档案学概论

档案学概论

第一节档案的起源

一、档案的起源诸说

1.档案的定义：档案是人类社会发展到一定阶段的文明产物，是人类社会实践活动的历史记录，它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，产生于原始公社向奴隶制过渡的时期（文字是档案产生的前提）。

关于档案起源观点的归纳：

{

1.文字说：文字是档案的必要条件

2.文字图像起源说：文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件

3.结绳刻契说：以原始记事方法形成的记录就是档案。

2.中国档案：

①.《尚书》——“上古之书”：迄今我国最古的历史文件汇编和部分追述古代事迹著作的文集。

②.1899年，河南安阳小屯村殷墟发现的甲骨文，是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案

3.外国档案：

①.巴勒摩石碑：现存的埃及最古老的年代纪。

②.世界上最古老的文字有象形文字和楔形文字。

第二节档案形态的演变

1.古代中古档案：

{甲骨档案

金石档案：书史性质

简牍档案

缣帛档案

金文是铸刻在金属鼎彝器上的一种铭文，也称钟鼎文。有铭文的青

铜器始于商代。

彝铭的四个阶段：①.铸器之意本在使用②.文化递进，器铭加详③

书史之性质变而文饰④.铭辞之书与文饰性质俱失，复返粗略之自名。

中国近代史五大发现：长沙吴简、殷墟甲骨、居延汉简、敦煌遗书、清朝大内档案。

2.外国档案：

汉谟拉比法典是第一部最完备的成文法典，亦称《石柱法》。

纸草是古代埃及人在公元前3000-前2000年发明的一种书写材料。

3.纤维纸出现在东汉时代。自东晋安帝时起，太尉桓玄下令改用纸

张撰写文书和保存档案，一直沿用至今。

4.音像档案也称声像档案或视听档案，包括照片、唱片、录像带、

光盘等。直观性是其突出特点。

5.档案的词源：档案在明末清初已被使用，在《清太宗皇帝实录》

即顺治年间。

第三章档案定义及其剖析

1.档案定义的剖析。

①.直观描述型：从档案的形成转化过程和档案的实存形态等较为直

观的角度来描述，即认为档案是某种文书、文件或文书材料。

优势：直观、易于理解

劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档

案的本质属性

②抽象揭示型：主要从档案对人类社会的根本性作用、价值等相对

性角度来定义档案，且试图揭示档案的本质特性（用信息、历史记录、原始记录等抽象度较高的概念，根本目的是揭示事物的本质特性）。

优势：理论抽象度较高、有利于人们对档案本质的深入认识与揭示。

劣势：理解难度大、确指性差、易产生学术纷争。

2.档案的本质及其定义表述

①.原始记录性是档案的本质属性。

②.档案是指国家机构、社会组织或者个人从事政治、经济、军事、

科学、技术、文化、宗教等活动中直接形成（4）的有保存价值的各

种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

理解：（1）档案是各种组织或个人在其特定的社会实践活动中直接

形成的。（2）档案是保存备查的历史文件。（3）档案信息的记录

方式和载体多种多样。（4）档案是原始的历史记录。

3.对档案定义的理解

①社会性：档案是人们在社会活动中直接形成的、而非自然界的产物。

②历史性：档案是已经形成的而不是正在形成的或尚未形成的东西，将过去、现在和未来连结在一起，维系人类社会的时空统一性和整

体连续性。

③确定性：档案内容信息具有清晰性和确定性，内容清楚又依附于

一定的物质载体形式而存在

④原始记录性：档案是人们在社会活动中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用。

档案的本质特性——原始记录性——不仅是档案区别于其他事物的

根本所在，而且从根本上决定着其管理方法的基本取向。

4.档案的实存形态及其形成过程

①.档案的实存形态：凡是对历史事实具有某种清晰、明确的原始记

录作用的东西都是档案的实存形态，均可称作档案。档案的实存形

态依然主要是各种各样的文件，“文件是档案的前身，档案是文件

的归宿”。当然还有非文件的，例如文稿、录音、照片、奖杯、锦旗、臂章等。

档案是由文件转化而来的，但并非所有的文书都能转化为档案，是

需要一定条件的，缺一不可：(1)办理完毕的文件才能转化为档案

（完成文件处理程序或者文件处理暂时告一段落）。(2)对以后的工

作、科研等活动具有一定的查考利用价值的文件才能作为档案保存(3)按一定的规律保存起来的文件才能成为档案。

②.档案的形成过程：是指各种形态的文件，从被制作出来到被作

为档案正式保存并发挥档案作用的过程。一是在其被制作时就是档案、为了日后的查证使用。二是在其被制作时并不是档案，而是为

了解决、处理现实生活、工作中的具体问题，然后被有意保存成档案，如公务文书和私人信函。

形成过程公式=“有意/无意地制作 + 有意的处理保存”

5.对档案真实可靠性的理解

一是档案的内容若没有失实、歪曲、作伪之处，那么在对同一历史

事实均有记载的各种信息中是最真实、可靠的，因为它是直接的历

史记录，但不能将其当成历史事实。二是档案有失实、歪曲、作伪

之处，那么其失实、歪曲乃至伪造这一客观事实也恰恰是由档案这

一实存形态来予以记录、固化并示之于世的，他依然有其了另一意

义上的真实性与可靠性。

第四章档案的种类

1.公务档案与私人档案

它主要可解决档案的归属，即所有权问题。公务档案是指人们在公

务活动中形成的档案，主体主要是公务机关或其他社会组织；私人

档案指人们在私人生活中形成的档案，主体为个人。不过，公务机

关颁发给个人的证件、票据等同时具有私人档案性质，而私人向公

务机关递交的申请、申诉等只要被处理，就同时有了公务档案的性质。但是，公务档案不是公有档案，私人档案也不是私有档案。

2.历史档案与现行档案

历史档案：形成离现在较久远，主要起历史文化作用的档案。

现行档案：形成离现在较近，且主要起现时性查考作用。

因此，决定档案是否保存的理论标准是：现时查考价值和历史文化

价值。

3.文书档案、科技档案与专门档案（社会上最普遍的三个档案概念）