浙江省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
浙江省2016年下半年基金从业资格综合：债券投资组合管理试题
浙江省2016年下半年基金从业资格综合：债券投资组合管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为__。
A．有形市场B．上市市场C．无形市场D．非上市市场2、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作3、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A．时效性B．持续性C．规范性D．专业性4、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益5、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处6、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构7、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所8、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T+79、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分10、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
浙江省2016年下半年基金从业资格：机构投资者办理考试试卷
浙江省2016年下半年基金从业资格：机构投资者办理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.952、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内3、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。
A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B．建立健全规章制度，完善内部控制体系C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督4、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致5、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动6、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金7、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3B．5C．10D．158、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资9、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：1B：2C：3D：410、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。
2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案(9)
单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。
A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。
2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。
A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。
A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。
7.基金产品定价是指( )。
A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。
8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。
A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。
浙江省2016年基金从业《基金基础知识》：证券投资基金概述考试题
浙江省2016年基金从业《基金基础知识》：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应2、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：24393、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失4、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金5、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税6、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务7、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月8、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/49、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为10、、是基金收益分配的基础。
浙江省2016年基金从业《基础知识》：证券市场自律管理模拟试题
浙江省2016年基金从业《基础知识》：证券市场自律管理模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人2、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社3、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期4、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问5、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平6、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%7、以下关于公司型基金的正确表述是____A：基金公司是独立的法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金8、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所9、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证B．认沽权证C．认购权证D．备兑权证10、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A．登记B．存管C．清算D．交收11、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障12、下列关于印花税的说法，正确的有__。
2016年下半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2016年下半年浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构2.（）不是平衡型基金的特点。
A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大3.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司4.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。
采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。
A．招股意向书B．上市公告书C．信息备忘录D．招股说明书摘要5. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前6. 下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机7. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A．7B．15C．30D．458. 分离交易的可转换公司债券的期限__。
A．最短期限为1年，无最长期限限制B．最短期限为1年，最长期限为6年C．最短期限为2年，无最长期限限制D．最短期限为2年，最长期限为6年9. 在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。
A．直接融资B．间接融资C．内部融资D．贷款融资10. 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。
2016年下半年浙江省基金从业资格：权益投资考试题
2016年下半年浙江省基金从业资格：权益投资考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场2、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系3、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人B．基金投资收益的受益人C．基金公司的出资人D．基金运作的决策人4、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金5、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数6、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高7、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试8、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则9、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%10、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。
A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度11、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%12、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
浙江省2016年下半年基金从业资格综合：债券投资组合管理试题
浙江省2016年下半年基金从业资格综合：债券投资组合管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列说法错误的是____A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．603、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导4、申购赎回ETF采用__方式。
A．金额申购B．份额申购C．金额赎回D．份额赎回5、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系6、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．TB．T+1C．T+2D．T+37、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险8、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税9、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案(不完整)
2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案（不完整）1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。
A.股票投资比例：65%～80%B.股票投资比例：80%～95%C.股票投资比例：85%～100%D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。
A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。
A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
2016年下半年浙江省证券从业资格《证券市场》第四章模拟试题
2016年下半年浙江省证券从业资格《证券市场》第四章模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确2、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)3、当__时，应选择高β值的证券或组合。
A．预期市场行情上升B．预期市场行情下跌C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率4、下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”5、股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择6、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%7、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。
A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资8、公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。
A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于9、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。
A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权10、关于商业银行次级债券的论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券11、证券业协会的权力机构是__。
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浙江省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金概
述模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
2、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率
B．到期期限
C．市场利率
D．到期收益率
3、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
4、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率
B．直接信用控制
C．法定存款准备金率
D．公开市场业务
5、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
6、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
D．10%
7、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特
B．尤金·法玛
C．凯恩斯
D．本杰明·格雷厄姆
8、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付
9、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性
D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
10、沪深300指数的基点为（）点。
A．100
B．500
C．1000
D．1200
11、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
12、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值
B．产品
C．收入
13、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部
B．地区之间
C．行业之间
D．企业之间
14、金融期货的标的物不包括__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
15、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年
B．1993年
C．1995年
D．1998年
16、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
17、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告
B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用
D．向客户收取管理费和交易费收入
18、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
19、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易
B．中央登记
C．中央管辖
D．政府管辖
20、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系
B．比例关系
C．量比关系
D．组成关系
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、非系统风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
22、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。
A．阿姆斯特丹交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．巴黎交易所
D．伦敦交易所
23、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。
A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
B．证券公司变更名称
C．证券公司变更持有5%以上股权的股东
D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
24、债券的区别的是__。
A．所筹集资金的投向不同
B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同
D．风险水平不同
25、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。
A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东的权利和义务
26、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载27、证券的发行方式有__。
A．上网发行
B．定向发行
C．招标发行
D．承购包销
28、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单
29、有价证券是__的统一表现形式。
A．财产价值
B．财产权利
C．财产证明
D．财产要求
30、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。
A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度
31、债券发行方式有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
32、期货交易中套期保值的基本类型有__。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．交叉套期保值
D．平行套期保值
33、与证券市场的形成相联系的有__。
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度
34、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。
A．资信评级机构
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资产评估机构
35、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升。