日发数码：华泰联合证券有限责任公司关于公司加强上市公司治强理专项活动的自查报告和 2011-03-19
上市公司关于加强日报管理通知
关于加强公司体系日报告管理的通知各企业、各部门：？？投资公司自组建以来，坚持按照？？集团管理要求，在各企业间开展计划管理工作。
通过不断学习与磨合，取得了阶段性成果。
为了加快？？？？各企业计划管理工作开展水平，进一步规范各企业计划管理工作开展标准，尽快达到OA发布日报的水平，经公司领导研究决定，在？？？？各企业间开展日报管理提升与规范工作。
现将？？？？各企业日报管理主要工作要求和工作标准通知如下：一、日报编制的组织保障1、企业负责人是企业日报总负责人，对企业日报和计划工作进行总体管理。
2、企业综合管理部是企业日报编制工作的组织部门、监督部门和主要执行部门。
3、企业综合管理部应设臵专人专岗，组织本企业各部门的日报管理、汇总、以及本企业级日报的编制工作，综合管理部负责人负责企业每日日报的发布工作。
4、企业各专业部门应指定专人负责本部门的日报编报工作。
二、日报编制的内容要求1、日报内容应涵盖企业和经营核算单位经营管理工作的各个方面，体现各项工作重点任务指标的推进情况，主要体现经营指标、营销管理、项目管理、物资采购管理、战略管理、设计规划管理及日常经营管理等工作的完成情况及所存在问题。
2、日报内容应坚持事实完整、分析客观、重点突出、逻辑清晰，及时反映重点工作的进展情况，杜绝叙述笼统、表意模糊的情况。
三、日报编审的程序根据？？？？集团日报编审从“最小经营核算单位”做起的要求，？？？？各企业应按照经营核算单位层级，逐级编报审核，即？？？？计划体系的最小经营核算单位层级和日报层级划分如下：企业层级为一级，部门层级为二级。
企业综合管理部要根据部门即二级经营核算单位的日报内容提炼汇总后，形成企业层级即一级日报。
日报告提报时间作为企业年度经营责任书辅助考核指标，与企业年终考核兑现挂钩。
具体编报流程如下：（一）每日17:00前，企业各部门完成当日日报的编制，提报企业综合管理部；（二）每日17:30前，企业综合管理部汇总完成当日企业级日报，经审核通过后，提报？？？？投资公司综合管理部；（三）每日8:30前，各企业将前一日日报上传至？？？？集团OA管理系统指标日报栏内本企业日报中。
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）
中国证监会关于加强上市证券公司监管的规定（2024年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.05.10•【文号】•【施行日期】2024.05.10•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市证券公司监管的规定上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。
为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，督促上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用，现规定如下：一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关注册申请材料。
首次公开发行证券并上市交易和再融资行为涉及证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人的，还应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资行为，应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更主要股东或者公司的实际控制人的，应当按照《证券公司股权管理规定》相关规定，报送相关资质审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构核准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正。
证券公司综合治理方案
证券公司综合治理方案随着中国证券市场的快速发展，证券公司综合治理日益成为一个重要的议题。
在证券公司的日常经营管理中，综合治理包括了风险管理、合规监管、内部控制等方面。
因此，完善证券公司的综合治理具有十分重要的意义。
下面，本文将从风险管理、合规监管、内部控制三个方面，提出一套证券公司综合治理方案。
一、风险管理风险管理是证券公司综合治理中的核心部分。
在股票市场波动剧烈的情况下，证券公司需要对风险进行有效的识别、评估、管理和控制，以保证公司资金安全和业务健康发展。
具体措施如下：1.建立完善的风险识别和评估机制证券公司应该建立完善的风险识别和评估机制，全面识别和评估各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
定期开展风险评估，及时调整和更新风险管理策略。
2.建立风险管理制度和内控制度证券公司需要建立和完善风险管理制度和内控制度，明确每个业务部门和每个岗位的风险责任和控制措施。
制定相应的风险管理和内部控制制度，规定各个业务部门和岗位的职责和义务，确保各项业务的合规性和安全性。
3.加强风险防范和监测证券公司应该加强风险防范和监测工作，建立有效的风险预警机制，及时发现和预警潜在的风险隐患。
加强对投资人和产品的风险披露，保障客户的知情权。
二、合规监管合规监管是证券公司的分内之责。
证券公司作为金融行业的核心机构之一，必须遵循国家法律法规、管理制度和市场规则，保证合法、合规的经营行为。
具体措施如下：1.建立健全合规安排证券公司应该建立健全合规安排，明确工作职责和业务流程，保证各项业务的合法合规性。
