特色板块-新四板常见37个问题问答

新四板常见问题问答：1. “四板”是什么?答：四板是区域性股权交易市场（目前我国区域性股权交易市场主要有：天津股权交易所、重庆股份转让中心、天府（四川）联合股权交易中心、湖南股权交易所、齐鲁股权托管交易中心、武汉股权托管交易中心、上海股权托管交易中心、广州股权交易中心、浙江股权交易中心、辽宁股权交易中心、前海股权交易中心、新疆股权交易中心、福建海峡股权交易中心、江苏股权交易中心、北京股权交易中心、河北股权交易所、甘肃股权交易中心、陕西股权交易中心等。

）此文以天府（四川）联合股权交易中心为例。

2.四板和新三板的区别？答：①共同点：均为私募市场，挂牌后均可通过发行私募债、优先权、股权激励、并购整合、实现转板。

IPO等方式获得融资②成本：四板系统服务几万元，而新三板的挂牌费是300万元，年费50万元。

③时间：四板只需一个月内，而新三板需要耗时1年左右。

④优势:：四板提供个性化辅导服务，门槛低，成本低，效率高，更符合中小企业。

而新三板做市商制度，14%的企业可实现股权交易。

3.一定要挂牌才能享受路演服务吗？答：不是的，只要和我们签订路演合同和服务协议，就能享受路演大师训练营服务内容。

4.天府（四川）联合股权交易中心有哪些特别优势？答：天府（四川）联合股权交易中心是四川省政府下设的一个场外股权交易中心。

天府（四川）联合股权交易中心的第一个优势是国企控股，纯市场化运作的交易平台；第二个优势是四川省政府给予天府股交最宽松的金融政策支持，享受各级政府政策补贴，例如四板基金股改补贴，上市补贴；第三个优势是天府股交是多牌照金融服务机构，可进行股权交易、股权融资、债券融资、企业私募债等全系列的投融资服务；第四个优势是天府股交是全国唯一的跨两地的股权交易中心（四川、西藏），目前是中国西部地区最大的场外市场。

四川省政府将天府股交打造成为西部金融中心的一张重要名片。

目前天府股交中心已经审核通过2600余家企业在四个特色板块挂牌。

5.什么是企业挂牌？答：企业在资本市场挂牌，获取证券代码，就是企业挂牌，在四川，就是在天府股交这个唯一区域性股权交易中心挂牌。

6.企业挂牌的流程有哪些？答：按以下四步工作流程办理：第一步：企业提交申请。

由企业提交《天府股交中心挂牌申请表》及其附录的挂牌申请文件。

第二步：中介核查机构核查。

具有天府股交中心中介服务资质的中介核查机构对企业提交的挂牌申请文件进行核查。

符合条件的，由中介核查机构向天府股交中心报送《企业挂牌信息核查表》及其他相关材料。

第三步：签署板块认定意见。

由板块牵头部门或股交中心按照板块标准及认定条件，在《企业挂牌板块认定申请表》上签署板块认定意见。

第四步：天府股交中心审核并出具《挂牌审核结果通知单》。

预核准挂牌：企业提交《挂牌申请表》后，天府股交中心即可进行审核（采用在全国企业信用信息公示系统、全国法院被执行人信息查询系统查证的负面清单审核法），基本条件符合要求，没有重大负面记录事项的，即预核准挂牌，列入《预核准挂牌企业名单》。

完成核查、补充齐全材料后，即可转入《核准挂牌企业名单》。

核准挂牌：挂牌文件齐全、符合要求的，天府股交中心即出具《挂牌审核结果通知单》，并完成分配证券代码、在天府股交中心网站做首次信息披露、举行挂牌仪式等挂牌服务工作。

7.企业挂牌的准入条件？基本准入条件：（一）依法注册设立，有符合公司法及其他相关法规的企业治理结构；（二）最近一个会计年度的财务会计报告记载真实，没有虚假记载；（三）依法合规经营，没有处于持续状态的重大违法行为；（四）法律、行政法规和中国证监会、四川省和西藏自治政府、天府股交中心规定的其他条件。

