c12003 证券公司自营业务相关规则解读90分
C12002证 券市场内幕交易案例分析答案
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析（本文档最下面有一套试题）证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析课程通过规则1、本课程分为课程讲解与课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。
2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。
3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。
4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。
如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。
课程简介本课程采用flash形式介绍了《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的条文，并通过四个典型的内幕交易案件，具体分析了内幕交易中“如何认定内幕信息知情人”、“如何确定内幕信息的开始形成日期”、“如何认定涉案账户所有人”等焦点问题。
通过学习，学员应熟练掌握证券市场内幕交易相关的法律规定，并能在执业过程中自觉遵守。
学习建议本课程为必修课程。
证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。
学员应重点学习《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的规定，通过案例理解内幕信息、内幕信息知情人等概念的法律定义，了解内幕信息形成点的认定、当事人知悉内幕信息的认定等焦点问题。
第一条为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益与社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”；）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员与证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
冯冬梅-证券交易第6章讲义
第六章证券自营业务本章主要考点1.掌握证券自营业务的含义、特点；2.掌握证券自营业务管理的根本要求；3.熟悉证券自营业务禁止行为的内容；4.熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
第一节证券自营业务的含义和特点〔掌握〕一、证券自营业务的含义〔一〕含义证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
具体地说有以下四层含义：〔1〕只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应到达人民币1亿元；净资本不得低于人民币5000万元。
〔2〕自营业务是证券公司一种以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
〔3〕在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
〔4〕自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
〔二〕证券自营业务的对象证券自营买卖的对象主要有两大类：依法公开发行的证券和证监会认可的其他证券。
1.依法公开发行的证券。
股票、债券、基金等上市证券，是自营业务的主要对象。
2.中国证监会认可的其他证券。
主要是指没有在证券交易所挂牌的非上市证券，这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司营业柜台买卖。
〔1〕银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
〔2〕柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
这种自营买卖比拟分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
另外，证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。
如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额局部由证券公司买入。
证券公司自营业务风险控制指标
证券公司自营业务风险控制指标随着我国证券市场的不断发展壮大，证券公司自营业务也逐渐成为其盈利的重要来源之一。
然而，自营业务所涉及的风险也在不断增加，制定和实施有效的风险控制指标显得尤为重要。
本文将从证券公司自营业务的定义、风险类型、风险控制指标的设置及实施等方面展开论述，以期帮助读者对证券公司自营业务风险控制指标有更深入的了解。
一、证券公司自营业务的定义1. 证券公司自营业务指的是证券公司利用自有资金进行证券交易、资产管理和投资活动的业务。
其主要包括股票、债券、衍生品等金融工具的交易，以及资金投资、资产管理等活动。
二、证券公司自营业务的风险类型2. 证券公司自营业务所涉及的风险类型主要包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等。
3. 市场风险是指证券公司在自营交易中由于市场波动导致投资损失的风险。
4. 信用风险是指证券公司在自营业务中与交易对手签订的合约无法履行而产生的损失。
5. 操作风险是指证券公司在自营业务中由于操作失误或系统故障导致的损失。
6. 流动性风险是指证券公司在自营业务中由于资金流动性不足而无法及时满足交易结算需求的风险。
三、证券公司自营业务风险控制指标的设置7. 为有效控制证券公司自营业务的风险，需要建立一套科学合理的风险控制指标体系。
8. 应建立市场风险控制指标，包括价值-at-风险（VaR）、成交量风险限额等，以衡量证券公司在自营交易中所面临的市场风险。
9. 应建立信用风险控制指标，包括对交易对手信用等级的要求、交易规模的限制等，以控制证券公司在自营交易中的信用风险。
10. 再次，应建立操作风险控制指标，包括设置操作流程、制定操作规范等，以防范证券公司在自营交易中的操作风险。
11. 应建立流动性风险控制指标，包括资金流动性需求的预测、资金管理的可行性分析等，以保障证券公司在自营交易中的流动性风险。
四、证券公司自营业务风险控制指标的实施12. 在建立了风险控制指标体系的基础上，证券公司需要建立相应的内部管理制度和流程，确保风险控制指标的有效实施。