建立并严格执行指导手册，确保业务操作规范化和标准化。
2.加强合规培训和监督证券公司应该加强合规培训和监督，提高员工的合规意识和法律素养，确保员工在业务操作过程中遵守国家法律法规和管理规定。
建立监督制度，并加强对员工的监督，发现并纠正存在的违法违规行为。
3.加强合规检查和审计证券公司应该加强合规检查和审计工作，定期进行内部检查和外部审计，确保业务操作合法合规，避免出现不良影响和损失。
日发数码：华泰联合证券有限责任公司关于公司持续督导期相关事项的核查意见 2011-03-29
华泰联合证券有限责任公司关于浙江日发数码精密机械股份有限公司持续督导期相关事项的核查意见华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为浙江日发数码精密机械股份有限公司（以下简称“日发数码”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所《中小企业板块保荐工作指引》及《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》等文件的相关规定，对日发数码2010年度相关事项进行了核查，并发表如下核查意见。
一、关于募集资金使用情况的意见（一）实际募集资金金额、资金到账情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1616号文核准，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统采用网下询价配售和网上向社会投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A股）股票1,600万股（每股面值1元），发行价为每股35元，共计募集资金56,000万元,坐扣承销和保荐费4,680万元后的募集资金为51,320.00万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2010年12月6日分别汇入公司下列指定账户，具体收款情况如下：另扣除律师费、审计费、信息披露及材料制作费等其他发行费用892.49万元后，公司本次实际募集资金净额50,427.51万元，上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具了天健验〔2010〕388号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额1.截止2010年12月31日，公司募集资金到位后已使用情况及余额如下：2.截至2010年12月31日，公司募集资金专户存储情况：[注1]:其中包括定期存款13,000万元。
[注2]:其中包括定期存款21,000万元。
[注3]:其中包括定期存款7,000万元。
(三)募集资金存放和管理情况1、募集资金管理制度为了进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律和法规规定，结合《公司章程》及公司实际情况，公司于2007年5月制定了《浙江日发数码精密机械股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），2011年2月修订了《管理办法》，修订后的《管理办法》经公司第四届董事会第三次会议审议通过。
证券行业交易监管整改报告加强交易监管防范市场失控风险
证券行业交易监管整改报告加强交易监管防范市场失控风险近年来，证券行业交易监管一直是金融领域的重要议题。
随着市场变化的加剧和金融风险的增加，加强交易监管，防范市场失控风险成为当前亟需解决的问题。
本文将围绕该主题展开讨论，并提出相关整改报告，以提高证券行业交易监管的质量和效果。
一、市场背景和问题分析证券市场是金融体系的核心组成部分，对经济稳定和发展具有至关重要的作用。
然而，近年来，证券市场出现了一系列问题，如操纵市场、内幕交易、信息泄露等不法行为频发，这给投资者的利益保护和市场秩序带来了严重威胁。
二、当前监管体系存在的问题1.监管规则不完善：现行的监管规则存在滞后性和不足之处，未能及时跟上市场变化和金融创新的步伐，无法提供有效的监管手段和方法。
2.监管职责不明确：目前，涉及证券交易的监管职责分散在多个机构之间，导致监管效果不明显，责任划分模糊。
3.监管执法部门能力不足：一些监管执法部门专业素养较低、执法手段不够灵活，难以有效地发现和打击违法行为。
三、加强交易监管的整改方案为了加强交易监管，应采取以下措施：1.完善监管规则：针对市场的新变化和金融创新，及时修改和完善现有的监管规则，防止规则滞后性出现，确保市场秩序的稳定。
2.整合监管职责：将证券交易的监管职责集中在一个机构或部门，明确责任划分，提高监管的效率和效果。
3.提升监管执法能力：加强监管执法部门人员的培训和专业素养提升，提供先进的监管技术和工具，以应对复杂多变的市场情况。
4.加大处罚力度：加强对违法行为的惩处力度，提高违法成本，切实维护市场秩序和投资者利益。
五、预期效果和建议加强交易监管将带来以下效果：1.提高市场透明度：加强交易监管有助于规范市场秩序，提高市场透明度，减少信息不对称和操纵市场的可能性。
2.保护投资者权益：完善的监管规则和严厉的执法措施将有效保护投资者的合法权益，增强投资者对市场的信心。
3.降低金融风险：通过加强交易监管，可以有效预防市场失控风险的发生，减少金融风险对整个金融体系和实体经济的冲击。
加强对上市公司信息披露和财务报告审核监管,增加对违规行为处罚力度
加强对上市公司信息披露和财务报告审核监管，增加对违规行为处罚力度加强对上市公司信息披露和财务报告审核监管，增加对违规行为的处罚力度一、提高信息披露和财务报告审核监管的必要性和重要性信息披露和财务报告的真实、准确和及时性是维护资本市场稳定和保护投资者权益的基石。
