第九章 债券的发行与承销-受托管理人的职责
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第九章 债券的发行与承销
知识点：受托管理人的职责
● 定义：
债券受托管理人应当履行有关职责：
● 详细描述：
1、恃续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大
仪益的事项时，召集债券持有人会议。
2、公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为仙
托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管。
3、在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事
务。
4、预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定
机关采取财产保全措施。
5、公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律
程序。
6、债券受托管理协议约定的其他重要义务。
例题：
1.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：本题所要考核的知识点是债券受托管理人的资格。
债券受托管理人由本次发行的保荐机构或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突。
所以，本题说法错误。
2.下列关于发行公司债券的说法正确的是()。
A.可以申请一次核准，分期发行
B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C.超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
D.首期发行数量应当不少于总发行数量的30％，剩余各期发行的数量由公司自行确定
正确答案：A,B
解析：
公司债券受托管理协议
XX租赁有限公司2016年公司债券 （第一期） 受托管理协议 2016.09
目录 第一条定义及解释 (3) 第二条受托管理事项 (5) 第三条甲方的权利和义务 (5) 第四条乙方的职责、权利和义务 (9) 第五条受托管理事务报告 (11) 第六条利益冲突的风险防范机制 (12) 第七条受托管理人的变更 (13) 第八条陈述与保证 (14) 第九条不可抗力 (14) 第十条违约责任 (15) 第十一条法律适用和争议解决 (15) 第十二条协议的生效、变更及终止 (15) 第十三条通知 (16) 第十四条附则 (16)
本协议由以下双方于2016年【】月在北京签订： 甲方：中国XX租赁有限公司 住所：北京市XX区XX大街6号中仪大厦X层 法定代表人：郭XX 乙方：XX证券股份有限公司 住所：广东省XX市XX区中心三路8号XX时代广场（二期）北座 法定代表人：张XX 鉴于： 1、甲方拟发行22亿元的公司债券，其中第一期发行规模为11亿元（以下简称本次债券）； 2、乙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力； 3、为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本次债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4、本次债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）已经明确约定，投资者认购或持有本次债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上，就本次债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 定义与解释 “本次债券”或“债券”：发行人2016年3月9日股东决定通过的总额不
第四章节 基金管理人-基金管理公司内部控制要求新
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第四章 基金管理人 知识点：基金管理公司内部控制要求 ● 定义： 基金管理公司内部控制应当遵循的原则、制定内部控制应当遵循的原则、内部控制的要求和内容要求 ● 详细描述： 1.基金公司内部控制应当遵循原则： （1）健全性原则； （2）有效性原则； （3）独立性原则： （4）相互制约原则： （5）成本效益原则 2.基金公司制定内控制度应当遵循原则： （1）合法、合规性原则； （2）全面性原则 （3）审慎性原则； （4）适时性原则 3.内部控制的基本要求 （1）部门设置要体现职责明确、相互制约的原则； （2）严格授权控制； （3）强化内部监察稽核控制； （4）建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度； （5）严格控制基金资产的财务风险； （6）建立完善的信息披露制度； （7）严格制定信息技术系统的管理制度； （8）建立科学严密的风险管理系统。 4.内部控制的主要内容
（1）投资管理业务控制；包括研究、决策和交易业务控制。 （2）信息披露控制； （3）信息技术系统控制； （4）会计系统控制； （5）风险管理控制； （6）监察稽核控制。 例题： 1.基金管理公司制定内部控制应当遵循的原则不包括（）. A.全面性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则 正确答案：B 解析： 基金管理公司制定内部控制应当遵循的原则：合法、合规原则；全面性原则；审慎性原则；适时性原则。 2.下列基金管理公司内部控制的基本要求的表述中，正确的有（）。 A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B.严格授权控制 C.强化内部监察稽核控制 D.建立完善的岗位责任制度和科学严格的岗位分离制度 正确答案：A,B,C,D 解析： 基金管理公司内部控制的基本要求有：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。 3.关于基金管理公司信息技术系统控制的陈述，正确的有（）。 A.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管 B.建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当就地备份并且长
