第05章 垄断协议控制制度PPT课件
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反垄断法律制度ppt课件
CHAPTER
反垄断法律制度实施现状
立法体系
我国已建立起以《反垄断法》为核心，包括相关法规、规章和指南在内的反垄断法律制 度体系。
执法机构
国家市场监督管理总局作为反垄断执法机构，负责反垄断执法工作，包括查处垄断协议 、滥用市场支配地位和具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等。
司法保障
人民法院依法审理反垄断民事、行政案件，保护市场公平竞争，维护消费者利益和社会 公共利益。
完善立法体系
进一步细化反垄断法律制度， 提高法律的可操作性和可预见
性。
加强执法力度
加大对垄断行为的查处力度， 提高执法效率和公正性。
强化司法保障
完善反垄断民事诉讼制度，降 低原告举证难度，提高司法救 济效果。
加强国际合作
加强与其他国家和地区在反垄 断领域的合作与交流，共同打
击跨国垄断行为。
06 反垄断法律制度国际比较与借鉴
01
02
03
初步调查
对涉嫌垄断行为进行初步 了解，收集相关证据和信 息。
立案调查
对初步调查认为存在垄断 行为的，进行立案调查， 深入了解相关情况。
调查措施
采取询问、查询、查封、 扣押等措施，确保调查顺 利进行。
反垄断审查程序
申报与受理
相关经营者向反垄断执法 机构申报，执法机构受理 申报。
审查内容
对申报的经营者集中、滥 用市场支配地位等行为进 行审查。
反垄断法明确禁止行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权 力排除、限制竞争。同时，还规定了相应的法律责任和救济途径。
反垄断执法机构的职责
反垄断执法机构有权对涉嫌滥用行政权力的行为进行调查，并可以向有关上级机关提出依 法处理的建议。
反垄断法律制度实施现状
立法体系
我国已建立起以《反垄断法》为核心，包括相关法规、规章和指南在内的反垄断法律制 度体系。
执法机构
国家市场监督管理总局作为反垄断执法机构，负责反垄断执法工作，包括查处垄断协议 、滥用市场支配地位和具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等。
司法保障
人民法院依法审理反垄断民事、行政案件，保护市场公平竞争，维护消费者利益和社会 公共利益。
完善立法体系
进一步细化反垄断法律制度， 提高法律的可操作性和可预见
性。
加强执法力度
加大对垄断行为的查处力度， 提高执法效率和公正性。
强化司法保障
完善反垄断民事诉讼制度，降 低原告举证难度，提高司法救 济效果。
加强国际合作
加强与其他国家和地区在反垄 断领域的合作与交流，共同打
击跨国垄断行为。
06 反垄断法律制度国际比较与借鉴
01
02
03
初步调查
对涉嫌垄断行为进行初步 了解，收集相关证据和信 息。
立案调查
对初步调查认为存在垄断 行为的，进行立案调查， 深入了解相关情况。
调查措施
采取询问、查询、查封、 扣押等措施，确保调查顺 利进行。
反垄断审查程序
申报与受理
相关经营者向反垄断执法 机构申报，执法机构受理 申报。
审查内容
对申报的经营者集中、滥 用市场支配地位等行为进 行审查。
反垄断法明确禁止行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权 力排除、限制竞争。同时，还规定了相应的法律责任和救济途径。
反垄断执法机构的职责
反垄断执法机构有权对涉嫌滥用行政权力的行为进行调查，并可以向有关上级机关提出依 法处理的建议。
垄断MicrosoftPowerPoint演示文稿
中国垄断行业
中国互联网中心(CNNIC)出具 的调研报告也显示，QQ软件的 渗透率为97%;被告2010年财报 显示，其全年收入高达196亿 元，盈利能力远超同类企业; 从技术条件来看，被告在即时 通讯方面的专利保有量占全国 的80%以上。QQ的市场份额显 著超过反垄断法规定的1/2， 根据艾瑞咨询公司提供的数据， 被告的市场份额达76.2%。
