组织的经济学与管理学复习题

一、什么是外部性？如何解决外部性？价格没有考虑集体消费和集体生产的影响而发出错误信息，成本制造者没有支付成本（负外部性，如污染）或收益创造者没有获得收益（正外部性，如基础研究）。

1.行政手段。

创立一个对外部性活动有深入认识的、有效率的税收当局，对负外部性行为提高税收，对正外部性行为给予补贴。

2.企业内部化。

生产者和接受者之间的利益冲突在二者合并后自然消除，比如同时拥有旅游景点和排污企业的公司会尽力实现总价值的的最大化。

3.产权配置：创建外部市场来交易所有权，也就是对所有权进行界定，以通过权力交易弥补行动与其法律责任之间的不一致。

如发达国家向不发达国际购买温室气体排放权。

二、非合作博弈的要素？1.参与者。

既包括真是的参与者，即任何可以做出决策的人，也包括假象的参与者，比如自然。

2.行动/决策。

参与者的选择空间，行动是单一决策，策略是一系列行动，即多个行动的组合。

3.支付。

是对一个策略的成本和收益的归纳。

4.信息结构。

是决策者不能分辨的决策节点的集合，描述了决策节点的集合是如何划分的。

比如完全信息情形下一个信息集只包含一个决策点。

5.规则。

人们在均衡中决策的相关规定。

制度框架不仅规定了决策的顺序，同时也先顶了选择的空间，三、什么是科斯定理？本质？几个明确的和隐含的方面？科斯第一定理：如果交易费用为零，不管产权初始配置如何安排，当事人的谈判都会导致那些财富最大化的安排，也就是市场机制会自动达到帕累托最优。