债券受托管理合同协议书范本
债券受托管理合同 甲方（发行人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（受托管理人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 鉴于： 1、甲方是市国资委履行出资人职责的国有独资公司，根据中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）颁布的《企业债券管理条例》（以下简称“《条例》”）、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）及《关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）等法律法规的规定， 甲方拟公开发行人民币亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）年公司公司债券（以下简称“本次发行”）。 2、乙方是在中华人民共和国境内依法成立的金融机构，具有担任债券受托管理人的资格。为保证债券持有人的利益，乙方同意接受甲方的聘请作为本次发行的全体债券持有人的债券受托管理人。 为明确债券发行人、债券持有人及债券受托管理人之间的权利义务，保障本期债券持有人的利益，保障本期债券的顺利发行及兑付，经甲、乙双方友好协商，在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，债券发行人与债券受托管理人就本期债券的债券受托管理相关事项达成本协议如下，以资共同信守：一、定义和解释 除非文中另有所指，以下简称在本协议中具有以下含义： 1、债券发行人、发行人：公司。 2、本期债券：发行人根据国家发改委核准公开发行的总额为人民币亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）的年公司公司债券。 3、债券持有人：根据债券登记结算机构的记录，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。 4、债券受托管理人：发行人为债券持有人聘请的受托管理人，在本期债券存续期限内依照本协议的约定代行债券持有人的权利，维护债券持有人的利益。 5、债券持有人会议：由全体债券持有人组成的议事机构，依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开，并对《债券持有人会议规则》规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。
XXX基金管理公司岗位职责说明书
说明书目录 公司构架概述 (3) 第一章投资部 (5) 1）岗位职责 2）入职条件 3）考核标准 第二章融资部 (5) 1）岗位职责 2）入职条件 3）考核标准 第三章营销部 (5) 1）岗位职责 2）入职条件 3）考核标准 第四章非常设机构 (5) 1）机构职责 2）组成人员 3）行权规范 薪资构成图表 (5)
公司构架概述 汇资鑫投资基金管理(北京)有限公司新创于2012年3月，注册资本5008万元人民币，公司总部位于北京市朝阳区芍药居北里101号1幢15层2座1815室，华中业务部位于河南郑州市经三路财富广场B座6号楼6层。公司以众多合作单位为主为主，联合国内部分实业公司共同成立的一家综合性股权投资基金管理公司。业务涵盖于投资咨询、财务管理、地产开发与咨询、企业并购重组、高新技术投资、产业基金发起、政府大型BT项目等各个领域。 基金公司成立初期，业务部门为常设部门，包括：“投资部”、“融资部”、“营销部”。完成基金业务的项目考察、基金设立、路演募资，基金的全程执行工作。 “运营部”为非常设机构，职能包括基金的财务、法务、信息系统、风控，由集团公司相关职能部门完成，基金公司仅设置协调岗位，以降低集团公司的运营成本，实现效率的最大化。 “投资决策委员会”负责基金投资项目的最终审批，组成人员包括集团董事会成员、财务负责人、基金负责人、风控负责人、首席律师、LP代表，需获多数票赞同，董事长拥有一票否决权。 “风险控制委员会”由集团风控部主导并提出规避意见，成员包括财务、业务部门负责人、律师与行业专家等，基金投资部负责执行。
“第三方服务机构”包括审计、会计公司，媒体代理、公关公司等，作为业务环节的第三方外包服务，在严格的预算控制下按计划执行。 公司结构设置如下页图：《金手指基金管理公司初始架构》； 金手指基金管理公司架构 总经理 投资部 融资部 营销部 投资决策委员会 股东会 董事会 风险控制委员会 运营部 渠道经理 营销中心客服中心 三方审计 投资经理 项目渠道 项目池统筹 业务需求 任务核发 总经理助理 银行/基金/担保 外部渠道 直销经理 VIP 客户 策划经理 行政部财务部风控部法务部 协调工作 媒体关系会议营销业绩季报
公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一)
