第三章 公共经济学的假设与方法 公共经济学 王雍君
2017年西北工业大学 818公共经济学 硕士研究生考试大纲
布丁考研网，在读学长提供高参考价值的复习资料 题号：818
《公共经济学》
考试大纲
一、考试大纲
1、经济中的公共部门
2、公共经济学的演变与发展
3、公共经济学的假设与方法
4、国家的经济理论
5、市场有效与市场失灵
6、政府的经济职能
7、地方政府的经济作用
8、公共物品与公共选择
9、税收原理
10、公共收费
11、公共支出
12、政府间财政关系
13、总需求与总供给分析
14、财政、货币与汇率政策
15、政府管制
二、参考书目
1、王雍军编著，高等教育出版社，2007
三、复习要求
1、按照指定参考书认真全面复习。
2、掌握基本概念、内涵和主要内容。
3、把握相互区别、相互关系和相互作用。
4、关注当代公共经济领域的重大理论和热点问题。
《公共经济学》课件
05
公共经济学评价与展望
公共经济学现有研究成果评价
1 2
文献综述
公共经济学领域的研究成果数量众多，现有文 献主要涉及公共品理论、公共选择理论、公共 支出与税收等议题。
研究方法
研究方法逐渐多样化，包括实验经济学、计算 经济学、动态分析等研究方法被广泛应用。
3
研究结论
研究成果在政策建议方面具有重要指导意义， 并为政府决策提供了理论依据和实践经验。
公共经济学未来研究趋势展望
研究议题拓展
跨学科交叉
研究方法创新
未来公共经济学将进一步拓展 研究议题，如气候变化、资源 利用、贫困与不平等等方面的 研究将受到更多关注。
公共经济学将与心理学、社会 学、计算机科学等学科交叉融 合，形成跨学科的研究方法和 思路。
未来公共经济学将进一步探索 和创新研究方法，如大数据分 析、人工智能等新技术的应用 将为公共经济学研究带来新的 突破。
均衡分析方法
研究经济系统中各部分之间的 相互作用
分析经济系统的均衡状态
探讨均衡状态改变的条件
研究均衡状态改变的过程
动态分析方法
研究经济现象的发展变化过程 探讨经济现象发展变化的条件
分析经济现象发展变化的规律 研究经济现象发展变化的过程
04
公共经济学政策与实践
公共品供给政策
总结词
解决公共品供给不足问题
现代公共经济学发展
现代公共经济学的发展可以追溯到19世纪末20世纪初，当时的经济学家开始研究政府干预经济的理论基础和 政策措施，逐渐形成了公共经济学的学科体系。
公共经济学的研究内容
公共部门经济活动
公共经济学研究公共部门经济活动的性质、范围 、目标和方式，包括公共部门的职能、预算、财 政、税收、公共服务等方面的内容。
公共经济学 高等教育 王雍君
二、国家的起源
1、暴力论（掠夺性）
把暴力看作阶级、国家的产生和社会变迁的 根本原因的理论。认为阶级和国家的出现，是强 大部落对较弱小部落施加暴力的结果，并把历史 发展的动力归结为所谓“种族求生存的斗争”。
2、社会契约论
认为人类在进入政治社会前，生活在“自然 状态“之中，享有自然权利，并且受自然法的支
础的国家分配权。国家的税收分配权通过税收立法
权来体现，通过政府行使行政权来实施。因此，国
家的税收分配权，从本质上看，是一种分配权；从
特征上看，是具有浓厚政治色彩的政府分配权。根 据课税权的性质，任何一个主权国家，在不违背国
际法和国际公约的前提下，都有权选择符合本国国
情、对本国最有利的课税权以及建立相应的税收制
2、影响
（二）分配性国家
1、含义：国家从事大量与转移财富相2、影响
（三）生产性国家 1、含义：国家制定和实施有效率的产权制 度，保证人们合法地拥有安全、财产、收 益分配、被公正对待和其他种种权利，从 而激励人们将资源投入到最具有生产性的 用途之中，并且最大下限度地发挥自己的 聪明才智和生产潜力。
五、课税权的正当性
（一）课税权的含义
课税权也称税收管辖权，它是指一国政 府所行使的征税的权力，是国家主权在征税 上的具体体现。
除了国家之外，任何一个社会组织、任何一个 社会团体、任何一个企业或私人部门和其他非政府
机构，都不具有征税的权力，课税权归国家所独占，
