Pxhm10年证券从业资格《投资基金》预测题(一)及解析
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A．15．8%B．20．8%C．20．3%D．15．3%正确答案：A解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
2．基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．基金份额持有人正确答案：B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
3．直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A．邮寄B．电话C．财务顾问D．互联网正确答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
4．如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A．基金当事人共同承担B．基金发起人共同承担C．基金管理人负责承担D．基金持有人共同承担正确答案：D解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
2010年证券从业资格证证券投资基金真题及答案
2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．1879年，英国公布（ A ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（ C ）。
A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（ C ）为基础。
A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（ A ）。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（ B ）。
A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50% B．60% C．70% D．80%7．个别证券特有的风险是（ C ）。
A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ C ）。
A．5% B．8% C．10% D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（ B ）人以上。
A．100 B．200 C．500 D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（ A ）。
A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（ C ）。
A．1% B．2% C．5% D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（ D ）。
基金从业10月期 证券投资基金 押题卷(01)题目
2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
A 政府债券B 金融债券C 公司债券D 附息债券2. 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
A 衰退期B 初创期C 成长期D 成熟期3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（）A 中国人民银行B 国家开发银行C 中国农业发展银行D 中国进出口银行4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
A ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B 按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C 无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D 以上选项都错5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
下列关于期权的说法错误的是（）。
A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权B 认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产C 当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值D 认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。
一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
A 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B 对机构买卖基金份额征收印花税C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税D 对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题(总分100, 考试时间120分钟)一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。
A基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场回答:√该问题分值: 0.5答案:C解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2. 证券投资基金诞生于（）。
A美国B 英国C 德国D 法国该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3. 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。
A较高B 适中C 较低D 极高该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B4. 时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A分红再投资B 1元投资C 100元投资D 基金份额净值投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。
A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B6. 基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。
A风险警示内容B 基金份额发售方式C 基金合同摘要D 基金持有人结构及前十名基金持有人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D解析：基金招募说明书应当包括下列内容：（1）基金募集申请的核准文件名称和核准日期;（2）基金管理人、基金托管人的基本情况;（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要;（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限;（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;（8）风险警示内容;（9）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
【证券从业资格考试】-2010年5月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案解析
【答案】B
42 （
是指基金托管人依据相关法律法规 对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份
额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．基金财务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
【答案】C
【解析】本题是对基金资产净值的复核的考查 。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括 ：基
理基金名义的资金来往的结算账户 24．不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（ A．收入型基金 B．平衡型基金 C．指数型基金 D．成长型基金 【答案】C 25．基金上市交易公告书的编制主体是（ A．基金管理人 B．基金托管人与基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 【答案】A 【解析】凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交