公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一） 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订： 甲方：〖发行人〗___________ 住所：_____________________ 法定代表人：_______________ 乙方：〖受托管理人〗_______ 住所：_____________________ 法定代表人：_______________ 鉴于： 1．甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券； 2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1．2【定义与解释】 第二条受托管理事项 2．1为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。 2．3【双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项】第三条甲方的权利和义务 3．1甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。 3．2甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。 3．3本期债券存续期内，甲方应当根据法律、法规和规则的规定，及时、公平地履行信息披露义务，确保所披露或者报送的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3．4本期债券存续期内，发生以下任何事项，甲方应当在三个工作日内书面通知乙方，并根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果： 甲方经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化； 债券信用评级发生变化； 甲方主要资产被查封、扣押、冻结； 甲方发生未能清偿到期债务的违约情况； 甲方当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十； 甲方放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十；
怡亚通：关于公司债券的临时受托管理事务报告
关于 深圳市怡亚通供应链股份有限公司 公司债券的 临时受托管理事务报告 债券简称：20怡亚01 债券代码：149133 受托管理人：中信建投证券股份有限公司 2020年6 月
重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及深圳市怡亚通供应链股份有限公司（以下简称“怡亚通”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于深圳市怡亚通供应链股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用途。
一、公司债券基本情况 2020年1月20日，发行人第六届董事会第十二次会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》等议案，同意发行人面向专业投资者公开发行不超过20亿元（含20亿元）公司债券。 2020年2月12日，发行人股东大会会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》等议案，同意发行人面向专业投资者公开发行不超过20亿元（含20亿元）公司债券，并授权董事会并同意董事会进一步授权其他被授权人士全权办理本次发行的有关事宜。 发行人于2020年4月20日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕754号文同意向专业投资者发行面值不超过人民币20亿元（含20亿元）公司债券的注册。 发行人于2020年5月29日发行深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）（债券简称“20怡亚01”，债券代码“149133.SZ”）。 二、重大事项 （一）发行人主要财务数据概况 上年末净资产金额：842,535.05万元 上年末借款余额：2,275,972.39万元 截止至2020年5月31日的借款余额：2,462,370.73万元 累计新增借款金额：186,398.35万元 累计新增借款占上年末净资产的具体比例：22.12% （二）截止至2020年5月31日，发行人的累计新增借款的分类情况
公开发行公司债券受托管理协议必备条款(协议示范文本)
公开发行公司债券受托管理协议必备条款(协议示范文本) Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-001469
公开发行公司债券受托管理协议必备条款 (协议示范文本) 本协议由以下双方于（签订时间）_________ 在（签订地点） _______________签订： 甲方：（发行人）____________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 乙方：（受托管理人）________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 鉴于： 1．甲方拟发行（发行金额）_____万元的公司债券（以下简称本期债券）；
2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1．2 （定义与解释） 第二条受托管理事项 2．1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）、募集说明书、
公开发行公司债券受托管理协议必备条款完整版
公开发行公司债券受托管理协议必备条款完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
公开发行公司债券受托管理协议必 备条款完整版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 本协议由以下双方于（签订时间）_________在（签订地点） _______________签订： 甲方：（发行人）_____________ 住所：_______________ 法定代表人：_________ 乙方：（受托管理人）_________ 住所：_______________ 法定代表人：_________ 鉴于：