是国家的一种政治权力。
课税权是国家的一种权力，是以政治权力为基
规模经济一般界定为初始阶段，厂商由于扩大生 产规模而使经济效益得到提高，这叫规模经济；而当 生产扩张到一定规模以后，厂商继续扩大生产规模， 会导致经济效益下降，这叫规模不经济。
《公共经济学》
7、失业、通货膨胀及经济的失衡（宏观性失灵）
广义的市场失灵，失业、通货膨胀和经济失衡
8、收入公平分配问题（分配性失灵）
即使在市场运行实现了“帕累托最优”时，也存 在政府干预的其他原因。
三、政府的经济职能与政府失灵
（一）政府的内涵
1、政府的一般内涵 广义的政府(government)：泛指一切国家政权机 关，包括立法机关、司法机关、行政机关以及一切公 共机关，议会、内阁、总统、法院等机构都属于广义 概念上的政府。
（二）市场失灵的原因
造成市场失灵的原因既有内在性因素，也有外在 性因素。
狭义的市场失灵，主要是由市场的外在性和市场 的不完全性或不充分性造成的，即市场机制发挥最佳 功能所要求的若干市场条件在现实的经济运动中往往 不具备或不完全或不充分，由此引起市场失灵。（市 场发挥作用的条件不具备的问题）
6、曼瑟尔·奥尔森：《集体行动的逻辑》，上海三联书店、上海人民 出版社，1995 7、卢现祥著：《西方新制度经济学》（修订版），中国发展出版社， 2003年6月 8、柯武刚 史漫飞著：《制度经济学》，商务印书馆2000年版。 9、青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版社，2001。 10、丹尼斯·缪勒：《公共选择理论》，中国社会科学出版社，1999
高质量车 卖主 20000 坏车 10000
买主
24000
12000
假定买到好车和坏车的概率为50%，在此情况下，购买者愿意支付 的价格为： 50%×24000 + 50%×12000 = 18000 此时只有坏车才有市场。旧车市场上只剩下大量的质量差的车。 劣等车驱逐优等车，这一不正常现象被称为逆向选择。
公共经济学 高等教育 王雍君
斯密的国家理论
斯密认为国家有三项主要职责侵犯； 1、保护社会不受其他社会的侵犯； 2、保护个人不受其他人的侵害和压迫； 保护个人不受其他人的侵害和压迫； 建设并维持某些公共事业和公共设施， 3、建设并维持某些公共事业和公共设施，这 些公共事业和公共设施如果由个人或少数人 经营不能得以补偿； 经营不能得以补偿；
财政，是国家（政府） 财政，是国家（政府） 的分配行为。它具有强 的分配行为。它具有强 制和无偿的基本特征。 制和无偿的基本特征。
重商主义
重商主义财经理论：15世纪初开始， 重商主义财经理论：15世纪初开始，盛 世纪初开始 行于17世纪， 300年 17世纪 行于17世纪，约300年。 主要观点：主张发展工业、扩大进口、 主要观点：主张发展工业、扩大进口、 限制出口，征收保护主义关税。 限制出口，征收保护主义关税。是资本主义 原始积累的需要。 原始积累的需要。
理论议题： 2、理论议题：为何个别的政治决策最后会导致违 背公众民意的结果。
3、理论启示 1）公共选择理论中的“经济人”假设，为我们的财政决策机 制设计提供了富有启发性的思路。 2）公共选择理论揭示了“偏好显示机制”在公共决策中的重 要性，这对我们完善这一机制，实现有效的财政决策具有 一定的借鉴意义。 3）公共选择理论对政治决策程序和规则的研究，对我国完善 财政决策程序和规则有重要借鉴价值。 4、公共选择理论 中的“特殊利益集团”理论，对于我们分析我国一些经济 和财政现象，并制定相应的财政对策提供了一个有益的视 角。
相关术语?财政赤字赤字财政?财政盈余?扩张性货币政策?紧缩性货币政策三公共选择理论1理论观点公共选择理论试着从研究官僚和政客的角度上探索政府带来的影响并且假设这些人都是根据于自己的私利采取行动他们的一举一动都是为了增进自己的经济利益如他们的个人福利
公共经济学(第三版)课件：公共选择
公共经济学（第三版）
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与效率
