2015版环境体系环境因素识别评价方法
环境因素识别与评价管理规范(含表格)
环境因素识别与评价管理规范（ISO14001-2015）1 范围本标准规定环识别与评价管理工作。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款，其修订版、再版及最新版本适用于本标准。
ISO14001 2015《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001 2011 《职业健康安全管理体系规范》3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准：3.1 环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
3.2 重大环境因素具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
3.3 环境影响全部或部分有组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。
4 职责4.1 厂领导职责4.1.1 分管厂长负责《环境因素识别与评价管理标准》的贯彻实施。
4.1.2 分管厂长负责批准全厂重要环境因素清单。
4.2 安生部职责4.2.1 负责组织对各部门上报的环境因素清单及控制措施进行审核。
4.2.2 负责本标准的执行情况进行检查与考核。
4.3 各生产部门职责4.3.1 负责本部门环境因素的识别和清单的编制。
4.3.2 负责组织对本部门查出的环境因素制定出相应的控制措施。
4.3.3 各部门所辖范围内的环境因素发生变更时，应及时对环境因素清单进行更新，并报安生部备案。
5 流程与风险分析5.1 管理流程图环境因素辨识与评价管理流程图见附录A。
5.2 控制点5.2.1 环境因素识别与评价：根据电厂自身特点对环境因素进行识别，保证覆盖范围；选用适当方法评价事故风险，确定风险等级。
5.2.2 控制措施：制订适宜的控制措施和保证足够资源投入。
5.2.3 重要环境因素管理：对重要环境因素有专门识别评价和制定控制措施；电厂制定环境目标时应考虑重要环境因素。
5.2.4 信息更新：建立重要环境因素清单，并对环境信息进行定期更新。
5.3 风险分析5.3.1 由于环境因素识别覆盖范围不够，选用的评价方法不适合，可能导致部分环境因素被忽略，造成环境污染影响。
14001-2015环境体系培训
中国十大环境事件
01 松花江重大水污染事件 时间 2005年11月13日 过程 中石油吉林石化公司双苯 厂苯胺车间发生爆炸事故。事故产生的约100吨苯、苯胺和硝基苯等有机污染物 流入松花江。由于苯类污染物是对人体健康有危害的有机物，因而导致松花江 发生重大水污染事件。截至同年11月14日，共造成5人死亡、1人失踪，近70人 受伤。 10年跨度，中国10大环境污染事件，愿悲剧不再上演！
售的桶装纯净水也出现了较大的价格波动。
04 巢湖、滇池蓝藻暴发 时间 2007年6月份 过程 巢湖、滇池也不同程度 地出现蓝藻。安徽巢湖西半湖出现了区域在5平方公里左右的大面积蓝 藻，随着持续高温，巢湖东半湖也出现蓝藻。滇池也因连日天气闷热，
蓝藻大量繁殖。在昆明滇池海埂一线的岸边，湖水如绿油漆一般，并伴
10、剧毒物污染莱茵河事件 1986年 11月1日，瑞士巴塞尔市桑多兹化工厂仓库失火，近30吨剧
毒的硫化物、磷化物与含有水银的化工产品随灭火剂和水流入 莱茵河。顺流而下150公里内，60多万条鱼被毒死，500公里以 内河岸两侧的井水不能饮用，靠近河边的自来水厂关闭，啤酒 厂停产。有毒物沉积在河底，将使莱茵河因此而“死亡”20年
服务中的环境因素
紧急、异常状态下的环境因素
环境因素汇总、分类、登记表
对全部环境因素进行登记
7、支持
8、运行
总则中的变更管理
主导图说明-过程控制工具
过程方法
过程方法-例：车用空压机八卦图
ISO14001包括了环境管理体系（EMS）、 环境管理体系审核（EA）、环境标志（EL） 生命周期评价（LCA）、环境绩效评价 （EPE）、术语和定义（T&D）等国际环境管 理领域的研究与实践的焦点问题。
环境因素识别和评价控制程序
d≧10时或b,c中任一项为5时判为重要环境因素
（3）重大环境因素评价过程：
✫由环境管理代表在内全部成员依调查之各因素逐项检讨各因子得分并作出记录。
✫依最后之得分状况，参考公司技术、财务上之能力，划分分数段，依分值之高低排列次序，符合评价准则及超过规定值者判定重大环境因素，提出管理要求，并建立环境目标和环境管理方案，制订紧急应变计划，在运行控制中加以考虑。
6.参考文件
无
7.应用表格及附件
7.1《环境因素识别评估表》
7.2《重要环境因素清单》
2.范围
全公司环境管理体系有关的调查、评价及改善活动均属之。
3.职责
3.1环境体系推行小组：负责环境因素识别与评价并参与讨论重大环境因素的管理方法。
3.3管理者代表：确认重大环境因素。