公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一)通用版
协议编号：YTO-FS-PD924 公开发行公司债券受托管理协议必备 条款（一）通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一）通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订： 甲方：〖发行人〗___________ 住所：______________ 法定代表人：_______________ 乙方：〖受托管理人〗_______ 住所：______________ 法定代表人：_______________ 鉴于： 1．甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券（以下简称本期债券）； 2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受
基金运营经理岗位职责
岗位职责： 1、负责私募基金产品的登记、备案，设立和发起；负责基金的运营管理及相关监察稽核的工作； 2、基金销售机构及基金托管人数据核对、文件审核工作； 3、负责各类金融产品的评审和上线审核工作，包括产品交易结构、风控措施和核心交易文件的合规合法性等； 4、负责研究监管政策，持续跟踪相关法律法规，并及时汇总发布动态，开展合规宣导与合规培训； 5、按照规范的工作程序，审核公司各项外部合同，确保其符合法律规定及监管要求；规避合同缺陷，维护公司利益； 6、负责基金信息的披露等相关工作，与协会保持良性沟通； 7、制定和落实基金运营内控体系、规章制度、业务流程； 8、完成上级指派的其他工作。 任职要求： 1、法律或金融相关本科以上学历，有国外留学背景优先考虑； 2、3年以上知名私募证券公司基金运营经验，熟悉证券基金、股权基金运营工作流程，有风险管理师、注册会计师、审计师等资格证书者或金融类机构法务工作经验优先考虑； 3、具有较好的逻辑思维能力，优秀的计划管理能力及组织协调能力，沟通能力与执行力突出； 4、具有较强的学习、了解基金投资领域所涉及的法规、政策及监管要求； 5、思维清晰、逻辑严密，工作认真、严谨务实，有较强的风险管理意识； 6、有证券基金从业资格证书。 主要职责： 1 、负责基金委托资产核算及账务处理;与托管行核对基金产品及合伙企业净值及各项主要数据，对基金资产运作中各项业务进行账务处理； 2 、按照部门业务流程的要求，制作并发送各类划款指令，追踪资金划付及到账情况； 3 、根据部门流程制度及公司信息披露工作流程的要求,负责编制基金产品及合伙企业财务报表，为相关部门提供数据支持； 4 、负责会计资料的存档保管工作，定期装订并编号归档管理相关凭证账册；负责文件数据的保管与备份等其他日常事务性工作； 5 、负责基金产品的清算； 6 、向公司领导、部门经理等提供与委托资产相关的财务统计数据及财务报表； 7 、配合监管等外部要求提供与基金资产相关的统计数据及财务报表。 任职条件： 1 、财会类、金融类专业本科以上学历，8年以上金融相关财务或审计工作经验，有基金运营经验者优先； 2 、熟悉基金投资相关核算制度，能从募集、投资、投后管理、项目退出等四个方面进行财务监督和管理，熟悉各类基金核算模型； 3 、具有基金从业资格和证券从业资格者优先； 4 、工作勤恳敬业，为人诚恳正直，具有信服力，能承受高强度工作压力。 精选
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】
保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】 第三节公司债券 3.1 公司债券 一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求） 1．根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订），募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为（）。[2019年6月真题] A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月 【答案】C 【解析】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》第47条第2款规定，募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。 2．根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）。[2019年6月真题] A．为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 1 / 99 B．受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年 C．受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告 D．发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序 【答案】D 【解析】A项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条第2款规定，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。 B项，第30条规定，受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，包括但不限于受托协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明（如有），保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。
