信息安全风险评估控制程序
fmea信息安全风险评估
fmea信息安全风险评估
FMEA（Failure Mode and Effects Analysis）是一种常用的风险
评估方法，可以用于评估信息安全的风险。
信息安全风险评估涉及以下步骤：
1. 确定评估范围：确定评估的对象，例如系统、网络、应用程序等。
2. 定义失败模式：识别可能导致信息安全风险的失效模式，例如网络攻击、数据泄露、系统故障等。
3. 确定失效影响：评估每个失效模式对信息安全的影响程度，例如数据损失、服务中断、隐私泄露等。
4. 确定失效原因：分析导致每个失效模式发生的原因，例如弱密码、漏洞利用、人为错误等。
5. 评估风险等级：根据失效影响的严重程度和失效发生的概率，评估每个失效模式的风险等级，通常使用风险矩阵进行评估。
6. 制定风险控制措施：根据评估结果，确定降低风险的控制措施，例如加强身份验证、修补漏洞、加密数据等。
7. 实施措施并监控效果：根据制定的措施进行实施，并持续监控其效果，及时做出调整和改进。
通过FMEA方法进行信息安全风险评估可以帮助组织识别潜在的风险点，并采取相应的控制措施，以确保信息安全的保密性、完整性和可用性。
信息安全风险评估内容与实施流程
信息安全风险评估内容与实施流程安全评估是信息安全风险管理的必要手段，只有有效评估了系统面临的安全风险，才能充分掌握信息系统安全状态，才能确定安全防护的重点与要点，并有针对性地采取控制措施，使信息安全风险处于可控制的范围内。
安全评估适用于XXXX公司信息系统全生命周期，为信息系统的安全建设、稳定运行和改造提供重要依据，并且是信息系统安全等级确定过程中不可或缺的技术手段。
为了规范安全评估工作，XXXX公司2004年颁布了《XXXX公司信息安全风险评估规范（试行）》（以下简称《评估规范》）。
为配合《评估规范》的落实，XXXX公司组织XXXX公司内外的专业机构，参照国家和国际相关标准与规范，在总结XXXX公司以往安全评估实践的基础上，编制本指南以有效指导、规范与帮助XXXX公司进行安全评估工作。
信息系统的评估流程参照国内外的电力行业标准、规范制定，包括项目实施流程和现场工作流程两部分。
项目实施流程是一次评估工作整体的框架结构，现场工作流程是评估的核心部分。
1.1评估内容XXXX公司信息系统安全评估的主要内容包括：资产评估、威胁评估、脆弱性评估和现有安全措施评估。
1.1.1资产评估资产评估是确定资产在信息安全属性（机密性、完整性、可用性等）缺失时，对信息系统造成的影响的过程。
在实际的评估中，资产评估包含信息资产识别、资产赋值等内容。
1)资产识别资产识别是对信息资产分类、标记的过程。
在确定评估抽样范围后，需要对抽样资产进行识别。
资产识别是为了了解资产状况、确定资产价值而进行的风险管理的准备工作。
在一个信息系统中，资产的形式和内容各不相同，将资产进行分类，按照资产类型进行具体的评估是评估的基本方法之一。
参照《信息安全管理实施细则》（即ISO/IEC TR 17799）对信息资产的描述和定义，将行业企业信息资产按照下面的方法分类：表4.1 信息资产分类表资产识别是评估的入口点。
对评估范围内的资产进行分类识别，是进行系统的和结构化风险分析的基础。
信息安全风险评估管理程序
信息安全风险评估管理程序一、概述信息安全风险评估是指对系统、网络、数据等信息资产进行全面分析和评估，识别和量化可能存在的风险，为安全管理决策提供科学依据。
信息安全风险评估管理程序是指为了实施信息安全风险评估而制定的相应程序。
二、程序内容1. 确定评估目标和范围在进行信息安全风险评估之前，应明确评估的目标和范围。
评估目标是指评估过程的目的，例如评估系统的安全性、风险管控水平等。
评估范围是指评估的具体对象和范围，例如具体的系统、网络、数据等。
2. 选择评估方法和工具根据评估目标和范围，选择适合的评估方法和工具。
常用的评估方法包括定性评估法、定量评估法、风险矩阵法等。
评估工具可以是专业的风险评估软件，也可以是自主开发的评估工具。
3. 收集必要信息收集必要的信息是进行评估的基础。
可以通过面谈、观察、文档查阅等方式收集相关信息。
需要收集的信息包括系统的功能、架构、权限管理、日志记录等。