4.定义
4.1环境因素：是指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
4.2重大环境因素评价：组织应建立并保持程序去评价其活动、产品或服务中能与环境相互作用
E.环境影响发生之频度；
F.技术、财务上的可行性；
G.现行之管理状况。
5.2.2重大环境因素的评价方法：使用《环境因素识别评估表》，对各因素作定性或定量分析，仅以判断该因素对人和环境的影响程度，其结果作为环境改善目标和管理方案订定、管制、监测项目的规划及紧急应变计划的拟定之基础和依据，其评价准则与做法如下：
C.重要环应考虑不同的运行状态：
✫正常情况✫异常情况✫紧急情况
5.1.3环境因素识别的执行及形成文件：
A.环境管理现况调查：建立各部门生产流程图及污染源特性图，其中有关废水、废气、固体废弃物、毒性化学物质、噪声分别依生产流程展开。
完整版ISO14001-2015环境管理体系
XXXXXXX有限公司环境手册ISO14001-2015文件编号：EM-01 A/10编写：审核：批准：发布日期：2017年9月10日实施日期：2017年9月10日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
ISO14001-2015环境因素汇总及评价表环境因素汇总及评价表
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
1
46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
输煤、破碎
声音
噪音
室内安装
6
1
2
1
12
环境因素汇总及评价表
67
21米中央空调
制冷
高温、噪音
热、噪音
2
1
2
1
4
68
生产办公场所
日常活动
废纸、杂物等垃圾
渣、尘、资源
定时打扫、集中填埋
1
1
1
1
1
69
公共场所卫生间
日常活动
污水、粪便
水
污水经就地三级化粪池处理后，再集中到生活污水处理站处理
5
1
1
1
5
70
档案库
档案保管
C10H8萘气
空气
定期排气通风
1
1
1
1
1
71
复印室
联胺、磷酸盐等
水
少量
1
1
1
1
1
38
汽包底部
连排
ISO9001-2015 内外部环境分析及SWOT方法的应用
ISO9001:2015 内外部环境分析及SWOT方法的应用依据ISO9001：2015版标准的要求，组织应对内外部环境进行分析和评价，组织充分识别了内外部环境，并对其进行分析，以了解企业面临的内外部环境对组织业务的影响，利用SWOT分析的方法，确定组织的机遇和威胁，制定相应的措施。
组织的内外部环境的分析的具体内容及分析方法如下：外部环境的分析(一)、组织的宏观环境分析1、政治和法律环境（1）分析的内容政治因素对组织有直接影响，但一般政府是通过法律对组织进行间接影响，法律环境环境的分析主要从以下4个方面：a）与组织相关的法律规范；b）国家司法机关和执法机关：工商、税务、技术监督、环境保护、安监等部门；c）组织的法律意识；d）国际法规定的国际法律环境和目标国的法律环境（2）政治和法律环境特点：a）不可测性，组织很难预测国家的政治环境的变化；b）直接性，直接影响组织的活动、状况；c）不可逆转，一旦对组织有影响，就会发生十分迅速和明显的变化，而且是无法回避和转移这种变化的。
2、经济环境分析是构成组织的生存和发展的社会状况和国家的经济政策。
a)社会经济结构：包括产业结构、分配结构、交换结构、消费结构、技术结构五个方面。
最主要的是产业结构；b）经济发展水平：指标：GDP、人均GDP、经济增长速度。
c）经济体制：国家的经济组织形式。
d）宏观经济政策：国家经济发展目标的战略和策略，包括全国性的发展战略和产业政策、国民收入分配政策、物价政策、物资流通政策等。
e）当前的经济状况：经济的增长率取决于商品和服务需求的总体变化，影响因素包括：税收水平、通货膨胀率、贸易差额和汇率、失业率、利率、信贷政策及政府投放等。
f）其他一般经济条件：如工资水平、供应商及竞争对手的价格变化等。
3、社会和文化环境组织所处的社会结构、社会风俗和习惯、信仰和价值观念、行为规范、生活方式、文化传统、人口规模和地理分布等因素的形成和变动。
包括：➢∙人口因素➢∙社会流动性➢∙消费心理➢∙生活方式的变化➢∙文化传统➢∙价值观以上因素对组织制定营销、促销、开展业务、管理内部资源的战略产生影响。
02.环境因素识别与评价制度
环境因素识别与评价制度1 范围对公司环境管理体系覆盖范围的产品、活动和服务中相关的能够控制或能够施加影响的环境因素进行持续有效地识别和评价，确定重大环境因素，为环境管理体系的有效运作奠定基础,实现对环境的污染预防和有效控制。
本程序规定了环境因素识别与评价的工作过程。
本程序适用于公司在活动、产品或服务中环境因素的识别和重要环境因素的评价与更新，包括可施加影响的环境因素。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本程序。