中华人民共和国证券法释义：第一百三十二条
第⼀百三⼗⼆条综合类证券公司必须将其经纪业务和⾃营业务分开办理，业务⼈员、财务帐户均应分开，不得混合操作。
客户的交易结算资⾦必须全额存⼊指定的商业银⾏，单独⽴户管理。
严禁挪⽤客户交易结算资⾦。
【释义】本条是对综合类证券公司的⾃营业务与经纪业务必须分开办理和严禁挪⽤客户交易结算资⾦的规定。
⼀、综合类证券公司将其从事经纪业务和⾃营业务的业务⼈员和财务帐户分开，指的是从事经纪业务的⼈员不得再兼营⾃营业务，同样，从事⾃营业务的⼈员不得再兼营经纪业务。
综合类证券公司应当分别开⽴⾃有资⾦帐户、客户资⾦帐户和证券帐户，分别存储其⾃有资⾦和客户的交易结算资⾦和证券。
本条⽴法⽬的在于： 综合类证券公司依法经国务院证券监督管理机构批准，可以同时经营证券经纪业务、证券⾃营业务、证券承销业务和国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。
这对于扩⼤证券公司的活动空间，促进证券市场的发育具有⾮常重要的意义。
同时，也为⼀些证券公司利⽤兼业条件，将原来应当属于客户的利益或者获利机会转到⾃⼰名下提供了⽅便。
如在证券市场⾏情不利时，利⽤兼营证券经纪业务和证券⾃营业务的条件，在接受客户的委托后，先于客户的委托抛出所持有的证券，反之，则先于客户的委托买进看涨的证券，有的甚⾄⾮法挪⽤客户交存的交易结算资⾦，为⾃⼰炒买炒卖证券，其后果⼗分严重。
为了保护投资者的利益，在充分发挥证券公司兼业的优点的同时，抑制其存在的弊端，本条规定，综合类证券公司必须将其经纪业务与⾃营业务分开办理，业务⼈员、财务帐户均应分开，不得混合操作。
⼆、本条第⼆款规定：客户的交易结算资⾦必须存⼊指定的商业银⾏，单独⽴户管理。
严禁挪⽤客户的交易结算资⾦。
所谓指定的商业银⾏，是指由国务院证券监督管理机构指定的商业银⾏。
国务院证券监督管理机构在指定商业银⾏时，应当指定规模较⼤、资⾦实⼒雄厚、信誉良好、运作规范的商业银⾏。
这是为了给投资者提供便捷优质的服务，保护投资者的资⾦安全，防⽌出现挪⽤客户资⾦的现象。
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则(证监会制定)
证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则目录1释义 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
2概述 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
2.1账户体系 .................................................................................. 错误！未定义书签。
2.2多存管银行模式..................................................................... 错误！未定义书签。
2.3资金流示意图 ......................................................................... 错误！未定义书签。
2.4客户交易与清算交收流程................................................... 错误！未定义书签。
2.5存管业务概况 ......................................................................... 错误！未定义书签。
3账户类交易.......................................................................................... 错误！未定义书签。
解密证券评分标准
解密证券评分标准证券评分标准是金融行业中的重要工具，用于评估证券投资的风险和回报。
它可以帮助投资者和机构在投资决策中提供指导和参考。
然而，对于普通投资者来说，证券评分标准往往是一个难以理解和解密的领域。
本文将解密证券评分标准，为读者提供详细而易懂的解释。
一、什么是证券评分标准证券评分标准是一种系统化的评估方法，用于对证券进行风险和回报的定量分析。
它基于多种因素，如公司财务状况、盈利能力、行业前景等，来评估证券的投资价值。
评分标准通常以数字形式呈现，例如1-5分或1-10分，分数越高表示证券的潜在回报越大，风险越小。
不同的评分机构或组织可能有不同的评分标准，但总体目标都是相同的，即提供一个客观、全面的评估体系。
二、证券评分标准的应用领域证券评分标准广泛应用于各个领域，包括投资银行、证券公司、基金管理公司等专业机构，以及个人投资者。
对于投资机构而言，评分标准是其投资决策的重要参考，可以帮助他们在众多证券中筛选出具备潜力的投资标的。
对于个人投资者来说，评分标准可以帮助他们更好地了解特定证券的风险和回报，从而作出明智的投资决策。
三、证券评分标准的构成要素证券评分标准的构成要素主要包括以下几个方面：1. 公司基本面分析：评估公司的财务状况、盈利能力、偿债能力等指标，以及公司管理层的能力和经验。
2. 行业分析：评估所处行业的发展前景、竞争力、市场份额等因素，以及行业的风险和不确定性。
3. 技术分析：通过对证券价格和成交量等图表进行分析，判断证券的价格走势和市场情绪。
4. 市场环境分析：考虑整体市场的经济环境、政策环境、利率水平等因素，评估证券的市场风险。
五、不同机构的证券评分标准特点不同的机构可能采用不同的评分标准和方法，有些机构更注重基本面分析，而有些机构则更加侧重技术分析。
此外，一些机构可能会引入其他因素，如可持续发展因素、社会责任因素等，来评估证券的投资价值。
不同机构的评分标准和方法会有所差异，投资者应根据自己的需求和偏好选择适合的评分标准。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读答案
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C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍90分
C13005证券投资顾问业务实践——银河证券投资顾问业务介绍90分银河证券投资顾问业务实践介绍一、简介作为中国证券业的重要一环，证券投资顾问业务是为了满足广大投资者对于投资建议和投资风险管理的需求，以提高其投资回报和降低投资风险为目标的金融服务。
银河证券作为一家领先的综合性金融机构，致力于为投资者提供优质的证券投资顾问业务。
二、服务内容1. 投资咨询：银河证券的投资顾问团队由一支专业、资深的研究团队组成，通过深入研究和分析市场情况，提供客观、专业的投资建议。
投资者可以通过电话、在线平台等多种方式咨询投资顾问，获得针对自己投资需求的专业建议。