科斯第二定理：在存在交易成本的情况下，产权的界定及归属会对资源配置的效率产生影响。

本质：在偏好没有收入效应下，通过有效率的讨价还价界定、分配和实施财产权以实现帕累托最优。

几个明确的和隐含的方面：1.所有权结构所有权结构规定了谁拥有所有权。

其构成对资产创造的价值有重要影响。

所有权分为决策权与收益权。

决策权是指有关资产使用的所有权；收益权是指获得利润并且为使用资产支付相关成本的权利。

如果所有权得到了清晰的界定，决策者支付成本并获得收益，那么生产手段通常会得到最有效率的使用。

2.生产者和消费者的数量科斯定理扩展了福利经济学基本定理的应用范围，它不需要大量的生产者和消费者实现效率。

一个买者和卖者之间的低效率可以通过讨价还价来解决。

3.分权科斯定理可以被解释为一个分权结果。

即，仅受个人利益驱使的决策给所有参与者带来有效率的结果。

如果可以进行有效率的讨价还价，就没有必要研究各种各样的组织（制度）。

在这种情形下，不存在协调问题和激励问题。

但实际上，有效率的讨价还价并不一定现实，因此，我们需要确定何种制度能够最好地解决无效率问题。

科斯定理专注于不同组织通过讨价还价解决市场不完善的方式。

讨价还价有效率条件下，分权可能是最优的，但并不必然如此，在解决协调和激励的问题上，集权也许更为有效。

4.制度科斯定理的一个重要贡献在于，它与福利经济学基本定理相比，赋予了制度俺哥们（如法律地位和所有权）更重要的角色。

科斯定理强调，为使市场机制很好地发挥其功能，需要许多制度安排。

所有权的分配、契约的设计和制度框架的选择等因素不再是外生的，他们成为重要的研究对象。

科斯定理对于发展组织理论的重要性在于，他论述了在什么情形下所有权分配并不重要。

这些情形为组织或制度的成长提供了肥沃的土壤，他们取代市场机制来降低市场上交易的无效率。

讨价还价和存在收入效应的情形构成了解释组织的出发点。

5.讨价还价科斯假定做出并执行有效率的制度安排是零成本的。

如果市场交换是无效率的，在讨价还价没有问题的情况下仍然可以实现有效率的结果。

通过讨价还价达成有效率的结果，与是否存在完全竞争市场、所有权的分配、外部性和讨价还价权利的分布都不相关。

而这是不现实的。

四、什么是委托代理模型？行为假定？对契约设计的影响？是对利益冲突和信息不对称问题的准确描述。

最简单的委托代理关系包含两方，由其中一方（委托人）雇用另一方（代理人）去完成某一任务，两方的关系通过一项由委托人选择并制定的契约来控制。

委托人制定契约后，代理人决定是否接受这一契约。

最后，代理人选择努力水平或投资决策。

行为假定：1、完全理性。

意味着问题能够很容易被把握。

委托人能够选择恰当的契约方案以便在一定程度上限制代理人的行为。

契约包含所有的可得信息，契约中的条件将反映多有在未来可能发生的可观察的情形。

（不能够完全观察，但观察到得都是可证实的。

）所有的技术限制和可得信息都可以无成本地体现在契约中，契约将会是完全的，并且可能十分复杂。

2、机会主义。

代理人会利用她的信息优势为自己谋利。

委托代理模型是对利益冲突和信息不对称问题的准确描述，信息的不对称性会导致代理人的隐藏行动问题和隐藏特征问题，进而分别导致道德风险和逆向选择。

对于隐藏行动问题，在完全信息情形下，代理人的努力水平能够被直接观察到，这样，契约条件可以直接和代理人的努力水平挂钩而采用完全应变契约；在不完全信息情形下，委托人只能观察到结果而无法观察努力水平，此时，代理人的工资只能取决于产出水平而采用完全契约。

同样的对于隐藏特征的问题，在完全信息和不完全信息情形下，也要分别采用完全应变契约和完全契约。

五、什么是信息强度？什么是棘轮效应？两者之间的关系？信息强度：通过在契约中包含（排除）那些降低（增加）对代理人努力水平估计误差的信息，使得一个关系的总价值得以增加。

比如将环境分解，确定出系统风险的影响，减少了不确定性，减少了信息不对称。

总的来说就是增加有用信息，排除没用信息。

棘轮效应：委托人不能设计一个契约来办证代理人提供真实的努力。

从事简单任务的代理人会提供一个相对低水平的产出，以隐藏完成一项任务的生产潜能。

当：委托代理关系在时间上不断重复时，则，（1）委托人可以通过一期接一期地观察获得增量信息，并设计下一阶段的支付结构；（2）代理人努力的结果导致委托人不断提高工作定额，产出预期就行棘轮一样不断上升；（3）代理人预测到这个结果会隐藏能力关系：信息强度是对代理人来说，而棘轮效应是对委托人。

六、经济学分析中的3种基本行为假定？并结合对人的理性程度的认识说明组织理论的划分。

行为假定（1）自利行为假定：人们关心自己的利益并诚实可信，也就是真小人；（2）机会主义假定：既是自利的，也是不真诚的，也就是伪君子；（3）理想行为假定：假定为共同利益而奋斗，从整个组织的利用出发作出决策。

行为假定机会主义自利行为理想行为理性程度完全理性完全契约一般均衡有限理性不完全契约特征系统团队理论程序理性进化论方法（1）完全理性和自利行为假定是一般均衡理论的起点，关心的主要问题是在何种环境下能够通过市场实现资源的最优配置；（2）.完全理性和机会主义假定在契约理论中分析，他关心的论题是是否有足够的吸引力使有关各方保留或扭曲信息以及这样做对有关各方关心的影响；（3）有限理性和机会主义。