天府股交中心对挂牌企业实行分板管理。

根据板块服务重点功能、企业准入标准等因素，结合四川和西藏产业结构布局，设立军民融合板、一带一路板、科技金融板、双创企业板、及其他特色板块。

（特色板块挂牌详情内容请在公众号菜单点击资本服务 - 我要挂牌）8.天府（四川）联合股权交易中心主要是做什么的？----定位答：它是区域性股权市场，是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台。

9.为什么要选择四板挂牌仪式举办及融资路演？答：目前中小企业进入资本市场不仅需要展示和定价的功能，更重要在于如何获得资本的关注，人脉圈的拓展以及资本的智慧。

10.选择你们这个对企业有哪些价值或者说加入四板我会获得什么？①答：获得企业证券代码，获得非上市公众公司地位，迈入资本市场第一步，为今后通过私募股权融资、股权质押、可转债以及介绍上市或IPO的方式转板打好基础。

②获得四板基金的关注，各类投资机构也倾向于四板寻找投资目标，因此四板挂牌有利于更快速对接金融机构，提升公司的融资能力。

优质企业获得天府（四川）联合股权交易中心的四板基金直接投资。

③挂牌后股份可在四板市场实现定价流通，投资人获得退出回报，企业管理层级及核心技术人员所持股份激励作用显现。

④便于实现产融结合，提升行业整合能力⑤通过专业机构的挂牌辅导，能够提高公司治理和规范运作水平⑥提升企业知名度和美誉度，有极佳的广告效应，增加品牌价值11.挂牌后就一定能上市吗？答：不是的。

12.挂牌需要哪些资料？答：（一）企业填写提交的《天府股交中心企业挂牌申请表》。

并提交附录一、《企业挂牌首次披露信息表》附录二、《企业挂牌协议书》附录三、《企业挂牌板块认定申请表》附录四、拟挂牌企业提交的资格文件，包括：1.营业执照副本（三证合一）2.企业章程3.近期财务报表（所有资料准备要求：1.纸质版原件1份2.电子版2份；其中扫描件和WORD版本各一份3.企业挂牌协议书不需电子版，应提供两份股交中心水印纸质版本。

）（二）由中介核查机构对企业挂牌申请文件进行核查，并向天府股交中心提交《企业挂牌信息核查表》。

13.如果没有达到挂上特色板块条件的企业还能挂牌吗？答：可以，挂展示板。

14.挂牌后就能得到融资吗？答:企业获得融资的关键是能否到达资本的条件，企业挂牌后就已经吸引了资本的关注，通过四板的孵化培育，或者企业本身的条件一满足资本的投资要求，企业就能得到融资。

15.天府（四川）联合股权交易中心的总部在哪里？答：四川省成都市高新区锦城大道539号。

16.企业挂牌可以展示企业哪些信息？答：企业可展示的信息包括但不限于公司基本信息，股东情况，竞争优势，产品与服务，行业发展状况，管理团队，发展规划及融资需求等信息。

企业可结合自身情况决定展示内容的详尽程度。

为充分发展企业投资价值，本中心鼓励挂牌企业充分，全面，客观的展示信息。

除了填写文字内容之外，你还可以上传一段宣传企业介绍的视频，产品或服务相关的图片，资质荣誉证书。

17、任何的行业都可以挂牌吗？答：是的，我们的业务优势之一就是无行业限制；只要符合挂牌条件都可以挂牌。

18、展示板和特色板块有什么区别？答：企业的证券代码不同，功能方面：特色版块挂牌展示和定价流通的功能，展示板只能挂牌展示；但是它们享受四板的服务是相同的，一定时期后，展示板满足特色板块条件后，可以转板。

