证券公司自营业务相关规则解读80分
证券经营机构证券自营业务管理办法
四、部门规章类4、《证券经营机构证券自营业务管理办法》(1996年10月23日中国证券监督管理委员会发布)第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(一)人民币普通股；(二)基金券；(三)认股权证；(四)国债；(五)公司或企业债券。
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》( 以下简称“资格证书”)。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：(一)证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
(二)证券专营机构具有不低于人民币l，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币l，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：净资本＝净资产一(固定资产净值十长期投资)×30％一无形及递延资产一提取的损失准备金一证监会认定的其他长期性或高风险资产。
普通证券经纪业务投资者适当性管理考试
普通证券经纪业务投资者适当性管理考试本次考试分为判断题、单选题、多选题三类，考卷满分100分，80分为及格。
其中判断题5题，每题4分，共20分；单项选择题10题，每题4分，共40分；多项选择题10题，每题4分，共40分。
考试时间为60分钟。
一、判断（判断题5题，每题4分，共20分）1、《证券期货投资者适当性管理办法》规范了金融机构将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者。
[单选题] *对(正确答案)错2、客户分期购买同一个金融产品只需要第一次购买时填写适当性管理材料。
[单选题] *A. 对B. 错(正确答案)3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,客户不提供信息或提供的信息不完整的,证券公司告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级,由此产生的后果由客户自行承担,客户确认后可购买。
[单选题] *对错(正确答案)4、分支机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。
分支机构与普通投资者发生纠纷的,应当提供相关资料,证明已向投资者履行相应义务。
[单选题] *对(正确答案)错5、 2023年2月28日证监会发布实施的《证券经纪业务管理办法》规定，证券公司认为投资者参与相关交易不适当，或者无法判断是否适当的，应当拒绝提供相关服务。
投资者不符合中国证监会、自律组织针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要求的，证券公司不得为其提供相关服务。
[单选题] *A. 对(正确答案)B. 错二、单选（单项选择题10题，每题4分，共40分）6、关于普通投资者普通证券经纪业务办理过程中的适当性匹配要求，以下说法错误的是( ) [单选题] *A. 适当性匹配维度为风险等级、投资期限、投资品种B. 普通证券经纪业务办理过程中，客户风险等级、投资期限、投资品种均匹配时，需签署《适当性匹配意见及投资者确认书》C. 普通证券经纪业务办理过程中，客户风险等级匹配，但投资期限/投资品种不匹配，进行风险揭示后，需签署《金融产品或服务风险警示及投资者确认书》D.客户风险等级与拟开通权限风险等级不匹配，在向其进行风险提示后，若客户仍主动要求开通可以为其开通相应交易权限(正确答案)7、私募基金设置了不少于( )小时的投资冷静期，时间从客户签署了基金合同并交款后算起。
C12002证 券市场内幕交易案例分析答案
C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析（本文档最下面有一套试题）证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析课程通过规则1、本课程分为课程讲解与课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。
2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。
3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。
4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。
如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。
课程简介本课程采用flash形式介绍了《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的条文，并通过四个典型的内幕交易案件，具体分析了内幕交易中“如何认定内幕信息知情人”、“如何确定内幕信息的开始形成日期”、“如何认定涉案账户所有人”等焦点问题。
通过学习，学员应熟练掌握证券市场内幕交易相关的法律规定，并能在执业过程中自觉遵守。
学习建议本课程为必修课程。
证券公司、基金公司、证券投资咨询公司等证券经营机构从业人员均可学习。
学员应重点学习《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规有关证券市场内幕交易的规定，通过案例理解内幕信息、内幕信息知情人等概念的法律定义，了解内幕信息形成点的认定、当事人知悉内幕信息的认定等焦点问题。
第一条为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益与社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”；）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员与证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
证券公司自营业务风险控制指标
证券公司自营业务风险控制指标随着我国证券市场的不断发展壮大，证券公司自营业务也逐渐成为其盈利的重要来源之一。
然而，自营业务所涉及的风险也在不断增加，制定和实施有效的风险控制指标显得尤为重要。
本文将从证券公司自营业务的定义、风险类型、风险控制指标的设置及实施等方面展开论述，以期帮助读者对证券公司自营业务风险控制指标有更深入的了解。
一、证券公司自营业务的定义1. 证券公司自营业务指的是证券公司利用自有资金进行证券交易、资产管理和投资活动的业务。
其主要包括股票、债券、衍生品等金融工具的交易，以及资金投资、资产管理等活动。
二、证券公司自营业务的风险类型2. 证券公司自营业务所涉及的风险类型主要包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等。
3. 市场风险是指证券公司在自营交易中由于市场波动导致投资损失的风险。
4. 信用风险是指证券公司在自营业务中与交易对手签订的合约无法履行而产生的损失。
5. 操作风险是指证券公司在自营业务中由于操作失误或系统故障导致的损失。
6. 流动性风险是指证券公司在自营业务中由于资金流动性不足而无法及时满足交易结算需求的风险。
三、证券公司自营业务风险控制指标的设置7. 为有效控制证券公司自营业务的风险，需要建立一套科学合理的风险控制指标体系。