边 际
300
MC
效
益
、 成
250
•
本
和 税
MBC
收 （
100
元
MBB
t
） MBA
0
1
焰火燃放次数
（a）
公共经济学（第三版）
4.3 投票交易
4.3.3 投票交易与效率
边 际
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、 成
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•
本
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收 （
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元
MBC
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A
投
B
C
票
M
F
者
G
H
投票结果
1位 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过
2位 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过
保安雇用量 3位 4位 5位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 反对 反对 赞成 赞成 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成
通过 通过 否决
6位 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成
公共经济学（第三版）
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好
方案 投票者
A
B
C
第一种选择
3 1 2
第二种选择
2 3 1
第三种选择
1 2 3
表4-2 投票者对每年焰火燃放方案的排列
公共经济学（第三版）
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好
1 单峰偏好
第二章 公共经济学的演变与发展 公共经济学 王雍君
第二章公共经济学的演变与发展第一节公共经济学的流派与发展脉络一、斯密的国家理论和公共财政理论斯密认为国家有三项主要职责：既保护社会不受其他社会的侵犯；保护个人不受其他个人的侵害和压迫；建设并维持某些公共事业和公共设施，这些公共事业和设施如果有个人或少数人经营就不能补偿所费。
二、公共选择理论1、公共选择理论采用个人主义的分析方法，将经济学关于人类行为的经济人（效用极大化）假设应用于政治领域，认为政治家与官僚的行动与经济学研究的其他人的行动并无不同；他不是分析集体——政府或民族国家——的行为，而是抛弃了国家拟人化的思想，将个人而非集体作为分析单位，它将政府目标设定为收入最大化，而不是公共利益最大化假设。
2、公共选择理论与传统财政理论的异同（1）传统财政理论假定政府是个全能的和仁慈的调控者，他在市场出现失灵时，基于社会礼仪极大化来纠正它。
（2）公共选择理论告诫人们必须破除凡是国家都会全心全意为工作服务的观念；政府本身也存在缺陷，包括由政策失当和政府体制本身的缺陷引起的低效率、自我扩张和权力寻租等。
第二节公共经济学的相关学科一、微观经济学与边际分析二、宏观经济学与总量分析三、总需求与总供给四、乘数原理五、博弈论★六、产权与制度理论★1、交易成本与科斯定理狭义的交易成本：指完成或实现特定交易所花费的成本，包括搜寻成本、谈判成本和履约成本。
广义的交易成本：除狭义的交易成本外，还包括社会为建立和维护旨在促进交易安全性和便利性的制度安排与实施机制所花费的成本。
★科斯定理：★（2）私人产权与激励○1私人产权:○2私人产权的两个基本特征排他性：指如果未经产权拥有者授权或许可，其他人这不能从这项产权中获益。