4. 风险识别与分析在收集完相关信息后，进行风险识别与分析。
通过对信息进行全面的分析，识别可能存在的风险。
分析风险的因素包括潜在威胁、弱点、潜在损失等。
5. 风险评估与量化对识别出的风险进行评估和量化，确定其危害程度和可能发生的概率。
评估风险可以采用定性评估方法，即根据风险的重要性、严重性、可接受性等级进行评估；也可以采用定量评估方法，即通过数学模型和统计方法对风险进行量化。
6. 制定风险处理措施根据评估结果，制定针对风险的处理措施。
处理措施可以包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
制定措施时还应考虑措施的可行性、成本效益等因素。
7. 实施风险控制根据制定的风险处理措施，进行风险控制工作。
控制风险可以通过技术手段、政策制度、培训教育等方式实施。
8. 监督和评估监督和评估是信息安全风险评估管理程序的重要环节。
监督是指对风险控制措施的执行情况进行监督和检查，以确保措施的有效性。
评估是指定期对信息安全风险进行重新评估，以确定控制措施的有效性和风险状况的变化情况。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，各种风险对个人和组织的正常运作和发展造成为了潜在的威胁。
为了保护个人和组织的利益，风险评估及风险控制程序应运而生。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式，以及其中包含的关键步骤和措施。
二、风险评估的标准格式1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险。
这可以通过以下方式进行：- 内部评估：对组织内部的流程、系统和资源进行评估，确定可能存在的风险。
- 外部评估：研究市场、行业和竞争对手的情况，了解外部环境中的潜在风险。
- 经验总结：根据过去的经验和案例，总结出可能浮现的风险。
2. 风险分析在识别风险后，需要对其进行分析，以确定其潜在影响和可能性。
这可以通过以下步骤进行：- 评估风险的严重程度：根据风险对组织的潜在影响，确定其严重程度，例如财务损失、声誉伤害等。
- 评估风险的可能性：根据过去的经验和数据，评估风险发生的可能性，例如统计数据、市场趋势等。
3. 风险评估报告将风险识别和分析的结果整理成风险评估报告，以便后续的风险控制工作。
报告应包括以下内容：- 风险的识别和分析结果：列出已识别的风险和其严重程度、可能性等评估结果。
- 风险的优先级排序：根据风险的严重程度和可能性，确定风险的优先级，以便后续的风险控制工作。
三、风险控制程序的标准格式1. 风险预防措施针对已识别的风险，制定相应的预防措施，以降低风险发生的可能性。
这可以包括以下方面：- 流程改进：优化组织内部的流程和系统，减少潜在的风险点。
- 培训和教育：提供必要的培训和教育，提高员工对风险的认识和应对能力。
- 安全措施：加强安全防护措施，保护组织的资产和信息安全。
2. 风险应对措施除了预防措施外，还需要制定相应的应对措施，以减轻风险发生后的影响。
这可以包括以下方面：- 应急计划：制定应急预案，以应对突发事件和风险的发生。
- 保险和风险转移：购买适当的保险，将部份风险转移给保险公司。
- 协调和沟通：建立有效的沟通机制，保证在风险发生后能够及时、准确地应对和处理。
信息安全风险评估管理程序
文件制修订记录1、目的本程序规定了本公司信息安全风险管理的内容和过程。
通过识别信息资产、风险等级评估，认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。
2、范围本指南适用于信息系统风险的初始评估与风险处置、变更评估与变更后的风险处置、定期的风险再评估与风险处置。
3、参考文件3.1ISO/IEC27001:2022《信息安全管理体系要求》3.2ISO/IEC27002:2022《信息技术网络安全与隐私保护信息安全控制》4、定义4.1资产通过信息化建设积累起来的信息系统、信息、生产或服务能力、人员能力和赢得的信誉等。
4.2资产价值资产是有价值的，资产价值可通过资产的敏感程度、重要程度和关键程度来表示。