分门别类
自然垄断
由国家控制下的垄断行业，如， 我们国家烟草、电力行业，由国 营垄断，私人不可经营。 自然垄断行业的有自来水、电力、 公交等等，这些垄断行业的存在 有其必然性，因为存在规模效应、 外部效应和进入门槛。 当然由于市场上只存在一个供给者 会造成服务质量低下等问题，但 是要通过引入竞争来解决也很难。 通常最后形成一个合谋的垄断集 团，寡头垄断。
弊端危害
消费者的利益受到损害：
首先是供给不足，不少地区的交通拥挤及经常性的停水、 停电，就是最好的说明；其次是消费者付不合理高价，据 有关专家1999年的研究,按照相对购买力平价而言,以美国 的费率为基数,换算得到:中国的人均收入水平仅相当于美 国的0．05，却付出了4023倍的价格连接互联网。中国消 费者所购买民航票价的相对价格水平是美国消费者的32倍， 每年因民航垄断而造成的民航消费者的福利损失达75— 100亿元。再次消费者饱受强制消费及非法受费之苦，根 据过勇和胡鞍钢的估算，仅1998—1999年间，电力行业违 法收取资费就达27.4亿元，电信行业违法收取资费就达 21.7亿元（过勇、胡鞍钢，《中国经济时报》，2001年7 月13日）。
最后需要特别指出的是，中国已经加入了WTO，国际竞争国内化的态势已十 分明朗，竞争也将日趋激烈。自然垄断部门多是国民经济中的基础性、命脉 性部门。如果不能在较短的时期内克服自然垄断部门存在的上述问题，最终 势必将严重影响到中国经济的国际竞争力。鉴于此，十六大报告及十六届三 中全会决定才强调要“打破垄断，商(农业)银行(国有垄断企 业)
2024版年度反垄断法课件
反垄断法课件•引言•反垄断法概述•反垄断法的基本制度•反垄断法实施机制•反垄断法案例分析•企业反垄断合规管理•总结与展望引言01目的和背景目的介绍反垄断法的产生背景、目的和意义，帮助学生了解反垄断法在现代市场经济中的重要地位和作用。
背景随着市场经济的发展，垄断行为逐渐显现，严重破坏了市场竞争秩序和消费者权益。
为了维护公平竞争和市场经济秩序，各国纷纷出台反垄断法律法规。
反垄断法通过打击垄断行为，维护市场竞争秩序，保障市场经济的公平、公正和透明。
保护市场竞争促进经济发展维护消费者权益反垄断法鼓励企业创新、竞争，推动经济持续、健康、快速发展。
反垄断法保障消费者自主选择权、公平交易权等基本权益，提高消费者福利。
030201反垄断法的重要性课程内容和结构课程内容本课程将全面介绍反垄断法的基本概念、原则、制度和案例，包括垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、行政垄断等方面的内容。
课程结构本课程将按照“总-分-总”的结构进行安排，先介绍反垄断法的总体框架和基本原则，然后分别阐述各个具体制度，最后进行总结和案例分析。
同时，课程将注重理论与实践相结合，通过案例分析和讨论，帮助学生更好地理解和掌握反垄断法的实际应用。
反垄断法概述02反垄断法的定义和性质定义反垄断法是维护市场竞争秩序，预防和制止垄断行为，保护消费者、经营者合法权益和社会公共利益的重要法律制度。
性质反垄断法属于经济法范畴，具有公法性质，是国家干预经济的重要法律手段。
反垄断法的立法宗旨和原则立法宗旨维护市场竞争秩序，提高经济运行效率，保护消费者权益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。
原则包括平等原则、自愿原则、公平原则、诚信原则等，这些原则体现了反垄断法的基本精神和价值取向。
反垄断法的适用范围和对象适用范围适用于中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，包括经营者之间、经营者与交易相对人之间以及行业协会等组织实施的垄断行为。
对象主要针对具有市场支配地位的经营者，以及滥用市场支配地位、达成垄断协议、进行不正当价格行为等垄断行为的经营者。
《反垄断法》学习课件
从经营者集中的实现途径来看，还可以分 为合并型集中、持股型集中，以及协议型 集中。
合并型集中是一个经营者完全获得其他经营者 的财产的合并，包括吸收合并和新设合并两种 情况。