对上市公司的信息披露和财务报告审核监管的加强，不仅有助于提高投资者对资本市场的信心，还能减少投资风险，促进经济的健康发展。
然而，在我国的股市发展中，由于监管制度和处罚力度的不足，上市公司信息披露和财务报告审核的违规行为时有发生。
一些上市公司会隐瞒真实财务状况、夸大业绩，误导投资者，甚至涉及虚报利润等严重违法行为。
这些行为严重损害了投资者的利益，破坏了资本市场的健康发展。
因此，加强对上市公司信息披露和财务报告审核监管，增加对违规行为的处罚力度，势在必行。
二、加强监管机构职能和监管制度建设为了加强对上市公司信息披露和财务报告审核的监管，首先应加强监管机构的职能。
监管机构应配备更多专业人员，提高业务水平和监管能力，针对上市公司的披露情况进行更加细致的审核，发现问题及时采取措施。
其次，应完善监管制度，提高监管的规范性和有效性。
制定更为严格的信息披露标准，使其更具可操作性和约束力。
同时，建立健全信息披露的监管机制，对上市公司的财务报告进行全面、细致、及时的审核。
此外，定期进行专项审计，对公司进行全面、深入的财务状况调查，发现问题及时解决。
三、加强对违规行为的处罚力度为了打击上市公司信息披露和财务报告审核的违法行为，必须加大对违规行为的处罚力度，使其具有威慑力。
具体而言，可以从以下几个方面来加强对违规行为的处罚力度：1. 提高罚款金额。
加大对上市公司信息披露和财务报告违法行为的罚款力度，使其能够形成对上市公司的有效震慑。
对于虚假披露、夸大业绩等违法行为，可以按照一定比例的利润来计算罚款金额，同时还可以根据参与违法行为的人数和参与程度来确定处罚力度。
2. 加大违规者的法律责任。
开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文(5篇)
开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文(通用5篇)今年的银行保险业监管整体基调，被业内称为“一头稳固前两年的治乱象成果，另一头连续促进合规建立”。
和“愉见财经”5月份为大家追踪的《监管来查的checklist》（点击标题可跳转）一脉相称的，股权与公司治理层面是检查重点，近期的专项整治主要落在「股权违规」和「关联交易」（利益输送）。
银保监会近日下发《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》，严峻打击股东股权违规行为以及通过关联交易进展利益输送等乱象行为。
时间范围来看。
对股权状况，查截至2023年6月30日的状况；对关联交易，查2023年1月1日至2023年6月30日期间的状况，跨度根本为这一年半，但可依据实际状况适当追溯和延长。
据“券商中国”，重点关注《商业银行股权治理暂行方法》（中国银行业监视治理委员会令2023年第1号）和《保险公司股权治理方法》（中国保险监视治理委员会令2023年第5号）出台后的股权和关联交易状况。
下文不绽开。
仅就商业银行的局部来讲，我们把要求排查的checklist汇报各位如下。
关于「股权违规」整体而言是查银行股权获得的合规性、资金来源的真实性、股权关系的标准性和透亮性、股东行为的审慎性等。
一、股权获得是否符合规定要求。
包括：是否存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的状况；股东是否存在托付他人或承受他人托付持有商业银行股权的状况。
同一投资人及其关联方、全都行动人作为主要股东是否存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的状况等。
二、股东资质是否符合规定要求。
例如商业银行的股东及其控股股东、实际掌握人、关联方、全都行动人、最终受益人等各方关系是否清楚透亮。
三、资金来源是否符合规定要求。
1，股东入股资金来源是否合法，是否以托付资金、债务资金等非自有资金入股；商业银行是否通过本行信贷、同业、理财等业务为股东供应入股资金；2，股东是否有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资状况或重大嫌疑；3，是否存在单一投资人、发行人或治理人及其实际掌握人、关联方、全都行动人掌握的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5%的状况； 4，主要股东是否以发行、治理或通过其他手段掌握的金融产品持有商业银行股份。
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告近年来，股权和关联交易在我国证券市场中屡见不鲜，但为了维护证券市场健康有序发展，国家对股权和关联交易进行了严格的管理。
为了确保企业股权及关联交易合规，国家证监会于2018年6月27日印发了《关于开展股权和关联交易专项整治工作的通知》。
通知要求，上市公司要严格执行相关法规和要求，加强内控机制的建设，对股权和关联交易进行清查并出具自查报告。
本文将结合这一通知，阐述股权和关联交易专项整治工作自查报告的相关内容。
一、什么是股权和关联交易？股权交易是指在股票市场上进行的股票买卖行为。
企业的股权交易流程包括投资者进行投资、交易员进行交易、结算中心进行清算、证券公司进行监管、证券交易所进行撮合等。
在投资者发出买卖指令并按照市场价格交易时，股权交易完成。
关联交易是指上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等之间发生的交易或其他关系的行为。
关联交易有可能被用来转移资产、转移利益、掩盖真实业绩等，对投资者和公司本身都会产生危害。
二、专项整治工作自查报告的要求为了规范股权和关联交易的市场行为，国家证监会要求上市公司开展股权和关联交易专项整治工作，并报告自查结果。
