 (12)南京市浦口区交通运输局组织人事部门干部考察任免工作廉政风险防控模式. 14 南京市浦口区交通运输局法规科廉政风险点排查及防范措施 (20)南京市浦口区交通运输局政策法规科廉政风险点一揽表 (21)南京市浦口区交通运输局行政复议案件廉政风险点防范流程图 (23)南京市浦口区交通运输局交通工程廉政风险防控模式 (24)南京市浦口区交通运输局财审科支付报销工作廉政风险防控模式 (64)南京市浦口区交通运输局资金管理工作风险防控模式 (68)南京市浦口区交通运输局综合运输科出租车更新工作廉政风险防控模式 (72)南京市浦口区交通运输局安技科廉政风险防控模式 (78)浦口区公路管理站路政大队廉政风险防控模式 (81)浦口区运输管理所稽查中队廉政风险防控模式 (89)南京宁乌公路乌江收费站廉政风险点一览表 (100)浦口区航运管理所廉政风险排查材料 (103)浦口区浦江汽车综合性能检测站车辆检测工作廉政风险防控模式 (106)关于认真做好廉政风险点排查和防范工作的通知机关各科室、各下属单位：为进一步加强建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系建设，贯彻落实好党风廉政建设责任制，完善廉政预警机制，强化对权力运行的监督，增强党员干部和工作人员的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，现结合我局工作实际开展廉政风险点排查防范工作并就有关事项通知如下：一、指导思想坚持以科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕廉政建设、权力监督等工作，查找廉政风险点，制定相应的防范措施，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
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2020年交通基础设施建设项目廉政风险防控手册_交通文档交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)x交通运输部说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册共分为三个部分:第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收 3 个阶段 14 个流程的 17 张分项流程图，合计为 18 张流程图。
第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体 6 列。
本手册共排查出 163 个风险点(其中:直接廉政风险点 94 个、间接廉政风险点 69 个)。
其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。
廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。
责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。
为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。
这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。
因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
如下图所示方框一:普通环节方框二:黄色预警方框三:橙色预警方框四:红色预警(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。
未标示的，为一般风险。
参见以下范例:▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
(三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。
未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例:★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
(四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字○技标示。
参见以下范例:★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统; ○技(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。
未标识的，为直接廉政风险点。
参见以下范例:★★★围标、串标。
三、应用说明(一)适用范围本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。
(二)应用主体本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。
同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。
(三)应用方式本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。
各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。
对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。
通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图前期工作阶段 1 项目预可、工可 2 勘察、设计 3 征地、拆迁4 招标、投标5 材料采购6 分包管理7 质量控制8 安全管理9 计量管理 10 设计变更及索赔管理11 项目资金管理 12 交工验收 13 竣工决算审计、缺陷责任期14 竣工验收建设实施阶段交竣工验收阶段二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表 1 、项目预可、工可工作 1)流程图各级交通运输主管部门根据规划提出开展项目预工可选择承担单位签订项目预工可研究承担单位开展预工可研究委托合同承担单位开展预工可研究承担单位提交项目预工可报告交通运输主管部门审查向行政审批主管部门提交项目预工可报告，申请批复2)廉政风险点及防控措施一览表项目预可、工可工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、项目预可、工可选择承担单位负责前期工作的交通业务部门人员▲▲采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位;▲为谋私利，对研究费用审批不严。
★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用; ★★2，如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。
负责前期工作的交通业务部门承担单位开展预工可研究承担单位项目负责人▲▲▲过分迁就地方要求，增加不合理工程规模，▲▲▲研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。
★★督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查; ★★制定线外工程和附属工程建设标准和管理办法。
交通运输主管部门审查负责前期工作的交通业务部门人员▲▲默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的以上两项风险。
★★建立预、工可研究质量评估与考核制度。
2 、勘察设计工作 1)流程图确定勘察设计及咨询单位签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改交通运输主管部门审批正式出版设计文件2)廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计确定勘察设计及咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员▲选择不符合资质条件的勘察设计单位。
严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案; ★★制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。
建设单位设计管理部门和招标部门▲▲▲有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。
★★实行勘察设计公开招标; 建立招投标公示及社会监督平台。
建设单位招标部门相关部门进行跟踪检查。
行政监督部门▲▲有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。
★★标段划分实行多部门把关，集体研究决策。
建设单位设计管理部门制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。
行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲通过设计单在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。
★★严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。
建设单位设计管理部门流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋设计变更的隐患; 3 授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。
★2 .实行初步设计和施工图设计专家审查制; ★★制定设计质量保证金制度; ★★★逐步建立设计监理制度。
建设单位设计管理部门设计单位设计人员、设计代表▲▲过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加; ★★★勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。
★★★建立设计质量考核制度，设计质量考核与设计招标挂钩，设计费用支付与设计质量和进度挂钩; ★2，在设计合同中规定反索赔条款。
建设单位设计管理部门人员▲▲对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员默许勘察设计单位违法转包、违规分包。
在合同文件中明确违法转包、违规分包的处罚条款。
建设单位设计管理部门人员设计文件审查行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。
在设计过程中加强核查; ★★制定设计审查管理责任追究制度。
行政主管部门相关人员、建设单位设计管理部门人员3 、征地拆迁工作 1)流程图根据设计文件(施工图) 初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金交通运输主管部门审批实施征地拆迁2)廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3、征地拆迁工作实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位上程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款，▲虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。
★★★I.采取拆迁户、地方县镇(乡) 村、建设单位设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度; 严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
建设单位工程管理部门、征地拆迁部门▲拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。
实行复核审查确认签名制度。
▲以公益事业(小学、幼儿园等)为名多报补偿资金。
★对无标准的拆迁项月，应采用第三方评估。
流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体3、征地拆迁工作实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位上程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲▲涉及特殊、大型建筑物的拆迁，估价过高，多报补偿资金。
对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门中报，经同意后方可开展工作。
建设单位工程管理部门、征地拆迁部门在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。
▲高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类; 征地面积丈量计算不公开，个别人决策; ▲用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。
★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和术利用地等数量，作为征用土地的结算依据。