持股型合并是指经营者通过持有其他经营者的 有表决权的股份而形成的一种合并。
协议型合并是指经营者通过与其他经营者达成 协议，来控制或影响其他经营者的一种集中。 协议型合并的典型形式包括康采恩或企业集团改革开放的发展 ，随着市场经济体制的确立而逐步发展起 来的。
2007年《中华人民共和国反垄断法》（以 下简称《反垄断法》）的通过，对反垄断 法制建设的发展无疑是很大的促进，在中 国反垄断制度的发展历程中具有里程碑意 义。
一、对垄断的一般认识
垄断，通常是指排除或限制竞争的行为或状态。 即经营者单独或者联合地采取经济的或者非经济 的手段，在特定市场实行排他性控制，从而排除 或者限制竞争的状态或行为。
2.进一步审查 国务院反垄断执法机构决定实施进一步审查的，应
当自决定之日起90日内审查完毕，作出是否禁止经 营者集中的决定，并书面通知经营者。作出禁止经 营者集中的决定，应当说明理由。审查期间，经营 者不得实施集中。 3.延期审查 有下列情形之一的，国务院反垄断执法机构经书面 通知经营者，可以延长审查期限，但最长不得超过 60日：（1）经营者同意延长审查期限的；（2）经 营者提交的文件、资料不准确，需要进一步核实的 ；（3）经营者申报后有关情况发生重大变化的。 国务院反垄断执法机构逾期未作出决定的，经营者 可以实施集中。
从表现形式上看，经济性垄断较为典型的 组织形式包括卡特尔、辛迪加、托拉斯、 康采恩等。
2.好的垄断和坏的垄断
从价值判断上看，垄断可以分为好的垄断 和坏的垄断。
反垄断法并非反对一切垄断。对那些好的 垄断，即正当的、合理的、合法的垄断， 反垄断法是予以肯定评价的。
《经济法》第五章反垄断法律制度
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《经济法》第五章反垄断法律制度
v 上述所讲的垄断的前三个特征，属于其经济 学上的经济特征；而其第四项特征，则是其 所具有的法律特征。
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《经济法》第五章反垄断法律制度
四、反垄断法的概念和称谓种种
v 综合世界各国反垄断法的有关规定，我们可 以给反垄断法下这么一个定义：
v 它是有关禁止企业间通过协议、合谋、联合 行动和滥用经济优势等手段，来阻碍、限制 和妨害正常竞争，从而保护市场公平竞争， 维护市场竞争秩序的法律规范体系。
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《经济法》第五章反垄断法律制度
v 此外，在烟草、皮革、肉类、电器设备等方 面也有类似的情形出现，他们从产品最初的 收获、中间的生产直至最后的销售，一概置 于自己的控制之下，使包括控制价格在内的 垄断控制成为可能。
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《经济法》第五章反垄断法律制度
v 另外，由于托拉斯力量的过度集中，造成许 多非托拉斯成员的企业难以进行有效的竞争， 在对待中小资本方面，托拉斯尤为独断，他 们凭借雄厚的经济实力，采取控制材料来源， 划分销售市场，降低商品价格等各种手段， 不断挤垮中小企业，使之纷纷破产，或被直 接吞噬，成为托拉斯的盛餐。
v 垄断的危害性是指由于垄断使某一生产领域 或流通领域的竞争遭受到实质性的限制和危 害。
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《经济法》第五章反垄断法律制度
v 但是，如果根据某一时期的实际经济情况对某一种 行业或产品产销，由国家垄断经营更有利于保护国 家或社会公共利益，则可适用反垄断除外制度，而 不将其列入违法性垄断行为的行列，法律上以及执 法、司法上也并不加以禁止和予以制裁。例如，美 国的反托拉斯法就豁免了农业、运输业、通讯业、 国有企业等重要部门和企业，允许这些部门和企业 实行垄断经营。在这种情况下的垄断就不属于法律 的禁止范围，所以并不具有违法性。
反垄断法ppt课件
案例三
美团与大众点评合并案
