白搭车问题与诺斯制度变迁理论的转向
从制度经济学中解读改革开放
从制度经济学中解读改革开放作者：彭鹏来源：《科学与财富》2017年第09期摘要：中国的改革开放是二十世纪以来人类最伟大的经济建设和社会发展的成就之一，中国因为改革开放而带来的长达三十多年的高速发展，一直受到诸多国内外学者的关注，很多人都尝试以不同的视角来解释产生这一现象的原因，本文则从制度经济学的角度，希冀对中国改革开放以来产生的高速发展做出合理的解释。
关键词：特殊利益集团；改革开放；经济增长；制度变迁一、社会利益分配机制的变革“特殊利益集团”是经济学家奥尔森在其著作《国家的兴衰》一书中提出的，作者在书中提到：“特殊利益集团”的多少和其分布范围的广泛程度影响到整个国家的长期经济增长的效率，并且对国家的长期高速发展具有决定性的作用。
关于特殊利益集团对于国家经济发展的阻碍，奥尔森总结出两点原因：一是降低了社会总体效率或者总体收入，同时加剧了国家政治生活中的分歧；二是无形中提高了国家管理和统治的复杂性，并且会改变社会演进的发展方向。
对于特殊利益集团的认识，我们可以从历史上的西方资本主义发展和二十世纪六七十年代拉美经济发张中得到佐证。
早期资本主义国家的经济发展，前后长达百年。
但是随着资本主义国家在十九世纪中叶先后进入了垄断资本主义时代，这些垄断寡头不仅控制国家的经济，还越来越多的开始干预国家的政治。
在随后多年的经济发展过程中，大量的反垄断法案都是西方各国政府保证社会利益分配尽可能的公正而做出的努力，这也使得欧美发达资本主义国家避免了相当程度的发展停滞与危机。
与西方发达资本主义国家相反的，拉丁美洲经历了二十世纪六十和七十年代的经济高速增长后，发展逐渐减慢甚至陷入停滞，社会也进入长期的动荡和不安，因此被称之为“拉美现象”。
拉美现象实质上证明一旦开始形成特殊利益集团，随着社会和经济发展的深入，这些利益集团为了维护自身的利益，必将干预正常经济秩序，而国家和社会也因此产生政治分歧和社会动荡。
按照奥尔森的经济学观点，当前中国的改革开放之所以使中国经济快速发展三十多年，很大程度上源自中国尚未产生或者尚未发展成熟真正的特殊利益集团，原因有三：一则新中国的体制在客观上难以形成真正的特殊利益集团；二则建国后的社会主义改造客观上消除了产生特殊利益集团的条件；三则中国的改革开放毕竟只进行了三十多年，目前还没有到出现真正特殊利益集团的时间年限。
制度变迁理论
制度变迁理论一、理论概述美国经济学家道格拉斯·C·诺思（Douglass C. North）在研究中重新发现了制度因素的重要作用，他的新经济史论和制度变迁理论使其在经济学界声誉雀起，成为新制度经济学的代表人物之一，并因此获得了1993年度诺贝尔经济学奖。
诺思的制度变迁理论是由以下三个部分构成的：描述一个体制中激励个人和团体的产权理论；界定实施产权的国家理论；影响人们对客观存在变化的不同反映的意识形态理论。
诺思所讲的制度变迁和制度创新都是指这一意义上的制度。
制度的构成要素主要是：正式制约（例如法律）、非正式制约（例如习俗、宗教等）以及它们的实施，这三者共同界定了社会的尤其是经济的激励结构。
所谓的制度变迁是指一种制度框架的创新和被打破。
制度变迁的原则是：制度可以视为一种公共产品，它是由个人或组织生产出来的，这就是制度的供给。
由于人们的有限理性和资源的稀缺性，制度的供给是有限的、稀缺的。
随着外界环境的变化或自身理性程度的提高，人们会不断提出对新的制度的需求，以实现预期增加的收益。
当制度的供给和需求基本均衡时，制度是稳定的；当现存制度不能使人们的需求满足时，就会发生制度的变迁。