公开发行公司债券受托管理协议必备条款
公开发行公司债券受托管理协议必备条款 本协议由以下双方于（签订时间）_________ 在（签订地点）_______________签订： 甲方：（发行人）____________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 乙方：（受托管理人）________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________
鉴于： 1．甲方拟发行（发行金额）_____万元的公司债券（以下简称本期债券）；2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。1．2 （定义与解释）
第二条受托管理事项 2．1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。（双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项） 第三条甲方的权利和义务 3．1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。 3．2 甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。
中小企业私募债券受托管理合同协议书范本模板
甲方： 乙方： 为维护债券持有人的利益，甲方拟聘请乙方作为甲方发行的年中小企业私募债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。为此，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》（以下简称“《业务指引》”）及其他有关法律法规的规定，经双方经友好协商，于年月日在山东潍坊签订本协议。 第一条定义与解释 1.1本协议项下中小企业私募债券指甲方依法向证券交易所申请备案发行的不超过人民币 万元（含万元）的公司中小企业私募债券（以下简称“本期债券”；具体金额以上海证券交易所出具的《接受中小企业私募债券备案通知书》载明的金额为准）。债券持有人指通过认购或者购买或以其他合法方式取得本期债券之投资者。债券持有人会议指本期债券的债券持有人按照《公司中小企业私募债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）召开之债券持有人会议。 1.2除本协议另有规定外，《公司中小企业私募债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的定义与解释均适用于本协议。 第二条受托管理事项 2.1为维护本期债券全体债券持有人的利益，甲方聘请乙方作为甲方发行的本期债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。 2.2根据中国法律、行政法规、《试点办法》、《业务指引》的规定、《募集说明书》和本协议的约定以及债券持有人会议的授权，乙方作为本期债券全体债券持有人的代理人处理本期债券的相关事务，维护债券持有人的利益。
基金管理有限公司部门职能与岗位职责概述
部门职能与岗位职责 行政人事部 部门职能 （一）行政部分： 1、制定制度 建立健全公司行政和后勤管理制度。 2、会务与协调 （1)负责召集总裁办公会议、行政例会等，做好会议记录，并对会议决定的事项进行跟踪和落实； （2）负责公司对外接待和会务工作，负责公司外联，协调公司与投资方及其它单位或部门的关系； （3）负责协调公司内部各部门之间的关系。 3、费用控制 （1）根据各部门的年度行政费用预算，制定公司的行政费用计划，并报公司领导审批； （2）按照公司年度费用预算，严格控制各项费用支出； （3）确认费用分摊范围，按月分摊各项行政费用。 4、资产与物资管理 （1）制定公司低值易耗品和固定资产管理办法； （2）负责办公用品、低值易耗品的采购和发放登记； （3）负责固定资产的采购和管理。 5、车辆管理 （1）制定公司行政车辆管理制度； （2）公司行政车辆及其驾驶员日常管理； （3）建立公司行政车辆和驾驶员档案； （4）公司的交通费用控制。 6、信息管理与宣传工作 （1）组织开展公司信息管理工作，搭建统一信息平台； （2）开展公司内外部日常宣传策划工作，塑造公司品牌形象； （3）统一管理公司各种现代办公设备、通讯工具及网络。 7、后勤保障 （1）公司员工午餐的供应；
（2）员工集体宿舍管理，员工生活福利的采购与分配； （3）公司运行性资产的维护和保养工作； （4）协调公司相关单位对公司的安全、保卫、治安、消防等的管理； （5）协调公司相关单位对保洁等人员的调配与管理。 8、档案管理及其他。 （1）负责公司营业执照等的使用和保管，以及营业执照的年检； （2）设立集团档案室，统一管理公司行政、人事、财务、工程等文件和资料，并对上述文件和资料进行收集、整理、编号、归档、借阅等； （3）完成公司领导交办的其他工作。 （二）人事部分： 1、人力资源规划 （1）根据公司的业务发展状况，编制人力资源规划，报领导审批后执行； （2）根据需要定期或不定期地对人力资源规划进行修订。 2、员工日常管理 （1）负责各部门人员定岗、定员及岗位职责编制和落实； （2）负责员工调配、任免、晋升、奖惩等手续的办理； （3）进行员工综合档案管理，办理人事档案调转手续； （4）编制人力资源管理的规章制度，报领导审批后执行并监督其执行情况； （5）负责公司人员的招聘、入职、合同签订及续签等手续； （6）处理公司员工有关经营活动的建议和方案，并根据总裁办公会决定，对有价值的提案给予奖励； 3、职称评审与员工培训 （1）结合企业文化，根据公司年度员工培训需求与相关预算，编制公司年度培训计划，报领导审批后执行； （2）组织培训实施，跟踪培训效果； （3）协助员工自我定位，开展员工职业生涯设计工作。 4、绩效考核 （1）根据公司各部门的职能分解和岗位职责，组织实施绩效考核； 5、薪酬与福利管理 （1）制定公司薪酬福利政策，报领导审批后执行； （2）进行公司薪酬福利体系设计，报领导审批后执行； （3）对公司员工进行考勤管理； （4）确定公司员工工资计发程序与手续，编制员工工资表，发放工资并计交各类保险金。 6、资料管理及其他 （1）统一管理公司人力资源文件和资料，做好收集、整理、归档、借阅、审批等管