2024/1/25
18
04
案例四
滴滴与快的合并案
传统行业典型案例分析
案例一
中国电信与中国联通宽 带接入市场垄断案
2024/1/25
案例二
茅台、五粮液纵向价格 垄断案
案例三
案例四
山东魏桥创业集团有限 公司等企业达成并实施
垄断协议案
19
陕西燃气集团有限公司 滥用市场支配地位案
13
反垄断调查程序与措施
立案调查
反垄断执法机构依法对涉嫌垄断 行为进行调查，经初步调查并确 认存在涉嫌垄断行为的，应当立
案调查。
2024/1/25
调查措施
在调查过程中，反垄断执法机构可 以采取询问、查阅、复制、查封、 扣押等多种措施收集证据。
调查期限
反垄断执法机构应当自立案之日起 三个月内完成调查，因特殊情况需 要延长的，可以延长，但最长不得 超过六个月。
国家市场监督管理总局
负责反垄断统一执法，加强反垄断执法机构建设，充实执法力量 ，强化反垄断执法权威和统一性，加大执法力度。
省级市场监管部门
根据国家市场监督管理总局的授权，负责辖区内反垄断执法工作。
2024/1/25
行业监管部门
依法对特定行业的经营者集中行为进行审查，并依法查处垄断协议 、滥用市场支配地位等垄断行为。
监管范围将进一步扩大
随着互联网、大数据等新技术的发展，反垄断法的监管范围将进一 步扩大，涵盖更多新兴行业和领域。
执法力度将继续加强
未来反垄断执法机构将继续加大执法力度，对涉嫌垄断行为的企业 进行严厉查处，维护市场公平竞争秩序。
国际合作将更加紧密
随着全球化进程的加速，各国反垄断法之间的国际合作将更加紧密 ，共同打击跨国垄断行为。
《竞争法教程》课件PDF格式 第5章
第五章 垄断协议控制制度第一节 第二节 第三节 第四节 第五节垄断协议的基本内容 垄断协议的规制原 断协议的规制原则 的规制原则 横向限制的规制 纵向限制的规制 中国垄断协议的法律规制第一节 垄断协议的基本内容一、 垄断协议的概念 垄断协议的概念 指两个或两个以上的行为人以 协议、 协议、决议或其他联合方式实施 的限制竞争行为。
的限制竞争行为。
二、垄断协议的特征： 垄断协议的特征： 1、行为人多个独立主体构成 行为人多个独立主体构成。
构成。
2、行为人之间有通 行为人之间有通谋或 间有通谋或协调 谋或协调。
协调。
3、垄断协议的实施需要一定的 垄断协议的实施需要一定的 条件 。
三、垄断协议的环境或条件1、较高的市场集中度 2、类似的成本结 3、具有进入市场的障碍7/27/2015四、垄断协议的表现形式1、企业间限制竞争的 业间限制竞争的 合同或者协议 合同或者协议 2、企业团体的决议 3、企业间的协同行为五、垄断协议的分类1、横向协议： 向协议：指两个或两个以上因经营同类产 品或服务， 品或服务，而在生产或者销售过程中处于同一经营阶 段的竞争者之间的垄断协议 的竞争者之间的垄断协议。
争者之间的垄断协议。
横向协议主要排斥了联 合各方之间的竞争， 合各方之间的竞争， 2、纵向协议： 向协议：指两个或两个以上在同一产业中 处于不同阶段而有买卖关系的企业间的垄断协议。
处于不同阶段而有买卖关系的企业间的垄断协议。
纵 向协议主要排斥了联合各方之外的竞争。
向协议主要排斥了联合各方之外的竞争。
第二节 垄断协议的规制原则1、本身违法原则： 身违法原则：某些行为对竞争的损害明确、 某些行为对竞争的损害明确、 确定， 确定，一般不因其他因素的影响而有实质性的变化， 一般不因其他因素的影响而有实质性的变化， 对其违法性的判断、 对其违法性的判断、认定无须加以证明， 认定无须加以证明，只要这种特 定行为一经发生， 定行为一经发生，其本身就构成违法行为。
反垄断法律制度PPT课件
（一）概念和特征 1、经营者集中的概念
• 经营者集中：经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式， 集合经营者经济力，提高市场地位的行为。
2、经营者集中的特征
•主体为经营者； •行为方式属于组织调整行为，包括经营者合并和不形成新经营者的 股份或资产收购、委托经营或联营、业务或人事控制等； •目的和后果是迅速集合经济力，提升市场地位。
.