4.3威胁一个单位的信息资产的安全可能受到的侵害。
威胁由多种属性来刻画：威胁的主体（威胁源）、能力、资源、动机、途径、可能性和后果。
4.4脆弱性信息资产及其安全措施在安全方面的不足和弱点。
脆弱性也常常被称为漏洞。
4.5事件如果威胁主体能够产生威胁，利用资产及其安全措施的脆弱性，那么实际产生危害的情况称之为事件。
4.6风险由于系统存在的脆弱性，人为或自然的威胁导致安全事件发生的可能性及其造成的影响。
风险由安全事件发生的可能性及其造成的影响这两种指标来衡量。
4.7残余风险采取安全措施对风险进行处理，提高了信息安全保障能力后，仍然可能存在的风险。
4.8安全需求为保证单位的使命能够正常行使，在信息安全保障措施方面提出的要求。
4.9措施对付威胁，减少脆弱性，保护资产，限制意外事件的影响，检测、响应意外事件，促进灾难恢复和打击信息犯罪而实施的各种实践、规程和机制的总称。
4.10风险评估通过一定的步骤和技术手段来评估信息系统安全风险的过程，并判断风险的优先级，建议处理风险的措施。
风险评估也称为风险分析，是风险管理的一部分。
信息安全管理制度信息安全风险评估管理程序
信息安全管理制度附件信息安全风险评估管理程序信息安全风险评估管理程序第一章概述为了规范信息安全风险评估工作，提高信息安全管理水平，保证信息安全，制定本程序。
第二章工作范围本程序适用于公司内部对信息系统和信息资源进行安全风险评估的全部过程。
第三章责任1. 信息安全管理部门负责本程序的执行和监督。
2. 系统管理员负责信息系统和信息资源的风险评估工作。
3. 相关部门应主动配合信息安全管理部门和系统管理员开展安全风险评估工作。
第四章评估流程1. 评估组成员的确定评估组由系统管理员和信息安全管理部门的专业人员组成。
评估组成员应具有信息安全领域的相关知识和经验。
2. 现场勘察评估组成员在现场勘察时要对系统构架、信息资源进行详细的检查，了解安全管理制度的执行情况，收集相关信息。
3. 风险识别在现场勘察后，评估组要对发现的问题进行分析和评估，并识别可能存在的风险。
4. 风险评估评估组要根据风险的概率、影响程度等因素对风险进行评估，确定风险等级。
5. 风险报告评估组应编写风险评估报告，报告内容包括评估结果、存在风险、建议措施等，并提供详细的技术支持。
6. 风险控制针对风险评估报告提出的存在风险和建议措施，评估组应采取有效措施，控制风险。
7. 风险跟踪评估组应对风险控制措施进行跟踪，确保控制措施的有效性。
第五章评估方法1. 定性分析法通过实地调查，结合公司实际情况，对所有潜在的信息安全风险进行分析，得出相应的意见和建议。
2. 定量分析法建立风险评估模型，根据各种因素的权重，对风险进行定量分析。
第六章安全风险等级根据风险评估结果，将风险划分为高、中、低三个等级。
第七章安全风险评估报告1. 报告开头呈现评估主题、评估组成员、评估时间、评估范围等相关信息。
2. 风险评估结果将评估结果按风险等级进行分类，明确各种风险的范围，描述风险的关键特征。
3. 存在风险和控制建议对于识别和评估出的风险，提供相应的控制建议，包括技术和管理措施，以及建议的优先级。
ISMS-文件控制程序
信息安全风险评估程序版本记录批准人（签名）：日期:文件控制程序1.目的本程序规定了对受控文件的编制、审批、发放、更改、废除等控制措施，确保信息安全管理体系运行的各个环节中使用的文件保持有效性。
2.适用范围2.1.公司范围内所有的信息安全管理体系及相关外来文件。
2.2.职责✓管理者代表：负责信息安全方针、信息安全手册和程序文件的审批，包括修改的审批。
✓信息技术部：负责信息安全方针、信息安全管理手册以及公司级程序文件的编写。
负责组织对信息安全管理体系文件的评审，并提出文件评审意见；负责信息安全管理体系文件的发放、旧版文件的回收以及外来文件的登记；负责信息安全管理体系外来文件的收集、保存、发放和回收等。
✓各部门：负责与本部门相关的信息安全管理体系文件、记录的编写、修改和使用；负责与本部门相关的信息安全管理体系外来文件的收集和管理。
3.术语和定义信息安全体系文件：公司所有正式发放的信息安全管理相关文件均为信息安全管理体系文件，受控状态分为受控和非受控。
