2011年度责任公司重大风险因素及其控制计划清单

重大风险因素

车辆伤害、人员伤害
√
√
8
极端恶劣天气出行
人员伤害、设备损伤
√
√
9
设备带缺陷运行
火灾、人身伤害
√
√
10
系统故障导致风机飞车
人身伤害、设备事故
√
√
11
工作场所流动吸烟
火灾
√
√
12
电火焊作业未做好防护
刺伤眼、烫伤
√
13
机舱检修靠近旋转部分
机械伤害
√
√
14
违反电力安规
人身伤害
√
说明：以打“√”的方法记录控制计划
重大风险因素及风险控制计划清单
序
号
重要危险源
可能产生的后果
控制计划
备注
目标/方案
运行控制
应急程序
1
宿舍无人电暖气未关
火灾
√
√
2
带火烟头随意丢弃
火灾
√
√
3
食品过期、变质、食物残留农药
食物中毒
√
√
4
炊事员无健康证
传染病
√
√
5
电气设备绝缘老化
火灾、触电
√
√
6
油品、油漆、气罐存储
火灾、人身伤害
√
√
7
机动车辆违章驾驶
重大风险因素及风险控制计划清单
序
号
重要危险源
可能产生的后果
控制计划
备注
目标/方案
运行控制
应急程序
15
风机竖梯结霜、有油脂、表面湿滑
高空坠落，人员伤亡
√
16
机舱检修突遇雷雨天气
人身伤害、火灾

企业公司主要危险源清单及控制措施

生产部
2
机械伤害
设备操作不规范：未佩戴安全防护用具;
更换理，保障防护到位。
2、日常时员工开展安全操作规程培训，规范作业安全。
3、每日监督检查人员作业的规范性、安全性，及时发现、制止生产安全“三违”行为。
4、机械运转危险部位张贴相应的安全警示标识，日常做好标识维护。
5、按计划组织开展机械伤害应急演练，提升人员应急处置能力.
6、制定6安全隐患排查治理流程h对各个区域进行日检查、周点检、月度专项检查,对于不符合环境/安全标准的开具OA整改单
生产部
3
意外火灾
临时用电搭设不合理：电气焊操作不合理:生产现场及厂区抽烟烟蒂乱扔易造成火灾。
主要
1、按照规植要求现场配置消防器材，每月由现场责任人负责器材的安全检查，并定期维护及换粉，保障滞材的完好、有效。
2、日常对员工开展消防安全知识培训，提升人员的消防技能，增强安全意识。
3、动火等非常规性危险作业，严格执行危险作业许可审批制度，落实“作业前危险分析与安全确认、作业中安全监护与监督检杳、作业后现场清理清洁工
4、按计划组织开展消防应急演练，提升人员应急处置能力。
5、安全部每月开展防火安全专项检查,及时消除防患.
2、物流装卸作业，严格执行装卸作业标准,作业人员正确限戴使用安全帽。
仓储部，生产都
8
高温烫伤
油炸、锅炉作业、餐厅做饭可能导致高温烫伤
主要
1、日常对高温设备安全现状进行陷患排查治理。
2、日常时员工开展防诙伤知识培训，熟悉危险部位，掌握应急措施，提升人｛⅛安全意识。
3：监〉检查高温易烫伤作业人员正确佩戴使用个人防护。
生产部行政部
4
食品中毒
采购量过大,保存不当致食材不新鲜

2011年评审确认重大危险源环境因素及控制计划清单

序不可接受环境因素（污号染因子/组分/物质）环境影响
管理计划
目标
控制/应急
1.严格审查措施
7
场地机械平整中裸露地表/建筑物拆除污染环境扬尘
减少/减轻扬尘对环境污染
2．加强监控。重点：地表遮盖/洒水;禁止大风天气建筑物拆除,建筑物拆除
时洒水.
8
桩机作业中噪声/污水/泥浆排放
污染土壤 /水体
排放/潜在火灾
控制/减少污染源
金属试验/探伤作业中
22
环境污染
射线源辐射
杜绝射线源辐射污染事故发生
保温砌筑作业中 23 保温原材料粉尘及
废料、废弃物排放
空气污染土壤污染
减少有害粉尘/废弃物排放,避免职业病和污染事故
汽机/锅炉/管道安装中水资源浪
24 水压试验和酸洗时污水费/污染
资源损耗固废排放
加强管理/减保持现有措施: 少浪费。现有提倡无纸化办公；稿纸尽使用量基础上量双面使用；废纸集中回节约 10%。收；加强日常检查考核
5
张家口华纬电力建设咨询有限公司重要环境因素/重要危险源及控制计划清单
重要环境因素及控制计划清单
MR-7.2-02-02 相关方（施工单位）施工活动（第二部分）
各工程项目监理部要结合本项目监理部特点，根据《重要清单》中涉及本工程的施工单位（相关方）不可接受环境因素和不可接受危险源清单，编制或完善工程项目监理部《监理规划（安全部分）》、《安全监理实施细则》,在日常监理安全监控活动中应重点监控，以实现工程项目安全健康环境目标。只有控制了不可接受的环境因素、危险源,才能最终实现安全健康环境目标。