8. 应建立市场风险控制指标，包括价值-at-风险（VaR）、成交量风险限额等，以衡量证券公司在自营交易中所面临的市场风险。
9. 应建立信用风险控制指标，包括对交易对手信用等级的要求、交易规模的限制等，以控制证券公司在自营交易中的信用风险。
10. 再次，应建立操作风险控制指标，包括设置操作流程、制定操作规范等，以防范证券公司在自营交易中的操作风险。
11. 应建立流动性风险控制指标，包括资金流动性需求的预测、资金管理的可行性分析等，以保障证券公司在自营交易中的流动性风险。
四、证券公司自营业务风险控制指标的实施12. 在建立了风险控制指标体系的基础上，证券公司需要建立相应的内部管理制度和流程，确保风险控制指标的有效实施。
证券公司合规管理八项原则
证券公司合规管理八项原则
证券公司的合规管理原则包括以下八项：
1. 客户利益至上原则：证券公司应秉持客户利益至上的原则，确保客户的权益得到充分保障。
2. 合规经营原则：证券公司应遵守相关法律法规、监管规定和自律规则，建立健全合规管理体系，保障公司合规经营。
3. 勤勉尽责原则：证券公司应勤勉尽责，认真履行职责，确保业务合规，风险可控。
4. 公平交易原则：证券公司应遵循公平交易原则，避免利益输送和利益冲突，保障交易公平性。
5. 信息披露原则：证券公司应按照相关规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保信息披露的合规性。
6. 风险控制原则：证券公司应建立完善的风险控制体系，对各类风险进行充分识别、评估、监控和化解，保障公司的稳健经营。
7. 内部监督原则：证券公司应建立有效的内部监督机制，对业务活动进行定期检查和审计，及时发现和纠正不合规行为。
8. 合作共赢原则：证券公司应积极与监管部门、其他金融机构、投资者等各方合作，共同维护市场秩序和稳定，实现共赢。
这八项原则是证券公司合规管理的基本要求，也是证券公司开展业务活动必须遵循的准则。
证券公司应不断完善合规管理体系，提高合规意识，切实防范合规风险。
自营业务概述
自营业务的种类
上市证券的自营买卖 其他证券的自营买卖
•吞吐量大、流动性强 •高风险、高收益
•柜台自营买卖 •承销业务中的自营买卖
自营业务的管理
✓ 取得自营资格的条件
1.“经营证券自营业务资格证书”。 2.净资本要求： ★经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业 务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。 ★经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、自营、 资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不 得低于人民币1亿元。 ★经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业 务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2 亿元。
为自己买卖证券；
✓ 委托其他证券公司代为买卖证券等
第二节自营业务分析
基本分析法的概念
✓ 基本分析又称基本面分析，是指证券投资者（分析师）根据经济 学、金融学、财务管理以及投资学等基本原理，对决定证券价值 及价格的基本要素进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的 合理价位，作出相应投资策略选择的一种分析方法。
◆产权比率 也称为债务股权比率 产权比率＝负债总额/股东权益×100%
◆有形资产净值债务率 有形资产净值债务率＝负债总额/（股东权益—无形资产净值）
×100% ◆已获利息倍数
用以衡量偿付借款利息的能力，也叫利息保障倍数。 已获利息倍数=税息前利润/利息费用
比率分析法
✓ 盈利能力分析
◆主营业务净利率（税后利润） 主营业务净利率＝净利润/主营业务收入×100%
公司财务分析
✓上市公司的主要财务报表
◆资产负债表 ◆利润及利润分配表 ◆现金流量表
✓ 分析方法
比较分析法 比率分析法
三大报表
公司财务分析
比较分析法
第六章证券自营业务
第六章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、证券自营业务的含义（一）含义证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
具体地说有以下4层含义：1.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。
2.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
3.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
4.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
（二）买卖对象证券自营买卖的对象主要有两大类：1.依法公开发行的证券。
这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
2.中国证监会认可的其他证券。
目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。
这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。
（1）银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
（2）柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
另外，证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。
如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析
证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析2022年的证券从业资格考试还剩下27天时间就要开始11月的考试，作为今年的最后一场考试，考试人数想必也会更多，大家的竞争压力相当大！小编为大家带来了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析，供大家参考学习，一起来看看吧！《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。
首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。
其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。
证券从业资格考试科目：1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
2、各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
证券从业资格考试题型：入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。
考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。
1.选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