一、垄断与反垄断法
（一）垄断的概念 1、经济学意义上的垄断
2、法律意义上的垄断
垄断的定义： 1、经营者或其利益代表者 2、滥用已经具备的市场支配地位，或者通过协议、合并或其他方式谋求或
谋求并滥用市场支配地位 3、借以排除或限制竞争，牟取超额利益 4、依法应予规制的行为 简言之，垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为。
主体
• 不以行政机关为限
行为方式
• 行政性强制交易 • 行政性限制市场准入 • 行政性强制经营者限制竞争
.
（三）成因和危害
成因
• 体制成因、机制成因 • 法治成因、观念成因
危害
• 破坏统一市场 • 与民争利 • 强化官本、忽视民本
（四）规制路径
1、进一步完善我国经济和政治体制
2、修正政府部门及其工作人员的考核、福利机制 3、不断完善和严格实施《反垄断法》
• 并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款
.
二、规制垄断协议的制度
（一）概念和特征 1、垄断协议的概念
• 垄断协议：是指经营者为限制竞争而达成协议、决定或者其他协同 相一致的行为。
2、垄断协议的特征
•主体； •行为方式； •行为的目的和后果。
.
（二）行为类型 1、不同形式的联合
• 经营者集中：经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式， 集合经营者经济力，提高市场地位的行为。
2、经营者集中的特征
•主体为经营者； •行为方式属于组织调整行为，包括经营者合并和不形成新经营者的 股份或资产收购、委托经营或联营、业务或人事控制等； •目的和后果是迅速集合经济力，提升市场地位。
.
一、垄断与反垄断法
（一）垄断的概念 1、经济学意义上的垄断
2、法律意义上的垄断
垄断的定义： 1、经营者或其利益代表者 2、滥用已经具备的市场支配地位，或者通过协议、合并或其他方式谋求或
谋求并滥用市场支配地位 3、借以排除或限制竞争，牟取超额利益 4、依法应予规制的行为 简言之，垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为。
主体
• 不以行政机关为限
行为方式
• 行政性强制交易 • 行政性限制市场准入 • 行政性强制经营者限制竞争
.
（三）成因和危害
成因
• 体制成因、机制成因 • 法治成因、观念成因
危害
• 破坏统一市场 • 与民争利 • 强化官本、忽视民本
（四）规制路径
1、进一步完善我国经济和政治体制
2、修正政府部门及其工作人员的考核、福利机制 3、不断完善和严格实施《反垄断法》
• 并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款
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二、规制垄断协议的制度
（一）概念和特征 1、垄断协议的概念
• 垄断协议：是指经营者为限制竞争而达成协议、决定或者其他协同 相一致的行为。
2、垄断协议的特征
•主体； •行为方式； •行为的目的和后果。
.