接购买 ，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代 18．基金会计核算的责任主体是（ A．基金持有人大会 B．基金监管部门 C．基金持有人 D．基金管理公司 【答案】D 【解析】企业会计核算以企业为会计核算主体 证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体 企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算的基金管理公司与基金托管 人，其中前者承担主会计责任 19．消极债券组合的管理者通常把（ ）看作均衡交易价格 A．买 l 方报价 B．卖方报价 C．市场价格 D．债券面值 【答案】C 20．已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（ A．特雷诺指数 B．詹森指数 C M2测度 D．夏普指数 【答案】D 21．关于货币市场基金的说法，正确的是（ A．只适合长期投资 B．只适合短期投资 C．没有投资风险 D．既适合短期投资，也适合长期投资 【答案】B 【解析】与其他类型基金比较，货币市场基金具有风险低 、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风 险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具 ，或暂时存放现金的理想场所 。但 需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资 22．下列基金类型中，投资风险最高的是（ A．混合基金 B．股票基金 C．货币市场基金 D．债券基金 【答案】B 23 （ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户 A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算 D．资金交割 【答案】B 【解析】资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行基金管理人的投资指令，办
【证券从业资格考试】-2010年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案解析
6．假设上证 A 股指数上周上涨了 10%，本周下跌了 10%，下列说法正确的是 （ A．两周累计收益为 0 B．两周累计上涨 1% C．两周累计下跌 1% D．两周累计收益率无法计算 【答案】C 7．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（ A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 B．基金份额总额达到核准规模的 60%以上 C．基金份额总额达到核准规模的 80%以上 D．基金份额持有人人数达到 10000 人以上 【答案】C 【解析】对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3 个月内募集的资金超过批准规模 的 80%；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起 3 个月内净销售额不得少于 2 亿元，对份额持有人 人数的要求都是 200 人。 8．鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（ ）大型资本股票 A．大于 B．小于 C．等于 D．可能大于也可能小于 【答案】A 【解析】本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低，意味着必须对小型股票的投资 者进行流动性补偿，从而小型股票的回报率大于大型资本股票的回报率。 9 QDII 基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?（ A．人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元 【答案】B 10．国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ A．基金金泰 B．基金开元 C．华安创新证券投资基金 D．南方稳健发展证券投资基金 【答案】C 【解析】国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。 11．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金 的设立主体为（ A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人 【答案】C 【解析】开放式基金的设立主体为基金管理人。
决权的（ ）以上通过。 A 1/4 B 1/2 C 1/3 D 2/3 【答案】D 【解析】本题是对基金份额持有人大会的决定事项的考查。基金份额持有人大会应当有代表 50%以上
2010年河南省证券从业考试证券投资基金真题及答案最新考试试题库(完整版)
1、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
( )2、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念3、基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整4、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。
A.保值型、增值型、平衡型等B.收入型、增长型、指数化型等C.激进型、稳妥型、平衡型等D.国际型、国内型、混合型等5、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家6、下列有关内部收益率的描述中，正确的有( )。
A.是一种贴现率B.前提是NPV取0C.内部收益率大于必要收益率，有投资价值D.内部收益率小于必要收益率，有投资价值7、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。
( )8、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。
( )9、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。
则该投资者是( )。
A.保守投资者B.进取投资者C.中庸投资者D.难以判断10、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
基金从业资格考试《证券投资》历年真题和解析1
基金从业资格考试《证券投资》历年真题和解析1考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配中已实现部分的（）。
A.差额B.孰低数C.孰高数D.平均数答案：B2、我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。
A．托管人，管理人B．管理人，证监会C．托管人，基金业协会D．管理人，托管人答案为D3、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%，则该组合P的期望收益率为（）。
A.6%B.6.5%C.3%D.8%答案：B解析：组合P的期望收益率=（0.1*0.3+0.05*0.7）*100%=6.5%4、债券回购（）和书面形式回购合同（包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等）构成回购交易的完整合同。
A．成交记录B．主协议C．委托单D．交易指令答案为B5、当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。
A.-1B.0C.1D.大于1答案：C解析：完全正相关时，两种证券之间的相关系数为1。
6、债券按照发行主体分类，可分为（）。
A、政府债券、金融债券、公司债券B、短期债券、中期债券、长期债券C、固定利率债券、浮动利率债券、零息债券D、可赎回债券、可回售债券、可转换债券答案为A【解析】本题考查债券的种类。
按照发行主体分类,国债可分为政府债券、金融债券、公司债券。
7、关于全额结算的优点，下列说法错误的是（）。
A、资金负担较小B、降低结算本金风险C、评估自身对不同对手方的风险暴露D、有利于保持交易的稳定和结算的及时性答案为A【解析】本题考查全额结算的优点。
全额结算的优点在于：由于买卖双方是一一对应的，每个市场参与者都可监控资质参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露；而且由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定和结算的及时性，降低结算本金风险。
2010年证券从业资格《投资基金》预测题(一)及解析