外来文件：信息安全管理体系标准，信息安全管理体系相关的法律法规等，均称为外来文件。
4.相关/支持性文件•《信息安全管理体系手册》•《信息密级分类及管理规范》•《记录控制程序》5.6.程序内容7.流程说明7.1.文件的范围和分类7.1.1.受控文件范围：•信息安全手册（包括信息安全方针、信息安全目标）适用性声明（SOA）、策略；•标准所要求的程序文件；•工作指导书（指南）；•外来文件；•记录格式。
7.1.2.文件层次•第一层：信息安全手册（包括信息安全方针、信息安全目标）、适用性声明（SOA）、策略；•第二层：程序文件；•第三层：工作指导书（指南）；•第四层：记录。
7.2.文件的编号完整的文件编号格式如下：文件名称文件层次部门代码ISMS–XX–Lx – XXXX体系代码✓文件命名实例：ISMS-L2-HR-员工离职程序表示人力资源部发放的员工离职程序（2级文件）。
信息安全风险评估方案
信息安全风险评估方案清晨的阳光透过窗帘的缝隙，洒在键盘上，伴随着咖啡机的咕咕声，我开始构思这个信息安全风险评估方案。
十年的经验告诉我，这是一个需要细心和耐心的过程，我要把所有的细节都考虑到。
我们要明确风险评估的目的。
简单来说，就是找出公司信息系统中的漏洞和风险点，然后制定相应的防护措施。
这就像给公司的网络系统做个体检，看看哪里有问题，然后开个方子治疗。
一、风险评估准备阶段1.确定评估范围：这个阶段，我们要确定评估的范围，包括公司的网络架构、硬件设备、软件系统、数据资源等。
这就像医生先要了解病人的病史和症状。
2.收集信息：我们要收集相关资料，包括公司的安全策略、网络拓扑图、系统配置信息等。
这相当于医生要检查病人的身体各项指标。
3.确定评估方法：评估方法有很多种，比如问卷调查、漏洞扫描、渗透测试等。
我们要根据实际情况，选择合适的方法。
这就好比医生根据病人的情况，选择合适的检查手段。
二、风险评估实施阶段1.问卷调查：通过问卷调查，了解员工对信息安全的认识和操作习惯。
这就像医生询问病人的生活习惯，了解病情的起因。
2.漏洞扫描：使用专业工具，对公司网络设备、系统、应用等进行漏洞扫描。
这就像医生用仪器检查病人的身体，找出潜在的问题。
3.渗透测试：模拟黑客攻击，测试公司信息系统的安全性。
这相当于医生让病人做一些特殊的动作，看看身体是否会出现异常。
三、风险评估分析与报告1.分析数据：整理收集到的数据，分析公司信息系统的安全状况。
这就像医生分析病人的检查结果，找出问题所在。
2.编制报告：根据分析结果，编写风险评估报告。
报告要包括风险评估的结论、存在的问题、风险等级等。
这就好比医生给病人出具的诊断报告。
四、风险评估后续工作1.制定整改措施：针对评估报告中指出的问题，制定相应的整改措施。
这就像医生给病人开具的治疗方案。
2.实施整改：根据整改措施，对公司信息系统进行升级和优化。
这就像病人按照医生的建议，进行治疗。
3.跟踪检查：整改完成后，要定期进行跟踪检查，确保信息安全。
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信息科技部
信息安全风险评估控制程序
A版
2011年6月1日发布 2011年6月1日实施目录
1 目的 3
2 范围 3
3 相关文件 3
4 职责 3
5 程序 3
6 记录 5
附表1 信息资产分类参考目录 6
附表2 重要信息资产判断准则 10
附表3 信息安全威胁参考表 12
附表4 信息安全薄弱点参考表（按ISO/IEC17799分类） 13 附表5 事件发生可能性等级对照表 16
附表6 事件可能影响程度等级对照表 17
附表7 信息安全风险矩阵计算表 18
附表8 信息安全风险接受准则 19
文件修订历史记录
1 目的
本程序规定了信息科技部所采用的信息安全风险评估方法。
通过识别信息资产、风险等级评估认知信息科技部的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持信息科技部持续性发展，以满足信息科技部信息安全管理方针的要求。
2 范围
本程序适用于信息科技部信息安全管理体系(ISMS)范围内信息安全风险评估活动。
3 相关文件
4 职责
4.1 管理者代表负责组织成立风险评估小组。