2. 投资方案：基于投资者的风险偏好、投资目标和投资期限等因素，银河证券为客户提供个性化的投资方案。
投资顾问会根据客户需求，挑选适合的证券产品，提供投资组合建议，以实现客户的长期财务目标。
3. 投资回报评估：银河证券投资顾问业务会定期对客户的投资回报进行评估和分析。
通过对投资组合的跟踪和监控，及时调整投资策略，以确保客户的投资回报最大化。
4. 投资风险管理：作为证券投资的核心要素之一，风险管理是银河证券投资顾问业务的重要内容。
投资顾问会根据市场环境和客户投资需求，制定适当的风险管理策略，降低投资风险。
三、服务优势1. 专业团队：银河证券投资顾问团队由一批经验丰富、资质合格的专业人士组成。
他们有着深厚的金融市场背景和广泛的投资经验，能够提供客观、专业的投资建议。
2. 多元化产品：银河证券投资顾问业务提供多种投资产品，包括股票、基金、债券等。
投资者可以根据自己的风险偏好和需求选择适合自己的产品。
3. 高效服务：银河证券投资顾问业务致力于提供高效、便捷的服务，投资者可以通过电话、在线平台等多种渠道随时咨询。
投资顾问会及时回复客户的问题，并根据市场情况调整投资策略。
4. 丰富资源：作为综合性金融机构，银河证券拥有丰富的金融市场资源和信息资源。
投资者可以通过银河证券投资顾问业务，获得最新、准确的市场信息，以作为投资决策的依据。
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一、单项选择题
1. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 5亿元
D. 0.5亿元
2. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 0.5亿元
B. 2亿元
C. 1亿元
D. 5亿元
3. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。
A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格
B. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格
C. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格
D. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格
二、多项选择题
4. 按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属
于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（）。
（本题有超过
一个的正确选项）
A. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
B. 违反规定超范围或者超比例自营
C. 授权分公司从事证券自营业务
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离
5. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事
证券自营业务,不得有下列行为（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
D. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
6. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公
司自营业务决策的描述，正确的有（）。
（本题有超过一个的正确选
项）
A. 董事会是自营业务的最高决策机构
B. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门
C. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
D. 自营部门为自营业务的执行机构
7. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第22条的规定，证券
公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（）。
（本题有超过
一个的正确选项）
A. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
B. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
C. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
D. 持有一种权益类证券的市值不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的
除外
8. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规
定》，下列证券中，属于证券公司从事证券自营业务可以买卖的“依
法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券”包
括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券公司专项资产管理计划
B. 证券公司集合资产管理计划
C. 基金公司特定多客户资产管理计划
D. 企业资产证券化产品
9. 按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管
规定（试行）》的规定，以下关于证券公司自营业务授权的描述，正
确的有（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门或者自营分公司专职负责
B. 证券公司应建立健全自营业务授权制度
C. 证券公司授权分公司经营证券自营业务的，公司总部不得再经营或者授权其它分公司经营该业
务
D. 经授权经营证券自营业务的分公司，不得同时经营其它业务
10. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42
条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正
确的有（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券公司可以将自营账户借给他人使用
B. 证券公司不得将自营账户借给他人使用
C. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
D. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。