私人产权的排他性有利于产权的转让，而可转让正式资源从较低生产率者向较高生产率者的必要条件，这也是确保资源有效配置所必需的。
可转让性：（3）制度理论：广义的制度包括约束和激励人类行为的规则、实施规则的规则、惯例和习俗。
公共经济学读书笔记
公共经济学读书笔记【篇一：公共经济学读书笔记】读书笔记书名《公共经济学》王雍君编著，高等教育出版社在研究生课程刚刚开始的阶段，我首先自学的教材是《公共经济学》。
原因是我们所研究的内容是公共管理学科范畴内的理论和应用，公共管理中一个重要的主体是公共部门，而公共部门的经济作用则是公共经济学的主要研究对象，所以我要从公共管理的主体，即公共部门入手，开始我公共管理硕士的学习研究之旅。
通过公共经济的学习，首先是要弥补一下理论的空缺。
书中按照篇章系统地从公共经济学基础、国家和政府的经济理论、公共财政理论以及经济政策和管制等角度讲述了很多重要的理论和专业知识。
比如公共选择理论、市场失灵的类别和范围、帕累托效率、公共物品、科斯定理、博弈论和总需求、总供给分析模型等。
（一）首先要明确的是，公共部门存在的理由。
现代市场经济是私人部门和公共部门相互作用的混合经济，私人部门更多时候遵从市场规则，追求利益最大化；公共部门则基于公共利益极大化的原则，利用非市场的政治程序制定和实施决策来支持和补充市场这支“看不见的手”，提供公共物品和公共服务。
公共物品多由地方政府来具体提供给民众，这也就解释了地方政府在经济中的作用。
公共物品分为纯公共物品和准公共物品，纯公共物品包括国防、司法服务等，具有非排他性和非竞争性的特点，人人均可受益。
高速公路，公园等则属于准公共物品，具有排他性和非竞争性的特点，在一定容量内可以平等受益。
这让我想到刚刚过去的十一黄金周，高速公路小客车免费引来严重拥堵成为了新闻热点，我想这就是政策将准公共物品改为了纯公共物品，去除了排他性，造成了“劣币追逐良币”的效应，低效益追求者将高效益追求者一起共享有限的资源，另外，我认为这个政策也在某种程度上违背了市场的需求原理，也并没有出现市场失灵的现象却进行了政府的政策干预，最终导致了高速公路的一度瘫痪。
我想公共政策的出台、公共物品的提供，既然出发点是社会效益，那么就需要以结果为导向。
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第三章公共经济学的假设与方法
第一节公经济学的基础假设
一、理性经济人
1、利己与利他
与利他行为相比，利己行为是在人性中更具有普遍性、深刻性和持久性的特征。
利他主义本质上是利己主义，因为只有从利他行为中获得的收益大于付出的代价，人们才会利他。
2、长期明智和短浅狭隘的利己
在任何社会的相互作用中，人们的行为产生至少两类方向各异的私利：一方面推进狭隘和眼前的私利，另一方面为开明的长期的私利。
制度和道德被设计出来以限制和控制这些短期私利的做法。
只要成功地做到这一点，从市场中形成的自发秩序才能是使个人价值最大化。
1、关于政府的行为假设
诺斯的国家理论：国家统治者在面临产出极大化和税收极大化两大目标，在没有宏观交易成本的情况下，两个目标是一致的。
但是，统治者经常面临竞争威胁、代理成本和度量成本，致使两个目标发生冲突，结果，国家经常为了税收目标而发明有损经济发展的低效率产权结构。
一、资源稀缺性假设
1、经济价值与价格
因为存在稀缺性，资源才具有经济价值，即用价格测量的经济价值。
经济价值和市场价格都是建立在稀缺性假设的基础上的。
★2、经济效率与帕累托效率★
（1）帕累托效率：指资源配置处于如下最优状态：在此状态下，除非牺牲某人的实利，否者就不可以使任何人的福利有所改进。
通俗地解释就是：除非损人，否者无法利他。
帕累托效率包括描述生产者均衡的生产效率和描述消费者均衡的配置效率两个方面。
生产效率意味着以最低生产成本既定水平的产出，或者在既定的技术水平下使用现有的资源无法得到更多的产出。
配置效率意味着上商品与服务在消费者之间的分配已达到均衡状态，从而无法通过调整消费品分配来增进任何消费者的福利。