2010年证券从业资格《投资基金》预测题（一）及解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出( )的特点。
A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.利益共享2.在我国，基金各当事人的权利义务在( )中约定。
A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金托管协议3.1940年，( )颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A.英国B.美国C.瑞士D.法国4.基金管理人的最主要职责是负责( )。
A.受托资产管理B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作5.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是( )。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金6.保本基金提供的保证类型一般不包括( )。
A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证7.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括( )。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.信用等级较高的可转换债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券8.ETF一般采用( )的投资策略。
A.完全主动式B.完全被动式C.被动式和主动式相结合D.被动式和主动式相交替9.基金募集失败，( )应承担法定责任。
A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注册登记机构10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( )以上。
A.60%B.70%C.80%D.90%11.在二级市场的净值报价上，ETF每( )发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A.15秒B.30秒C.1分钟D.1小时12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。
A.5%B.10%C.15%D.20%13.基金管理公司独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的1/3。
2010年证券从业资格考试《投资基金》习题与答案解析： 11-15章汇总下载
时代学习社区（ ）是一个专门提供计算机类、外语类、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类等教育信息服务的教育学习交流社区。
希望大家本着人人为我，我为人人的服务态度相互信任，相互支持，分享学习，共同成长，为广大学者创造一个和谐干净、积极向上和有素养的学习交流场所，时代学习社区会因为你们的到来而更加精彩。
2010年证券从业资格考试《投资基金》习题与答案解析：11-15章汇总下载第十一章证券组合管理理论(答案解析)一、单项选择题1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A.避税型B.收入型C.增长型D.货币市场型2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A.市场效率B.风险意识C.资金的拥有量D.投资业绩3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A.单因素模型B.多因素模型C.APT模型D.CAPM模型4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A. 心理偏差B. 保守性偏差C.过度自信D.选择性偏差5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A.弱势有效市场B.有效市场，C.半强势有效市场D.强势有效市场6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A.强势有效市场B.半强势有效市场C.有效市场D.弱势有效市场7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。
全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A.半强势有效市场B.有效市场C.强势有效市场D.弱势有效市场8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A.事件异常B.日历异常C.会计异常D.公司异常9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。
A.证券组合的期望收益率B.证券各自的权重C.证券间的相关系数D.β系数10.套利定价理论的基本假设不包括( )。
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生命中，不断地有人离开或进入。
于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。
生命中，不断地有得到和失落。
于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。
然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？2010年证券从业资格《投资基金》预测题（一）及解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出()的特点。
A.集合理财B.专业管理C.组合投资D.利益共享2.在我国，基金各当事人的权利义务在()中约定。
A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金托管协议3.1940年，()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A.英国B.美国C.瑞士D.法国4.基金管理人的最主要职责是负责()。
A.受托资产管理B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作5.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是()。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金6.保本基金提供的保证类型一般不包括()。
A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证7.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括()。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.信用等级较高的可转换债券D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券8.ETF一般采用()的投资策略。
A.完全主动式B.完全被动式C.被动式和主动式相结合D.被动式和主动式相交替9.基金募集失败，()应承担法定责任。
A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注册登记机构10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的()以上。
B.70%C.80%D.90%11.在二级市场的净值报价上，ETF每()发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A.15秒B.30秒C.1分钟D.1小时12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%13.基金管理公司独立董事人数不得少于()人，且不得少于董事会人数的1/3。
A.3B.4D.614.基金管理公司的督察长由()聘任。
A.总经理B.董事会C.独立董事D.基金份额持有人大会15.对于成长型的股票，()是最常用的辅助估值工具。
A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.每股盈余成长率16.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。
A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段17.开放式基金的申购与赎回的资金清算属于()。