公司主要风险要素清单

公司主要风险要素清单
该文档列出了公司面临的主要风险要素，以帮助公司及其管理层识别和管理潜在风险。

1. 市场风险
- 市场需求不稳定或下滑，导致产品销量下降。

- 公司产品与竞争对手相比不具备竞争优势。

- 增加的竞争对手可能导致市场份额减少。

2. 经济风险
- 经济衰退可能导致市场需求下降。

- 利率上升可能导致资金成本增加。

- 货币汇率变动可能影响进口和出口业务。

3. 操作风险
- 设备故障或技术问题可能导致生产中断。

- 员工欺诈或不当行为可能导致损失。

- 运输问题或供应链中断可能影响产品交付。

4. 法律和合规风险
- 违反国家或地区相关法律法规可能导致罚款或法律诉讼。

- 不遵守行业标准或合同条款可能导致声誉损失。

- 未能保护知识产权可能导致侵权诉讼。

5. 财务风险
- 不准确的财务报告可能导致财务审计问题。

- 现金流不稳定可能导致支付能力问题。

- 高度负债可能导致财务困境。

该清单提供了一个基本框架，以帮助公司辨识可能面临的风险要素。

公司应该定期评估和管理这些风险，采取适当的措施来减轻潜在风险对业务的影响。

重大风险因素及其控制计划清单

重大风险因素及其控制计划清单审核人：批准人：批准日期：年月日注：a、制定目标、指标管理方案；b、制定管理程序； c、培训与教育；d、制定应急预案； e、加强现场监督检查；f保持现有措施。

重大危险源清单-2011-10-7

8
焊接作业
个别操作人员对作业环境了解不清，焊渣清除不及时，不彻底，引燃引起明火在易燃物品上进行焊接作业
火灾
重大
按规定现场检查把关
焊接时用盛装可燃物品的管道或容器作接地极
触电、火灾
重大
按规定现场检查把关
9
消防设施
消防器材及材料不符合规定要求
火灾
重大
按规范现场检查把关
10
化学危险品使用和贮存
油料及稀料同库存放
重大危险源及其控制计划清单
序号作业活动重Fra bibliotek风险可能引发的
事故
危险
级别
控制措施
备注
1
施工作业
1、无安全技术措施，施工方案
高空坠落，物体打击触电等
重大
按规定进行审核把关
2、设备设施未经验收
机械伤害、倒塌
重大
按规定进行审核把关
3、未使用或不正确使用个人防护用品
物体打击，高空坠落，触电等
重大
按规定进行审核把关
4施工人员无证上岗操作
高空坠落，物体打击触电、机械伤害等
重大
按规定进行审核把关
2
基础作业
基础护壁强度不够
坍塌
重大
按方案进行检查把关
3
脚手架和安全网搭设作业
不按规定安装集料平台
物体打击
重大
按方案进行检查把关
4
高处作业
25×25以上洞口不按规定防护
高空坠落
重大
按规范进行检查把关
5
模板安拆、存放
现浇砼模板支撑系统不符合要求
高空坠落
重大
按规范进行检查把关
6
起重吊装作业
吊索具使用不合理

公司重大风险清单

洗件汽油的使用引起,火灾
两碱
动力分厂
易燃易爆介质的设备及管道违规动火/爆炸
各分厂品管化验各分厂
动力分厂
作业现场易燃易爆物含量达到爆炸极限，火灾爆炸造成财产损失/人员伤害
有机溶剂的使用/引起火灾、财产损坏
违章作业高温物质,引起火灾
安全附件及保护装置失灵/违章操作，锅炉爆炸致人员伤害/财产损失
PVC分厂
设备运转噪声排放/影响听力
动力分厂
设备运行噪声排放,听力伤害
类别
工序/设备/人员
涉及部门
危险源及其风险
90
90 90 90 直判直判风险值
3
显著危险
3
显著危险
3
显著危险
3

显著危险
3
显著危险
3
显著危险
风险级重大风险危
别
险程度
噪声
47、盐水、氯氢处理、片碱/熔盐加热风机、氯泵、包装机/操作工
火灾、爆炸 21、混合脱水/混
类
合器/操作工
22、防腐/油漆及溶剂的贮存和使用/防腐人员
PVC分厂动力分厂
游离氯超标/燃烧爆炸
汽油等有机溶剂违章贮存和使用,引起火灾
火灾、爆炸类
聚合/冻库/操作工
PVC分厂
温度失效/燃烧爆炸，财产损失、环境破坏
23、易燃易爆物质/库房/库管员
24、电修/电机电器/维修人员
两碱分厂
设备运转噪声排放/影响听力
直判
3
显著危险
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雷击粉尘
48、两碱生产系统、PVC生产系统、动力系统、办公系统
两碱分厂动力分厂 PVC分厂品管库房