制度变迁的成本与收益之比对于促进或推迟制度变迁起着关键作用，只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体才会去推动直至最终实现制度的变迁，反之亦反。
推动制度变迁的力量主要有两种，即“第一行动集团”和“第二行动集团”，两者都是决策主体。
制度变迁的一般过程可以分为以下五个步骤：第一，形成推动制度变迁的第一行动集团，即对制度变迁起主要作用的集团；第二，提出有关制度变迁的主要方案；第三，根据制度变迁的原则对方案进行评估和选择；第四，形成推动制度变迁的第二行动集团，即起次要作用的集团；第五，两个集团共同努力去实现制度变迁。
根据充当第一行动集团的经济主体的不同，可以把制度变迁分为“自下而上”的制度变迁和“自上而下”的制度变迁。
诺斯的制度变迁理论及其经济学定位
有巨大的借鉴与指导意义。
一
、
诺 斯 制度 变 迁理 论 的 演进 逻 辑
在１ ３ ９ 年的（ ７ 西方世界的兴起》 诺斯将制度变迁理 中，
论扩展应用于十至十八世纪欧洲的经济发展历史。诺斯认
诺斯的研究一直围绕着西方经济的长期历史发展展开 ，
的因素是制度而不是技术， 人类社会的历史是一部制度认 知、 选择和演变的历史。在此， 制度从被视为已知的、 既定的 或者是外生性的变量一跃而成为经济发展的内生性变量和
活动的方式， 但成本不 同。而且 ， 经济组织与市场 的各种搭
配构成了各种制度结构的基础。随着历史的推进， 制度结构 的稳定与变迁反映出结合经济活动的形式的变化， 反之亦可
创 了制度 变迁理 论 ， 并把 帝 度作 为 产 品放 在 古典 经 济 学框 架 内进 行 分析 ， 而 更新 了经 济 学分 析 的 ｌ 从
新天地。
关键 词 ： 制 度 变 迁 ； 经济 学定位 ； 济 史分 析 经
中图分 类 号 ：０ １ ４ Ｆ ９ ３９ 文献 标 识码 ： Ａ 文 章 编号 ：０ ８５ ４ （０ ２ ０ ６ ．３ １０ ．７ ２ ２０ ）０ ５０
经济史学家们所使用的分析工具不能撬动这个核心问题， 因
而需要一种新的分析方法。而发展一种制度变迁 的理论正
产权的重要条件， 可一旦不受节制 ， 它又往往成为破坏财产
权的主要原因。
是社会学家面临的主要挑战。
在１１ ７ ９ 年出版的＜ 制度变迁与美国的经济增长》 一书
至此， 诺斯把制度变动的源泉仅诉诸于技术与人Ｅ的变 ｌ 动． 而制度的范围则以财产权 的契约关系为主， 对于解释历
诺斯的制度变迁理论及其现实意义
诺斯的制度变迁理论及其现实意义诺斯（Douglass Cecil North）是20世纪最重要的经济学家之一，他的制度变迁理论对于理解社会发展和经济进步具有重要意义。
本文将介绍诺斯的制度变迁理论，并探讨其在现实世界中的应用及意义。
一、制度的概念及作用在诺斯的理论框架中，制度是指一系列规范、行为准则和组织形式，旨在解决经济和社会中的协调问题。
制度可以分为形式制度和非形式制度，形式制度包括法律、宪法、条例等明确规定的规则，而非形式制度则指习俗、行为习惯、信用等无形的规范。
制度在经济中起到了至关重要的作用。
首先，制度为经济主体提供了稳定的框架，使其能够有序地开展经济活动。
其次，制度对于资源配置和市场运行起着引导和规范的作用，提高了资源的有效利用程度。
最后，制度还对经济的创新和发展起到关键的推动作用。
二、诺斯的制度变迁观点1. 制度演化诺斯认为，制度是一个历史过程的产物，通过演化和适应的过程不断发展变化。
他提出了制度演化论，认为制度变迁是由于不断调整和演化的结果。
制度的变迁不仅受到外在环境的影响，也受到内在经济与社会力量的相互作用和调整。
2. 制度的路径依赖诺斯进一步提出了制度的路径依赖理论，认为制度的演化进程是具有惯性的。
过去的制度安排和历史上形成的习俗和规定会对现有制度的选择和变迁产生深远的影响。