自查报告主要包括以下内容：1.公司的法律结构和治理结构是否健全，在公司治理方面是否存在漏洞和短板；2.是否违反了股权交易的相关法规和证券法规，是否进行了未经批准的股权交易；3.是否存在关联交易进行违法的行为，是否存在关联交易不公平或不公正的情况，是否存在关联交易影响公司正常运营的情况；4.公司是否能够及时发现和纠正股权交易和关联交易中的违法违规行为，是否建立并完善相关监管管理的制度和流程。
上市公司须在规定时间内提交自查报告并公告。
如果发现存在股权或关联交易违规行为，公司应采取相应的整改措施，并在规定时间内披露情况。
三、自查报告对企业的意义自查报告是上市公司在股权和关联交易专项整治工作中的必要过程，也是一种对企业管理水平和诚信度的检验。
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华泰联合证券有限责任公司
关于浙江日发数码精密机械股份有限公司加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为浙江日发数码精密机械股份有限公司（以下简称“日发数码”或“公司”）首次公开发行股票并在中小板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监字[2007]28号）、浙江证监局浙证监上市字[2010]号61号《关于开展公司治理专项活动的通知》的文件要求，协助和督促日发数码积极开展公司治理专项活动。
为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了以董事长为组长、董事会秘书为具体负责的专项治理工作小组，开展公司治理专项活动。
一、专项治理活动期间的主要工作
按照工作计划的安排，保荐机构协助和督促公司严格对照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，并逐条对照上述《通知》的要求，对公司治理情况进行了认真自查。
公司依据自查结果完成《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，提交专项工作小组审议，并报送中国证监会浙江监管局审核、备案，并经公司2011年3月17日第四届董事会第四次会议审议通过后刊登在巨潮资讯网上以接受公众评议。
针对公司专项治理自查发现的问题和中国证监会浙江监管局现场走访时提出的意见，公司进一步明确了整改责任和整改措施。
日发数码现已完成公司治理自查和公众评议阶段的各项工作，对治理自查、公众评议以及浙江证监局现场走访中提出的问题进行了全面、切实、有效的整改，并形成了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》（以下简称“整改报告”）。
二、专项治理活动中发现问题的整改情况
1、公司内部控制制度建设需要进一步完善；
整改措施：进一步加强对公司内部管理制度的梳理，并健全公司内控体系，按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，对公司现有的内部控制制度进行修订、补充和完善，实现制度与公司发展同步进行。
2、董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会的作用需要进一步发挥；
整改措施：公司董事会已经制定了《董事会审计委员会工作细则》，《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，《董事会战略委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》。
公司董事会会严格按照工作细则的规定开展工作，进一步充分发挥各专门委员会职能。
3、需要进一步加强信息披露的规范性，不断提高信息披露质量；
整改措施：认真学习相关法律法规及规则，熟悉公司制定的《信息披露管理制度》等相关制度，学习优秀上市公司在信息披露方面的经验，认真听取投资者的合理建议，加强对公司董事、监事、高级管理人员的培训与辅导，提高信息披露的责任意识，不断完善和改进信息披露工作。
4、需进一步加强对公司董事、监事及高管人员的培训；
整改措施：持续做好对公司董事、监事，高级管理人员关于上市公司相关法律法规及规则制度的持续培训工作，必要情况下聘请律师、保荐人对相关人员进行培训。
由证券部收集整理证券市场最新法律法规及监管部门文件，及时发送给公司董事、监事、高级管理人员，保证公司董事、监事、高级管理人员对政策环境的及时了解和深入贯彻。
5、内部审计职能需要更加强化。
整改措施：公司将进一步加强审计部的职能建设，规范审计部工作要求，保障审计部能充分发挥其作用，依照公司内部控制制度的要求制定全面完善的内部审计计划，公司内部各个业务和财务部门逐步进行定期和不定期的内部审计工
作，发现公司内部控制体系中可能存在的问题，并督促相关部门及时整改。
三、保荐机构意见
保荐机构指派保荐代表人实地了解了日发数码的公司治理情况，并持续跟踪关注其规范运行情况，对日发数码的整改过程进行了督导，并对该《整改报告》发表如下意见：
日发数码已根据相关文件的精神及要求，对公司治理情况进行了认真自查，制定了详细的整改计划与整改措施，并根据计划切实完成了整改工作。
通过此次整改，日发数码进一步规范公司治理，降低了内部控制风险，工作达到了预期目标。
（以下无正文）
此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江日发数码精密机械股份有限公司加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划的核查意见》之签章页。
保荐代表人（签字）：
刘勇刘灏
华泰联合证券有限责任公司
年月日。