（2）浪费意味着缺乏经济效率，但缺乏经济效率并不意味着浪费。
缺乏效率指的是这
样一种状态：资源没有被优先配置于相对于较高的用途上，也就是将，相对价值较低用途上的资源没有被转移到相对价值较高的用途上。
3、生产成本与机会陈本
（1）生产成本：厂商为特定目的发生的资源消耗。
（2）机会成本：资源投入某一特定用途后，所放弃的其他用途的最大利益。
衡量一项决策的是否正确，并不是看它取得了多高的回报，而是看这项决策带来的收益是否高于机会成本。
4、产权与等级制
（1）产权
产权源于稀缺性，没有稀缺性就没有产权。
产权制度激励人们将聪明才智和资源投入到创造财富的活动中，从而最大限度地减少了资源和被无端地消耗在那些越多或者转移财富的活动上。
（2）等级制
在等级制度主导的社会里，等级制（实质是官本位）决定资源在社会成员间的宏观分配。
由于处在等级序列高端的人，虽然占有最多的资源，但未必是最有能力利用资源的人；处在等级序列中下游的人，虽然占有的资源相对较少，但反而有可能是那些最有能力或最有潜力有效利用资源的人。
因此，等级制发达的社会不太可能引导出富有经济效率的资源配置格局。
第二节公共经济学的研究方法与分析范式
一、研究方法
1、逻辑演绎
大部分经济理论是依据逻辑方法建立起来的：理论就是假设（假说）和从这些假设中得出来的结论构成的。
2、规范分析和实证分析
（1）规范分析：它回答的是“应该是什么”的问题，它所研究的内容没有客观性，所得出的结论无法通过经验事实进行检验。
（2）实证分析：它回答的是“是什么”的问题，它所研究的内容具有客观性，它的结论是否正确可以通过经验事实来进行检验。
3、局部均衡和一般均衡分析
（1）局部均衡分析只是分析局部市场的情况，而让相关的经济变量假定不变，以便集中精力分析所选择的特定经济变量的关系。
局部均衡分析的经典例子是供求分析。
（2）一般均衡分析从一套公理开始，允许体系中的所有变量相互作用从而达到均衡量。
★二、配置范式★
1、配置范式把经济学看做是一门研究稀缺资源优化配置的学科，把“经济问题”看做是约束条件下求取最优化的解决办法，而经济效率被作为检验最优化的最终标准。
因此，配置范式也可称为“最大化-稀缺-配置-效率”范式。
2、配置范式的两个基本特点
（1）它把经济问题看作是技术问题或是最优化问题—技术层面的择优问题。
具体的讲就是在概念上预先设定什么是“有效率”的资源分配，然后基于同样预设的约束条件，去推导满足最优结果所需具备的条件。
（2）配置方式强调数学工具在经济分析中的重要性。
三、交易范式
交易范式最早由18世纪亿瑞典经济学家维克塞尔为代表的经济学家们创立，并通过20世纪70年代开始名扬天下的公共选择理论加以发展，成为一个具有吸引力的经济分析范式。
配置范式把“市场”理解为一个“工具”，一个用来配置稀缺资源的工具，他可能达到也可能达不到理想的配置结果；相比之下，教室范式把“市场”理解为人们参与“交易”的制度安排。
第三节供求分析在公共经济学中的应用
一、供求曲线背后的经济学
供求曲线表达的“自利-合作-合作收益”模式的成立，表明基本竞争模型是有效的：在这里没有市场失灵，政府干预实在没有合理的经济学基础。
“合作”和“互利”就是影藏在供求曲线背后的深刻的经济学思想。
二、价格机能
在分散而独立的个体决策所主导的市场经济中，价格在协调经济活动和激励稀缺资源有效分配方面起着关键的和不可替代的作用。
价格是由供给方力量和需求方力量的共同作用决定的，当两股力量的相互作用达到某个临界点时就会形成均衡价格和相应的均衡数量。
第三章名词解释
1、理性经济人
2、长期明智的利己
3、帕累托改进
4、稀缺
5、短浅狭隘的利己
6、机会陈本
7、交易范式
8、配置范式
9、信号功能
10、激励功能
11、自动筛选
12、供求曲线
13、均衡价格
14、生产者剩余
15、消费者剩余
16、局部均衡
17、一般均衡
18、等级制
19、帕累托效率
20、补偿标准
21、逻辑演绎法
22、规范分析
23、实证分析
24、供给弹性
25、高峰期需求
26、现值
27、终值
28、时间价值。