（二）行为类型 1、不同形式的联合
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第五章 垄断协议控制制度
垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、决 议或其他联合方式实施的限制竞争行为。
它广泛存在于经济生活的各个方面，表现出发生量 大、涉及面广、对市场竞争影响速度快等特点，对 有效竞争的破坏具有普遍性和持续性，特别是横向 垄断协议往往被认为是市场中对竞争危害最为严重 的行为。
对垄断协议最常用的表述方法之一是“卡特 尔”(Cartel)
垄断协议与卡特尔并非完全对应关系 ，卡 特尔在不同国家或不同反垄断法中含义并不 统一
（1）从主体间的关系看，有的仅指具有竞争关 系的企业之间限制竞争的协议即仅指横向协议， 有的则既包括横向协议，又包括纵向协议；
（2）从协议的形式看，有的仅指明示和正式协 议，有的则指包括明示、默示在内的各种正式 或非正式协议；
理论研究
如何界定“垄断协议”的概念
垄断协议常被称作“反竞争的协议”、“卡特 尔”、“共谋”、“联合行为”等。
《布莱克法律辞典》对卡特尔的界定是：“任 何产品的生产者联合起来(join together)控制 其生产、销售、价格以及在任何特定的行业或 者商品中获取独占的一种联合(Combination)。 其主要存在于欧洲，在美国受反托拉斯法的限 制。”
因此，垄断协议控制制度被看作是反垄断法的三大 支柱制度之一。本章重点探讨垄断协议的含义、特 征、形式、分类、规制原则、规制方法等，并在此 基础上较为系统地论述了我国垄断协议的法律规制 问题
第一节 垄断协议基本问题考察
一、垄断协议的含义
垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、 决议或其他联合方式实施的限制竞争行为
第二节 垄断协议的规制原则
在规制垄断协议的过程中，有两项非常重要 的原则被用作判断、认定垄断协议违法与否 的依据，这就是著名的本身违法原则和合理 分析原则。这两项原则先后首创于美国的判 例法，最早仅适用于规制限制性贸易协议， 后来广泛运用于对整个横向限制、纵向限制 及其他反竞争行为的规制
一、本身违法原则与合理分析原则的含义
本身违法原则的基本含义是：某些行为对竞 争的损害明确、稳定，一般不因其他因素的 影响而有实质性的变化，对其违法性的判断、 认定无须加以证明，只要这种特定行为一经 发生，其本身就构成违法行为。
如固定价格、划分市场、联合抵制等垄断协 议，均适用本身违法原则
一、本身违法原则与合理分析原则的含义
合理分析原则的基本含义是：某些行为对竞争的损 害具有模糊性和不确定性，其危害的有无与大小往 往受到多种因素的影响，在对其违法性进行判断、 认定时，不仅要确定行为本身的客观存在，而且还 要考虑行为的意图、行为的方式及行为的后果等多 方面因素，只有通过综合分析，确实证明该行为对 竞争造成实质性损害时，才能认定其构成违法，否 则，其便是合理的行为。除法定适用本身违法原则 以外的其他行为，均适用合理分析原则
实例探讨
为什么上海的黄金价格协议能实 现而南京则不能？
三、垄断协议的表现形式
（一）企业间限制竞争的合同或协议 （二）企业团体的决议
1 企业团体的形式 2 决议的形式
（三）企业间的协同行为
典型案例
1946年美国烟草公司诉美国 案
四、垄断协议的分类
依据参与联合的企业所处的经营阶段不同，可将垄 断协议分为横向垄断协议与纵向垄断协议(分别简 称为“横向限制”与“纵向限制”)。
《日本新法律学辞典》对卡特尔的解释是： “同一行业企业之间，为了避免相互竞争而 订立的协定，以限制提高物价、限制生产、 限制销路等为内容的企业结合。卡特尔是通 过自由签订合同而形成的，它本身是根据自 治的法律规范(卡特尔协定、统制协定)来加 以限制和禁止自由竞争的组织。”
2007年8月我国颁布的《反垄断法》将这类 行为称为“垄断协议”，并在该法第13条规 定：“本法所称垄断协议，是指排除、限制 竞争的协议、决定或者其他协同行为。”