债券受托管理人协议
投资集团有限公司 与 证券股份有限公司 关于 投资集团有限公司 年第一期非公开发行公司债券 之 债券受托管理协议
本协议由以下双方于 2015年月日在广西壮族自治区南宁市签订： 甲方：XXX投资集团有限公司〖发行人〗 住所： 法定代表人： 乙方：XXX证券股份有限公司〖债券受托管理人〗 住所： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方拟发行不超过200,000万元的公司债券（以下简称本期债券）； 2、乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3、为保障债券持有人利益，甲方拟聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙 方愿意接受聘任； 4、本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者 认购本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 定义与解释 “本期债券”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》非公开发行的2015年公司债券。 “债券持有人”系指在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。 “债券受托管理人”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》规定为债券持有人聘请的债券受托管理人，在本期债券存续期限内，由债券受托管理人依照本协议的约定维护债券持有人的利益。 “债券持有人会议”系指由全体债券持有人组成的议事机构，依据债券持有人会议规则规定的程序召集并召开，并对债券持有人会议规则规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。
基金管理人的职责
私募基金管理人的职责与不履行风控的风险 一、基金管理人应履行的职责包括： 《私募投资基金监督管理暂行办法》2014年8月21日 第二十四条私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。 第二十五条私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10 个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4 个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。 第二十六条私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。 二、不履行管理人职责，无法监控基金投资行为。包括： 非公平交易。如、资金挪用、不合理费用支付，侵占基金资产，侵害其他投资者利益等。投资标的违规。如投资关联方产品、投资国家禁止标的、对敲输送利益等 对于分级型的产品，可能发生无法保障优先利益，杠杆比例超限等情况。 《八条底线》第三条 （一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益； （二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理账户之间转移收益或亏损； （三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（四）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （五）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益；- 2 - （六）违背风险收益相匹配原则，利用分级资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益； （七）占用、挪用客户委托资产。 《八条底线》第六条 不得利用资产管理计划进行商业贿赂，包括但不限于以下情形： （一）以资产管理计划资产向个人或不具备相关专业能力或未提供实质服务的机构支付费用； （二）以输送利益为目的，将资产管理计划份额销售给特定投资者，其承担的风险和收益不对等； （三）以资产管理计划资产向相关服务机构支付不合理的费用。
C15055 《公司债券受托管理人执业行为准则》解读
试题 一、单项选择题 1. 受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于 债券到期之日起（）年。 A. 三 B. 五 C. 八 D. 十 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 受托管理人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站，同时将披露 的信息或信息摘要刊登在至少（）种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付 情况进行监督。受托管理人应当在募集资金到位后（）内与发行人以及存放募集资金的银行订立 监管协议。 A. 一个月 B. 两个月 C. 三个月 D. 六个月