19、为什么有了“新三板”还有“四板”？答：国家为了建立多层次资本市场的战略布局，又因各企业的实际情况不同，以及各板块合格投资者的界定区别，例如新三板金融资产需要500万，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历的自然人等，而四板金融资产需要50万，且具有2年以上金融产品投资经历或者两年以上金融行业及相关工作经历的自然人等。

不同的企业需要相对应的资本市场来对接，所以有了“新三板”后，又有了“四板”，以后还会有更多的板块出现。

20、企业挂牌要通过天府（四川）联合股权交易中心的审核吗？答：是的，挂牌企业的资料交予我公司初审后，再递交天府（四川）联合股权交易中心复查，通过方可挂牌成功。

21、天府（四川）联合股权交易中心为公司提供哪些融资方式？答：本中心结合企业融资需求成立股权融资服务、可转债融资服务、质押融资服务等三个专项工作小组。

您的企业挂牌之后，我们可为企业提供短期融资、私募债发行、股权融资等多种融资方式。

22、企业通过股权转让平台融资是要收费的吗？答：是的。

收费标准通过协商而定。

23、天府（四川）联合股权交易中心怎样帮助企业找到股权的投资者？答：（1）通过股权转让平台发布企业股权融资信息，将融资信息准确对接至全国乃至全球范围内的不同类型投资者。

（2）通过线下组织融资项目推介会，融资企业与投资者直接面对面接触。

（3）向企业定向推荐合适的投资者，帮助融资企业建立与合适的投资者的联系。

24、怎样保证股权在转让中的资金得到安全保障？天府（四川）联合股权交易中心为平台股权转让行为提供资金监管服务。

25、.天府（四川）联合股权交易中心现在总共挂牌了多少家企业？答：目前在天府（四川）联合股权交易中心现在总共挂牌了2600多家企业。

26、企业挂牌是否需要进行股份制改造？答：本中心不要求改变企业原有形态和存续方式。

27、有限责任公司和合伙企业是否可申请企业挂牌？答：在中华人民共和国境内注册并合法存续的股份有限公司、有限责任公司及合伙企业等依法成立的四川省内企业法人单位均可申请在本中心挂牌28、企业挂牌是否需要聘请会计师事务所、律师事务所等中介机构？答：本中心不强制要求聘请会计师及律师事务所。

29、企业挂牌后，是否有强制性信息披露要求？答：无强制性信息披露要求。

企业可自主决定有关信息是否通过本中心网站公开展示。

30、企业挂牌后，对于企业申请新三板挂牌或IPO有什么影响？答：企业挂牌对未来转交易所上市无阻隔。

根据目前有关规定，在本中心挂牌不影响企业申请新三板挂牌或IPO，挂牌企业申请新三板挂牌或IPO的，先在本中心申请摘牌。

31、什么是企业股份登记？答：企业股份登记是指本中心作为具有公信力的机构，接受非公众企业委托进行企业股权持有人名册管理，对企业股权转让、确权、质押冻结等事项进行准确记载，提供权益分派、信息查询等服务。

32、企业股份初始登记办理时间需要多长时间？答：在企业股份登记申请文件符合本中心规定的情况下，自提交企业股份登记申请文件到办理股份初始登记完毕一般可在15个工作日内完成。

33、企业股份登记后，天府（四川）联合股权交易中心提供哪些服务？答：本中心登记服务的主要内容包括：1.企业股份持有人名册管理。

2.办理企业股份持有人交易过户登记。

3.对司法扣划、因继承、捐赠、依法进行财产分割或因法人合并、分立、解散、破产等引起的权益变动办理非交易过户登记。

4.为企业股份持有人办理因质押、冻结等原因引起的权益变更登记。

5.办理送股、转增或派息等权益派发。

6.相关的信息查询、咨询和培训服务。

34、怎样成为天府（四川）联合股权交易中心的投资人?答：具有完全民事权利能力和民事行为能力的个人，以及符合天府（四川）联合股权交易中心准入门槛的机构投资者，在中心网站注册及开户，并通过中心的评估分类后，即可成为天府（四川）联合股权交易中心合格投资人。