）2.组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
证券基础知识章节练习第七章
证券基础知识章节练习第七章单项选择题1.不属于证券公司内部操纵机制原则的是（B）。
A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性2.对证券自营业务认识错误的是（C）。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场，爱护交易的连续性B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一治理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产治理业务混合操作C.证券公司从事自营业务、资产治理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高治理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等3.关于证券公司经营各项业务的风险操纵指标标准描述错误的是（D）。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元4.证券公司应当按上一年营业费用总额的（B）运算营运风险的风险预备。
A.5%B.10%C.15%D.20%5.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（C）运算经纪业务风险资本预备。
A.0.5%B.1%C.3%D.5%6.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（A）亿元以上。
A.50B.60D.807.下面能够担任某证券公司独立董事的人员是（B）。
A.持有或操纵该上市证券公司1%以上股权的自然人B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和要紧社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属8.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（B）年以上的体会。
证券市场基础知识考试80分以上
证券市场基础知识考试80分以上
证券市场基础知识考试80分以上是一个相对较高的分数，表明考生对证券市场基础知识有较好的掌握和理解。
一般来说，证券市场基础知识考试主要考察考生对证券市场的了解，包括但不限于股票、债券、基金等各类金融产品的基本概念、交易规则、风险控制等方面的知识。
要达到80分以上的成绩，考生需要对这些基础知识有较为扎实和全面的掌握，并且能够灵活运用。
此外，还需要注意考试中的细节问题，例如计算题目的单位、选择题的选项等，以免因为小失误而影响最终成绩。
最后，建议考生在备考过程中多做真题，掌握考试的出题规律和考试技巧，以提高自己的考试成绩。
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一、单项选择题
1. 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5亿元
B. 0.5亿元
C. 1亿元
D. 2亿元
2. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（）。
A. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格
B. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格
C. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格
D. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格
3. 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2亿元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 0.5亿元
二、多项选择题
4. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公司自营业务操作管理的描述，正确的有（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 完善可投资证券品种投资论证机制和证券池制度
B. 加强资金调度管理和会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C. 建立健全止盈止损机制
D. 必须以自身名义、通过专用自营席位进行自营业务
5. 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司为对冲风险可以参与（）等金融衍生产品的交易，不受《清单》的限制。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 利率互换
B. 股票
C. 债券远期
D. 权证
6. 按照《证券法》和《证券公司监督管理条例》的规定，下列属
于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（）。
（本题有超过
一个的正确选项）
A. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离
B. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
C. 授权分公司从事证券自营业务
D. 违反规定超范围或者超比例自营
7. 按照《证券公司监督管理条例》第41条的规定，证券公司从事
证券自营业务，限于买卖（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 国务院证券监督管理机构认可的其他证券
B. 依法公开发行的债券、权证
C. 依法公开发行的股票
D. 依法公开发行的证券投资基金
8. 按照《证券法》第137条、《证券公司监督管理条例》第42条
的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正确
的有（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
C. 证券公司可以将自营账户借给他人使用
D. 证券公司不得将自营账户借给他人使用
9. 按照《证券公司监督管理条例》第43条的规定，证券公司从事
证券自营业务,不得有下列行为（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 违反规定委托他人代为买卖证券
B. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
10. 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，以下关于证券公
司自营业务决策的描述，正确的有（）。
（本题有超过一个的正确选
项）
A. 应采用三级体制即董事会—投资决策机构—自营业务部门
B. 自营部门为自营业务的执行机构
C. 董事会是自营业务的最高决策机构
D. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。