横向限制是指两个或两个以上因经营同类产品或服 务，而在生产或销售过程中处于同一经营阶段的同 业竞争者之间的垄断协议，如两家电脑销售公司之 间的联合；
纵向限制是指两个或两个以上在同一产业中处于不 同阶段而有买卖关系的企业间的垄断协议，如电脑 生产商与电脑销售商之间的联合。
二者对竞争发生作用的方式不同：横向限制主要排 斥了联合各方之间的竞争；纵向限制主要排斥了联 合各方之外的竞争。
二、断协议的特征
（一）行为人由多个独立主体构成
垄断协议必须发生在两个或两个以上的经营 者之间
法律还强调参加联合的主体应是在事实上具 有独立性的主体
典型案例：柯达公司（Kodak）欧洲全资子 公司价格协议案
（二）行为人之间存在通谋或协调
（三）垄断协议的实施往往需要一定的环境 或条件
1 较高的市场集中度 2 类似的成本结构 3 具有进入市场的障碍 4 类似的经营理念
实务探讨
本身违法原则与合理分析原则对 反垄断法实践的影响
二、本身违法原则与合理分析原则的适用
(一)本身违法原则的适用
准确界定适用本身违法原则的范围 掌握适用本身违法原则处理限制竞争行为的
方法 明确适用本身违法原则的垄断协议的类型
实务探讨
美国反托拉斯实践中如何适用本 身违法原则
(二)合理分析原则的适用
（3）从协议所议及的范围看，有的仅指当事人 之间的合同或协议，有的则既包括合同、协议， 也包括团体的决议及协调一致的行为等
垄断协议作为以“合意”的方式限制 竞争行为的通称，对其一般应作最广 义的理解，即它既包括横向协议，也 包括纵向协议；既包括明示协议，也 包括默示协议；既包括正式协议，也 包括各种非正式协议；既包括当事人 之间的合同或协议，也包括团体的决 议及行为人协调一致的行动。
合理分析原则的适用，关键在于对垄断协议 合理性的分析与认定。一般分为两步：
一是分析垄断协议的目的是否是良性的，即 认定其目的最终是促进竞争还是限制竞争
二是分析垄断协议所产生的最终后果
典型案例
美国诉吉罗尔得电子公司案参 见“美国诉吉罗尔得电子公司 案”
三、对本身违法原则与合理分析原则的评 析
垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、决 议或其他联合方式实施的限制竞争行为。
它广泛存在于经济生活的各个方面，表现出发生量 大、涉及面广、对市场竞争影响速度快等特点，对 有效竞争的破坏具有普遍性和持续性，特别是横向 垄断协议往往被认为是市场中对竞争危害最为严重 的行为。
对垄断协议最常用的表述方法之一是“卡特 尔”(Cartel)
垄断协议与卡特尔并非完全对应关系 ，卡 特尔在不同国家或不同反垄断法中含义并不 统一
（1）从主体间的关系看，有的仅指具有竞争关 系的企业之间限制竞争的协议即仅指横向协议， 有的则既包括横向协议，又包括纵向协议；
（2）从协议的形式看，有的仅指明示和正式协 议，有的则指包括明示、默示在内的各种正式 或非正式协议；
理论研究
如何界定“垄断协议”的概念
垄断协议常被称作“反竞争的协议”、“卡特 尔”、“共谋”、“联合行为”等。
《布莱克法律辞典》对卡特尔的界定是：“任 何产品的生产者联合起来(join together)控制 其生产、销售、价格以及在任何特定的行业或 者商品中获取独占的一种联合(Combination)。 其主要存在于欧洲，在美国受反托拉斯法的限 制。”
因此，垄断协议控制制度被看作是反垄断法的三大 支柱制度之一。本章重点探讨垄断协议的含义、特 征、形式、分类、规制原则、规制方法等，并在此 基础上较为系统地论述了我国垄断协议的法律规制 问题
第一节 垄断协议基本问题考察
一、垄断协议的含义
垄断协议是指两个或两个以上的行为人以协议、 决议或其他联合方式实施的限制竞争行为
第二节 垄断协议的规制原则
在规制垄断协议的过程中，有两项非常重要 的原则被用作判断、认定垄断协议违法与否 的依据，这就是著名的本身违法原则和合理 分析原则。这两项原则先后首创于美国的判 例法，最早仅适用于规制限制性贸易协议， 后来广泛运用于对整个横向限制、纵向限制 及其他反竞争行为的规制