路径依赖的存在导致了现有制度的惯性，并使得社会难以从一种制度转变为另一种制度。
3. 制度的转型尽管路径依赖的存在会使得制度难以转变，但诺斯认为转型是可能的。
当制度所面临的外部环境发生重大变化时，制度会面临适应性危机，必须作出必要的调整和变革。
在转型过程中，关键的改革策略是改变激励机制和重新分配权力，以促使新的制度产生。
三、制度变迁理论的现实意义1. 解释经济发展差异制度变迁理论帮助我们理解为什么一些国家和地区的经济发展较为顺利，而另一些国家和地区的经济发展却相对滞后。
通过比较不同国家或地区的制度安排和变迁历程，我们可以发现制度变迁对于经济发展差异的重要作用。
诺斯的制度变迁理论及对中国的现实意义
诺斯的制度变迁理论及对中国的现实意义诺斯一直致力于发展一种分析长期制度变迁的框架,而《制度、制度变迁与经济绩效》一书是诺斯对制度研究的系统总结。
诺斯的结论和研究,不仅涉及到重大的理论问题,而且对当今中国更有实践意义。
标签：诺斯制度变迁中国诺斯把制度纳入经济学分析的框架之内,运用成本-收益分析法和供求均衡分析法来分析制度的变迁。
产权理论、国家理论和意识形态理论构成了制度变迁理论。
把诺斯的制度变迁引入中国近二十年,中国学者从介绍、传播新制度经济学,转向分析和研究,并应用其理论对中国的现实问题进行分析。
一、诺斯的制度变迁理论1.制度变迁的定义。
诺斯给制度下了定义:“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,提供了人类相互影响的框架,建立了构成一个社会,或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系。
”诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出“制度变迁一般是对构成制度框架的规则、准则和实施组合的边际调整”。
制度变迁包括制度创新。
2.制度变迁的原因和条件。
诺斯从相对价格变动中去寻找制度变迁的原因。
诺斯认为农奴制度的兴起是由于土地丰裕而劳动力短缺,因而建立一种农奴——领主契约是有效率的,随着人口增长,要素价格发生变化,于是封建制度逐步瓦解。
诺斯根据成本受益分析方法,只有当制度变迁带来的预期收益大于其产生的预期成本时,制度变迁才能实现,反之,制度变迁将受到阻碍。
诺斯认为制度变迁的动力在于主体期望获取最大的潜在利润。
潜在利润就是指外部利润,是指在现有制度下不可能得到的利润。
主要来源有四个方面:规模经济、外部性的内部化、交易费用的降低和风险的分担。
由于生产中的规模经济的要求,以及实现外部性内在化、降低交易成本,经济组织有必要进行创新。
诺斯断言大多数都是风险的厌恶者,如果有能克服风险倾向的制度创新,制度就会发生变迁。
3.制度变迁的路径。
由于市场不完全,制度变迁不可能总是按过去的选择一直进行下去而不发生改变,可能一个偶然事件就会改变制度变迁的方向。
道格拉斯·诺斯的“本意”
道格拉斯·诺斯的“本意”作者：周兰蓉来源：《西部学刊》2020年第03期摘要：道格拉斯·C诺斯被誉为新制度经济学派创始人，建立了包含“产权理论、国家理论和意识形态理论”在内的制度变迁理论。
在《西方世界的兴起》一书中，他提出了自己的国家理论，认为国家因具有暴力潜能而能提供博弈的基本规则，这些规则——制度是界定产权、降低交易费用、避免“搭便车”等行为的工具，也是推动西方世界兴起的内在动因。
诺斯掩盖了暴力潜能的外部作用，把西方国家兴起的动因归结为文明的制度，以掩盖资本主义国家对内剥削、对外武力扩张的血腥本质，陷入了制度决定论的泥潭。