4.2 风险评估小组负责编制信息安全风险评估计划，确认评估结果，形成《信息安全风险评估报告》。
5 程序
5.1 风险评估前准备
5.1.1 管理者代表牵头成立风险评估小组,小组成员至少应该包含：负责信息安全管理体系的成员。
5.1.2 风险评估小组制定信息安全风险评估计划,下发各内审员。
5.1.3 必要时应对各内审员进行风险评估相关知识和表格填写的培训。
5.2信息资产的识别
5.2.1风险评估小组通过电子邮件向各内审员发放《信息资产分类参考目录》、《重要信息资产判断准则》、《信息资产识别表》，同时提出信息资产识别的要求。
5.2.2 各内审员参考《信息资产分类参考目录》识别信息科技部信息资产，并填写《信息资产识别表》，根据《重要信息资产判断准则》判断其是否是重要信息资产，经该区域负责人审核确认后，在风险评估计划规定的时间内提交风险评估小组审核汇总。
5.2.3 风险评估小组对各内审员填写的《信息资产识别表》进行审核，确保没有遗漏重要的信息资产，形成信息科技部的《重要信息资产清单》，并交由文档管理员处存档。
5.3 重要信息资产风险等级评估
5.3.1 应对《重要信息资产清单》中的所有资产进行风险评估, 评估应考虑威胁事件发生的可能性和威胁事件发生后对信息资产造成的影响程度两方面因素。
5.3.2 风险评估小组向各内审员分发《重要信息资产风险评估表》、《信息安全威胁参考表》、《信息安全薄弱点参考表》、《事件发生可能性等级对照表》、《事件可能影响程度等级对照表》。
5.3.3 各内审员根据资产本身所处的环境条件,参考《信息安全威胁参考表》识别每个信息资产所面临的威胁，针对每个威胁,识别目前已有的控制；并参考《信息安全薄弱点参考表》识别可能被该威胁所利用的薄弱点；在考虑现有的控制前提下，参考《事件发生可能性等级对照表》判断每项重要信息资产所面临威胁发生的可能性；参考《事件可能影响程度等级对照表》，判断威胁利用薄弱点可能使信息资产保密性、完整性或可用性丢失所产生的影响程度等级。
将结果填写在《重要信息资产风险评估表》上，提交风险评估小组审核汇总。
5.3.4 风险评估小组考虑信息科技部整体的信息安全要求，对各内审员填写的《重要信息资产风险评估表》进行审核，确保风险评估水平的一致性，确保没有遗漏重要信息安全风险。
如果对评估结果进行修改，应该和负责该资产的内审员进行沟通并获得该区域副总经理的确认。
5.3.5 风险评估小组根据《信息安全风险矩阵计算表》计算风险等级,完成各内审员识别的《重要信息资产风险评估表》，并递交给文档管理员进行存档。
5.4 不可接受风险的确定和处理
5.4.1 风险评估小组根据《信息安全风险接受准则》，确定风险的可接受性；针对不可接受风险编制《信息安全不可接受风险处理计划》，该计划应该规定风险处理方式、责任人和时间进度,并对所选择的风险处理方式在控制上的有效性进行预期评估，根据本文件的评估方法重新进行打分，残余风险应得到管理者的批准；编制《信息安全风险评估报告》,陈述信息科技部信息安全管理现状，分析存
在的信息安全风险，提出信息安全管理（控制）的建议与措施，附《信息安全不可接受风险处理计划》提交信息安全管理委员会进行审核，由ISMS管理者代表批准实施。
5.4.2 风险处理情况应在每月25日报给管理者代表进行汇总，对风险处理过程中所提出的资源上的需求和出现的问题报总经理，确保风险处理计划的有效执行。
5.5 评估时机
5.5.1每年重新评估一次，以确定是否存在新的威胁或薄弱点及是否需要增加新的控制措施，对发生以下情况需及时进行风险评估：
a) 当发生重大信息安全事故时；
b) 当信息网络系统发生重大更改时；
c) 信息安全管理委员会确定有必要时。
5.5.2 各内审员对新增加、转移的或授权销毁的信息资产应及时立即按照本程序在《信息资产识别表》、《重要信息资产清单》上予以添加或变更。
6 记录
《信息资产识别表》
《重要信息资产清单》
《重要信息资产风险等级评估表》
《不可接受风险处理计划》
附表1 信息资产分类参考目录
附表2 重要信息资产判断准则
所识别的信息资产，当出现以下情况时判为重要信息资产。
附表3 信息安全威胁参考表
附表4 信息安全薄弱点参考表（按ISO/IEC17799分类）
附表5 事件发生可能性等级对照表。