有限理性排出了签订完全契约的可能性，契约不能保证所有的事情，因此，激励措施就成为考虑的重点。

（4）程序理性条件下决策。

进化论强调适应性（Darwinian fitness），企业被认为是有目标的，但是，他们的行为具有惯例和经验规则的特征。

进化论方法强调生产和分配的过程，强调创造的学习能力、发展和改变此过程。

而其发展是历史的选择。

（5）团队理论和系统属性理论专门研究协调问题。

每个决策者从整个组织利益的角度作出决策，但这会由于缺乏信息和认知能力有限而编的困难。

七、请以囚徒困境为例说明非合作博弈在管理方面的应用。

非合作博弈理论具有双重重要性。

首先，它为深入分析多人参与情形提供了工具。

其次，它以可信的方式建立更有吸引力的均衡提供了多种可能性。

囚徒困境案例，纳什均衡为：参与者1参与者2S T S（2,2） （-1,3） T （3，-1） （0,0）囚徒困境显示，均衡并不一定是有效率的，对于每一个参与者来说，虽然可能取得支付2，但是每个参与者在均衡条件下都只得到0，问题在于每个参与者都试图实现自身利益的最大化，而这不一定符合共同利益。

（1）改变参与者改变参与者意味着增加或减少参与者数量。

在囚徒困境中我们去掉参与者2，此时的纳什均衡为：参与者1 支付S2 T 0对减少参与者有多种解释：a) 可以确实去掉一个参与者，建立一个对参与者更为有利的新均衡，使得承诺更可信； b) 两方参与者可以进行合并以降低竞争的强度；c) 重组可能要求减少董事会决策者的数量另外，通过增加参与者，也可以改变均衡结果，比如，引入竞争：增加竞争者会是企业福利降低而消费者福利上升。

（2）改变选择空间改变选择空间意味着改变行动的集合，继而改变了策略的数量。

如在囚徒困境中取消形态T.非合意纳什均衡的一个重要成因是参与者的选择太多。

增加或减少选择可能性的数量是达成可信契约的极端措施。

a) 引入不确定性的影响，能够减轻惩罚，也能降低激励。

心理因素b) 机会主义倾向，控制权让渡+P36（）（3）改变支付改变支付的方式：1.一个参与者可以由另一个具有不同偏好的人来代替；2.改变一个参与者的支付在囚徒困境中，假定一个参与者选T 时必须给另一个参与者4个单位的支付。

参与者2参与者1S T S（2,2） （3，-1） T （-1,3） （0,0）改变支付是建立信赖的另外一个重要途径。

首先，建立信赖的机制，这不仅对履行当前契约重要，对以后的行动也重要其次，支付的结构方式必须符合双方的利益，使他们愿意签订契约。

（4）改变信息结构参与者1 参与者2 S S （2,2）改变信息结构意味着调整信息集的大小和数量。

完全信息条件下的囚徒困境如下图。

P38其纳什均衡为：参与者1：T；参与者2：T，T。

可见，获取更多的信息对于均衡的支付水平没有影响。

均衡结果仍然是低效的，尽管信息结构已经发生变化。

（5）改变规则1、改变决策结构：同时决策改成顺序决策，由于支付组成的原因，不能改变囚徒困境的支付。

2、把一个问题分解成许多小问题。

一次性付款与分期付款（按进度）。

道德风险。

囚徒困境不能被分解为更小的问题，但可以通过不断重复，提高达到有效率结果的可能。

八、3.21、陈述福利经济学基本定理。

定理一：自由市场在完全竞争时才能实现帕累托最优。

定理二：任何帕累托有效地配置可以通过初试禀赋以及瓦尔拉斯式竞争获得，人们偏好是凸的，则市场均衡是帕累托的。

2、福利定理隐含的假定了何种沟通结构？解释你的答案。

所有信息都源自并指向瓦尔拉斯拍卖人。

他从所有人那里收集所有有关的信息（保留价格），随后提供收集的信息计算市场出清的价格，最后以信息的方式报告给有关各方。

以拍卖为例，如图所示：拍卖者（瓦尔拉斯拍卖人）处于中心的位置，所有竞拍者只与拍卖者沟通，以保留价格的形式报告信息和以价格的形式接受信息，所有个人之间的协调问题和激励问题都通过居于中心的拍卖者的沟通结构来解决。

也就是说沟通只存在于拍卖者和市场各方之间，拍卖人收集并处理各竞拍者的有关信息，并通过价格反馈有关信息。