GB/T 19001-2015/ISO9001:2015 质量管理体系要求GB/T24001-2015idtISO14001:2015环境管理体系—要求及使用指南GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系—规范3 术语和定义本公司《体系管理手册》的定义、术语适用于本程序。
4职责和权限4.1全体员工参与环境因素调查和评价，全面反映环境问题。
4.2各部门负责人负责本部门环境因素的识别，填写部门《环境因素评价调查表》，报综合行政部，并保存相关记录。
4.3综合行政部负责组织初始状态的评审工作，负责公司环境因素的确认、汇总，编制公司《环境因素一览表》，组织相关部门评价出重要环境因素，并保存相关记录。
4.4综合行政部对公司范围的环境因素的识别和评价进行监督管理。
4.5最高管理者负责审批重要环境因素。
5工作程序5.1环境因素的识别5.1.1对公司环境管理体系覆盖范围的产品、活动和服务全过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别确认，在进行环境因素识别时，应考虑：a)对环境的影响；b)法律、法规、相关国际公约及其它要求；c)顾客及其它相关方的要求/关注程度；d)三种状态：正常、异常和紧急三种状态正常状态：指正常活动的。
异常状态（如停电、设备故障等）：指关闭、启动、检修或可合理预见的，对环境造成的影响。
完整版ISO140012015环境管理体系
XXXXXXX有限公司环境手册ISO14001-2015文件编号：EM-01 A/10编写：审核：批准：发布日期：2017年9月10日实施日期：2017年9月10日修订记录目录第1 章概述颁布令公司简介管理者代表任命书环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义引用标准文件术语和定义第4章组织的背景理解组织及其所处的环境理解相关方的需求和期望确定管理体系的范围管理体系及其过程第5章领导作用领导和承诺环境方针组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划应对风险和机遇的措施总则环境因素合规义务措施的策划环境目标及其实现策划环境目标实现环境目标措施的策划第7章支持资源能力意识信息交流总则内部信息交流外部信息交流文件信息总则创建和更新文件信息控制第8章运作运行策划和控制应急准备和响应第9章绩效评价监视、测量、分析和评价总则合规性评价内部审核总则内部审核方案管理评审第10章改进总则不符合和纠正措施持续改进环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
现决定正式颁布实施。
公司全体员工必须认真学习，严格按一体化《环境手册》规定的标准贯彻实施。
总经理：日期：2017年9月1日公司简介xxx电话传真地址管理者代表任命书公司所属各部门：为实现公司的环境方针和目标（指标），确保公司环境管理体系的过程得到建立、实施和保持，任命xxx先生担任本公司管理者代表。
其主要职责是：➢负责按ISO14001标准的要求建立、实施、保持和改环境管理体系；➢向总经理报告质量环境管理体系的运行情况和改进的需求；➢在整个公司内促进守法意识、环保意识意识的形成；➢批准管理体系程序文件；➢配合总经理的工作，推行公司环境方针，组织制定环境目标和管理方案。
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D.公众关注度
E.法律法规符合性
风险值＝A+B+C+D+E
环境影响
项目
分值
项目
分值
项目
分值
项目
分值
项目
分值
人身伤亡、环境大规模污染或资能源己经贫乏或产生不可回收危险废弃物
5
总在发生或年消耗/排放量超标
5
完全不可预知、完全不可控制
5
国际/国家高度关注
5
化学污染
生物污染
辐射污染
放射污染
完全不产生污染或资能源永不会缺乏
1
完全不发生年消耗/排放量几乎不产生
1
完全可预知、可控制
1
不为关注
1
法律法规没有要求
1
资源消耗
其他
3
偶尔发生或年消耗/排放量小且能初步处理后排放
3
分析后可预知，但不可控制
3
镇区高度关注
3
偶然违规或超标
3
紧急状态
重大环境因素
固体废物污染
能源消耗
存在污染可能性或资/能源暂不会贫乏
2
有发生可能性或年消耗/排放量微小且能初步处理后排放
2
分析后可预知，可控制
2
厂区高度关注
2
符合要求
2
风险值≥15或为紧急状态，为重大环境因素重点控制项
严重违规或超标
5
风险值≥15
重大环境因素
大气污染
水体污染
人身伤亡、环境小规模污染或资能源己出现贫乏趋势或产生危废但可以专业回收
4
经常发生或年消耗/排放量大但不超标
4
完全不可预知、但可控制
4
省/市地区性高度关注
4
违规或超标
4
风险值＜15
一般环境因素
土壤污染
噪声污染
环境局部小区域性污染或有贪乏可能性或产生非危险废弃物