A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算18.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。
A.有效性B.独立性C.及时性D.审慎性19.证券投资基金市场营销涉及的内容不包括()。
A.营销程序规范B.目标客户确定C.营销组合设计D.营销过程管理20.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A.邮寄服务B.自动传真、电子信箱与手机短信C.“一对一”专人服务D.座谈会21.基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A.专业性B.服务性C.持续性D.适用性22.目前，我国证券投资基金管理费按()计提。
A.日B.周C.月D.季23.QDⅡ基金份额净值应当在()披露。
A.估值日所在周末B.估值日当日C.估值日次日D.估值日后2个工作日内24.如基金运作发生的费用()基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A.大于B.小于C.等于D.小于或等于25.下列基金类别中，()的管理费率最高。
A.证券衍生工具基金B.货币市场基金C.股票基金D.债券基金26.基金会计必须以()为会计核算主体。
A.所管理的所有基金B.所管理的每只基金C.所投资的上市公司D.公司自身资产27.当估值或份额净值计价错误达到()，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.05%B.0.15%C.0.25%D.0.50%28.投资收益是指基金经营活动中因()等而实现的收益。
A.持有现金B.持有银行存款C.买卖股票D.持有结算备付金29.基金卖出股票按照()的税率征收证券(股票)交易印花税。
A.3‰B.1.5‰C.1‰D.0.5‰30.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是()。
A.一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D.如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资31.下列不属于基金信息披露的作用的是()。
A.有利于投资者的价值判断B.有利于消除证券市场的系统性风险C.有利于防止利益输送D.有利于提高证券市场的效率32.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在()中。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露指引》33.QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括()。
A.拟投资的衍生品种及其基本特性B.拟采取的组合避险C.有效管理策略及采取的方式、频率D.投资预期收益34.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后()日内。
A.15B.30C.60D.9035.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。
A.3B.6C.9D.1236.基金管理公司的设立须经()批准。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国银监会37.对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。
()A.连续两次;5B.连续三次;5C.连续两次;10D.连续三次;1038.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。
A.1B.3C.5D.739.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。
A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管40.马柯威茨的《证券组合选择》发表于()年。
A.1948B.1950C.1952D.195541.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是( )。
A.证券投资政策B.个股研究报告C.行业研究报告D.投资组合业绩评估报告42.如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是()。
A.负斜率，下凸B.负斜率，上凸C.正斜率，上凹D.正斜率，下凹43.关于资本市场线，下列叙述错误的是()。
A.资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B.资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之问的关系C.资本市场线反映的是瓷产组合的期望收益率与其全部风险问的依赖关系D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合44.考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为()。
A.2%B.3%C.4%D.7.75%45.采用()时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A.战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略46.恒定混合策略的支付模式是()。
A.直线B.凹型C.凸型D.波浪线47.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括( )。
A.投资者的年龄B.资产负债状况C.财务变动状况D.投资者的性别48.一般来说，情景综合分析法的预测期间为()。
A.6-12个月B.1-2年C.3-5年D.5-8年49.下列关于有效市场的论述中，说法正确的是()。
A.在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B.在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C.20世纪60年代，美国经济学家哈里•马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D.在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益50.按照道氏理论，以下说法中正确的是()。
A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B.开盘价最重要C.交易量与价格没有关系D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成51.股票投资风格分类体系的标准不包括()。
A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征52.在()中，技术分析将无效。
A.弱势有效市场B.无效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场53.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为()。
A.9.5%B.10.5%C.15%D.15.6%54.()是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A.麦考莱久期B.基点价格值C.价格变动收益率值D.修正久期55.债券投资者面临的主要风险是()。
A.赎回风险B.经营风险C.利率风险D.购买力风险56.积极的债券组合管理策略不包括()。
A.水平分析B.多重负债下的组合免疫策略C.债券互换D.应急免疫57.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近()年表现的衡量。
A.1B.2C.3D.558.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确是()。
A.夏普指数并非以CAPM为基础B.詹森指数并非以CAPM为基础C.特雷诺指数并非以CAPM为基础D.三种指数均以CAPM为基础59.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。
在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个;在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为()。
A.58.33%B.68.33%C.75%D.83.33%60.基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与()之间收益差别的原因。
A.基金净值收益率B.特雷诺比率C.基准组合收益率D.夏普比率二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。