2011年度中央企业全面风险管理报告(模本) .doc

2011年度中央企业全面风险管理报告（模本）一、2010年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况。

主要从全面风险管理体系建设、年度计划完成情况、董事会或经理办公会议对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行简要说明。

（不超过1500字）（二）企业重大风险管理情况。

逐一简要说明2010年度重大风险的管理情况。

如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。

二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况（一）2011年企业风险管理工作计划。

1．董事会或经理办公会议对本企业2011年全面风险管理工作提出的要求。

2．企业2011年全面风险管理工作计划。

（二）风险评估情况。

1. 请简要说明企业为开展2011年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，建立风险事件库的有关情况。

2．企业开展2011年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况。

3．以附件形式说明企业在分析风险事件发生的可能性、发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。

4．按照企业风险分类，列示企业2011年度风险评估的结果（企业风险分类示例见附件），以及经评估确定的重大风险。

5．企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。

6．按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业经营目标的影响程度两个维度，将企业2011年度的重大风险绘制成风险坐标图。

（三）重大风险管理情况。

1．重大风险描述。

根据企业2011年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。

2．重大风险管理策略和解决方案。

（1）风险管理策略。

包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

（2）风险解决方案。

包括风险事件发生前、中、后拟采取的应对措施，包括重大风险发生后的危机处理计划等。

重大风险和重要环境因素控制计划清单

各单位
a2b c e f
29.
起重作业
物件捆绑不符合要求
起重伤害
1、加强起重司索人员的技能培训；2、合理、规范地使用起重工器具
各单位
a2b c e f
30.
起重作业
使用卷场机时无证上岗，没有安全围栏，机器质量不好，钢丝绳性能不佳
机械伤害
1、持证操作。2、卷扬机布置点设置隔离栏杆。3、检查限位防止限位失控4、做好钢丝绳的检查、试验5、持证上岗，周围设置安全围栏，检查限位防止限位失控，对钢丝绳做好检查试验。
各单位
a2b c e f
21.
焊接及动火作业
危险作业区域动火时，消防水带未拉设到动火点。
火灾
1、动火作业时，应就近引出消防水带至动火点。并在动火开始前检查消防水系统的水压情况。2、动火点附近无消防栓时，应配备消防车。
各单位
a2b c e f
22.
焊接及动火作业
动火作业时，现场监护人不到位。
火灾
1、动火作业时，作业现场必须配备现场监护人。2、现场监护人不得从事与监护无关的事情。确需离开监护现场时，应通知动火人停止作业。3、现场监护时，应确保动火点在视线范围内。4、动火结束后，应对动火点及熔（焊）渣可能掉落的区域进行检查，确保无起火危险后方可离开。
各单位
a2b c e f
15.
高处作业及立体交叉作业
多层交叉作业隔离措施不符合安全要求，各自施工范围存在共同使用区域范围
物体打击、人身伤害
1、按要求有效布置、搭设牢固的防护隔离设施，设置警告标志，对交叉作业各方要明确各自的施工范围及安全注意事项；2、无法错开的垂直交叉作业，层间必须搭设严密、牢固的防护隔离设施；3、交叉作业时，工具、材料、边角余料等严禁抛掷。

重大风险因素控制清单

中毒窒息灼烫机械伤害中毒窒息/灼烫中毒窒息/灼烫听力损伤
40 车间、技术、研发 41 车间、技术、研发 42 车间、技术、研发 43 车间、技术、研发
高温灼烫、中毒窒《PECVD（Roth&Rau）SINA2/（R&R）/CT保养息指导书》灼烫《安全标志管理规定》《PECVD（CentroTherm）/R&R工艺作业指导书》《PECVD（CentroTherm）/R&R作业指导书》《火灾应急预案》《丝网印刷设备PM作业指导书》《丝网印刷设备PM作业指导书》《丝网印刷设备PM作业指导书》如无必要，设备量产印刷时，需将前档盖关闭前后清洗相关作业指导书、工艺作业指导书、设备保养作业指导书
33 车间、技术、研发
所有工序
设备故障
泄漏传感器故障气体（N2、O2、SiH4、NH3）、化学品泄漏（HF、HCl、NaOH、HNO3、H2SO4等）
各类伤害
风险因素 NO. 部门区域因素
34 车间、技术、研发 35
技术、车间制绒清洗机作业/工艺调试 /维护甩干机作业 PECVD、扩散炉作业/调试/ 维护扩散炉作业/调试/维护等离子刻蚀机、去磷硅玻璃清洗机作业/调试/维护去磷硅玻璃清洗机作业/工艺调试/维护去磷硅玻璃清洗机作业/工艺调试/维护 PECVD作业/工艺调试/设备维护 PECVD作业/工艺调试/设备维护 PECVD作业/工艺调试/设备维护 PECVD作业/工艺调试/设备维护丝网印刷作业/工艺调试/ 设备维护丝网印刷作业/工艺调试/ 设备维护丝网印刷作业 DOD作业/工艺调试/设备维护清洗机作业防护不当
描
述
可能导致的事故（后果）