一、本身违法原则与合理分析原则的含义
本身违法原则的基本含义是：某些行为对竞 争的损害明确、稳定，一般不因其他因素的 影响而有实质性的变化，对其违法性的判断、 认定无须加以证明，只要这种特定行为一经 发生，其本身就构成违法行为。
如固定价格、划分市场、联合抵制等垄断协 议，均适用本身违法原则
一、本身违法原则与合理分析原则的含义
合理分析原则的基本含义是：某些行为对竞争的损 害具有模糊性和不确定性，其危害的有无与大小往 往受到多种因素的影响，在对其违法性进行判断、 认定时，不仅要确定行为本身的客观存在，而且还 要考虑行为的意图、行为的方式及行为的后果等多 方面因素，只有通过综合分析，确实证明该行为对 竞争造成实质性损害时，才能认定其构成违法，否 则，其便是合理的行为。除法定适用本身违法原则 以外的其他行为，均适用合理分析原则
实例探讨
为什么上海的黄金价格协议能实 现而南京则不能？
三、垄断协议的表现形式
（一）企业间限制竞争的合同或协议 （二）企业团体的决议
1 企业团体的形式 2 决议的形式
（三）企业间的协同行为
典型案例
1946年美国烟草公司诉美国 案
四、垄断协议的分类
依据参与联合的企业所处的经营阶段不同，可将垄 断协议分为横向垄断协议与纵向垄断协议(分别简 称为“横向限制”与“纵向限制”)。
《日本新法律学辞典》对卡特尔的解释是： “同一行业企业之间，为了避免相互竞争而 订立的协定，以限制提高物价、限制生产、 限制销路等为内容的企业结合。卡特尔是通 过自由签订合同而形成的，它本身是根据自 治的法律规范(卡特尔协定、统制协定)来加 以限制和禁止自由竞争的组织。”
2007年8月我国颁布的《反垄断法》将这类 行为称为“垄断协议”，并在该法第13条规 定：“本法所称垄断协议，是指排除、限制 竞争的协议、决定或者其他协同行为。”
横向限制是指两个或两个以上因经营同类产品或服 务，而在生产或销售过程中处于同一经营阶段的同 业竞争者之间的垄断协议，如两家电脑销售公司之 间的联合；
纵向限制是指两个或两个以上在同一产业中处于不 同阶段而有买卖关系的企业间的垄断协议，如电脑 生产商与电脑销售商之间的联合。
二者对竞争发生作用的方式不同：横向限制主要排 斥了联合各方之间的竞争；纵向限制主要排斥了联 合各方之外的竞争。
二、断协议的特征
（一）行为人由多个独立主体构成
垄断协议必须发生在两个或两个以上的经营 者之间
法律还强调参加联合的主体应是在事实上具 有独立性的主体
典型案例：柯达公司（Kodak）欧洲全资子 公司价格协议案
（二）行为人之间存在通谋或协调
（三）垄断协议的实施往往需要一定的环境 或条件
1 较高的市场集中度 2 类似的成本结构 3 具有进入市场的障碍 4 类似的经营理念
实务探讨
本身违法原则与合理分析原则对 反垄断法实践的影响
二、本身违法原则与合理分析原则的适用
(一)本身违法原则的适用
准确界定适用本身违法原则的范围 掌握适用本身违法原则处理限制竞争行为的
方法 明确适用本身违法原则的垄断协议的类型
实务探讨
美国反托拉斯实践中如何适用本 身违法原则
(二)合理分析原则的适用
（3）从协议所议及的范围看，有的仅指当事人 之间的合同或协议，有的则既包括合同、协议， 也包括团体的决议及协调一致的行为等
垄断协议作为以“合意”的方式限制 竞争行为的通称，对其一般应作最广 义的理解，即它既包括横向协议，也 包括纵向协议；既包括明示协议，也 包括默示协议；既包括正式协议，也 包括各种非正式协议；既包括当事人 之间的合同或协议，也包括团体的决 议及行为人协调一致的行动。
合理分析原则的适用，关键在于对垄断协议 合理性的分析与认定。一般分为两步：
一是分析垄断协议的目的是否是良性的，即 认定其目的最终是促进竞争还是限制竞争
二是分析垄断协议所产生的最终后果
典型案例
美国诉吉罗尔得电子公司案参 见“美国诉吉罗尔得电子公司 案”
三、对本身违法原则与合理分析原则的评 析