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当 持续关注发行人的重大事项包括（）。 A. 发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十 C. 发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定 D. 发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被 司法机关采取强制措施 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 受托管理人应当披露的信息包括（）。 A. 定期受托管理事务报告 B. 临时受托管理事务报告 C. 中国证监会要求披露的其他文件 D. 自律组织要求披露的其他文件 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 受托管理人应当持续关注公司债券增信机构的资信状况、担保物价值和权属情况以及内外部增 信机制、偿债保障措施的实施情况，并按照受托协议的约定对上述情况进行核查。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
非公开发行公司债券 募集资金专户及专项偿债账户协议(最新版)
【】公司 （作为发行人） 【】银行 （作为募集资金专户及专项偿债账户银行） XX证券股份有限公司 （作为受托管理人） 之 【】公司债券 募集资金专户及专项偿债账户协议 【】年【】月
【】公司债券 募集资金专户及专项偿债账户协议 本协议由以下三方于【】年【】月在【】市签订： 甲方：【】公司（发行人） 住所： 法定代表人： 乙方：【】银行（募集资金专户及专项偿债账户银行） 地址： 负责人： 丙方：XX证券股份有限公司（受托管理人） 住所： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方是【】公司债券（以下简称“本期公司债券”）募集资金的使用主体，募集资金的用途为【】。甲方保证严格按照募集说明书披露的募集资金用途使用本期公司债券的募集资金，确保合法合规使用募集资金；甲方保证严格按照募集说明书披露的时间按时将应付利息和本金存入专项偿债账户。 2、乙方是甲方本期公司债券募集资金专户及专项偿债账户（以下统称“专项账户”）的开户银行，本期公司债券所募集的资金及利息、还本付息等相关资金，均应存放至甲方在乙方处设立的募集资金专户及专项偿债账户； 3、丙方为本期公司债券的受托管理人，负责与乙方共同对甲方募集资金专
户内募集资金的使用、资金划转等进行监督，并与乙方共同对专项偿债账户内偿债资金的存入、使用和支取进行监督。 为规范甲方募集资金管理、保护债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、证券交易所相关法律、法规和规范性文件的规定，协议各方经友好协商，特订立如下条款： 第一条甲方已在乙方开设募集资金专户及专项偿债账户，其中募集资金专户的账号为【】，专项偿债账户的账号为【】。其中，募集资金专户仅用于甲方募集资金款项的接收、存储和划转活动，严格按照募集说明书披露的资金投向，不得用作其他用途；专项偿债账户专门用于甲方本期公司债券还本付息资金的接收和划付，不得用作其他用途。 第二条甲乙双方应当共同遵守《人民银行结算账户管理办法》、《支付结算办法》、《中华人民共和国票据法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。专项账户预留印鉴为甲方公章或财务专用章以及法定代表人或授权人名章。在本协议生效期间，甲方未经乙方、丙方书面同意，不得撤销专项账户，亦不得更换专项账户的预留印鉴，否则由此造成的损失，全部由甲方承担。 第三条丙方作为本期公司债券的受托管理人，依据《公司债券受托管理人执业行为准则》以及相关规定指定工作人员对甲方专项账户募集资金的接收、存储、划转、还本付息资金的归集和划付进行监督。丙方有权采取事前审核、现场调查、书面问询等方式行使其监督权。丙方为履行受托管理人职责而进行的资金监管、核查、出具专项报告和信息披露等行为，有权要求甲方、乙方予以配合。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。在本期公司债券存续期内，丙方应当【约定频率】检查甲方募集资金的使用情况是否与募集说明书约定一致。 第四条甲方一次或12个月内累计从专项账户中支取的金额超过【】万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的5％（以较低者为准）的，甲方应当在支取日一个工作日前书面方式通知丙方，同时提供资金支取的相关资料。
公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一)示范文本
公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一）示 范文本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月
公开发行公司债券受托管理协议必备条 款（一）示范文本 使用指引：此协议资料应用在协作多方为保障各自的合法权益，经过共同商量最终得出一致意见，特意签订成为文书材料，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签 订： 甲方：〖发行人〗___________ 住所：______________ 法定代表人：_______________ 乙方：〖受托管理人〗_______ 住所：______________ 法定代表人：_______________ 鉴于： 1．甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券（以下简 称本期债券）；
2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1．2【定义与解释】 第二条受托管理事项 2．1为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