关键词：道格拉斯·诺斯;产权理论;制度变迁理论中图分类号：F093/097 文献标识码：A 文章编号：CN61-1487-（2020）03-0031-03一、问题的提出美国学者、诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯·C诺斯（Douglass C.North，以下简称诺斯）是当代西方著名的经济史学家、西方新制度经济学派的创始人。
其理论成就集大成于制度变迁理论，涵括了“产权理论、国家理论和意识形态理论”，通过研究解决西方国家工业化过程中经济增长和社会发展过程中的交易成本、产权界定、“搭便车”等问题及国家追求租金最大化与社会产出最大化的矛盾，目的在于探讨西方经济增长的内在动因、经济增长与社会制度（“正规约束”如规章和法律和“非正规约束”如习惯、行为准则、伦理规范等）变迁之间的关系、产权制度与经济发展之间的互动关系，所有这些落脚点在于制度——产权的界定，正如诺斯自己所言：研究的基础是制度理论，在于剖析激励个人或集团奋斗的动因即产权。
《西方世界的兴起》是诺斯早期的学术成果，是新经济史学的代表作之一，也是我们了解西方世界尤其是中世纪以来欧洲世界的一部重要的历史学（经济史）著作。
作者以经济史学者身份，避开了传统阐述历史的方式也避开了传统论述经济史的方式，另辟蹊径，从制度变迁的视角，运用国家理论、产权理论、交易理论、契约理论、公共产品理论及国家意识形态理论等论述了中世纪以来欧洲世界的发展和兴起，实现了“经济史和经济理论的统一”。
诺斯制度变迁理论
制度变迁理论的发展
制度变迁理论大体经历了三个历史时期：以凡勃伦为创始人的开创性历史时 期，制度的概念得以创立并用”累积因果论“来解释制度的变迁。第二个时期是 以约·莫·克拉克为代表对制度变迁理论继承和发展的时期 ,涉及到对资本主义企业 的分析，制度与技术相互作用等问题。第三个历史时期是以加尔布雷斯为代表的 新制度经济学和以科斯、诺斯等人为代表的新制度学派蓬勃发展时期，研究成果 卓著。当然还应包括马克思、博弈论者、混沌经济学对制度变迁理论的理论解释。
即使发生革命性变迁，作为社会的意识形态不会因革命而中断联系。一个民 族的传统意识形态不会因为某个革命而被消灭、中断、取而代之，新的意识形态 不会随革命成功而迅速形成。
1.3.4 制度变迁的一般过程
诺斯分成五个阶段： 第一，形成制度变迁的初级行动集团； 第二，确定选择集合； 第三，确定变迁方案即菜单选择； 第四，形成次级行动集团； 第五，两个集团完成变迁。
诺斯的制度变迁理论主要体现在1973年出版的《西方世界的兴起》、1981年 出版的《经济史中的结构与变迁》、1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》 三本著作中。
制度变迁理论
1 理论概述 1.1 方法论 1.2 理论基础 1.3 制度变迁过程
2 诺斯的制度变迁理论模型 3 制度变迁理论的发展和应用
键因素。如果路径选择正确，制度变迁就会沿着预定的方向快速推进，并能极大 地调动人们的积极性，充分利用现有资源来从事收益最大化的活动，促进市场发 展和经济增长，这反过来又成为推动制度进一步变迁的重要力量，双方呈现出互 为因果、互相促进的良性循环局面。因此，制度变迁的国家必须不断解决“路径 依赖”问题。
1.3.2 制度变迁的动力------相对价格的变化和追求制度创新的收益 从单个制度变迁主体的行为动机或追求来解释制度变迁的原因。制度
再评诺斯的制度变迁理论
再评诺斯的制度变迁理论再评诺斯的制度变迁理论诺斯（Douglass Cecil North）是20世纪著名的经济学家和制度经济学的奠基人，他的制度变迁理论被广泛应用于经济、政治和社会领域。
本文将再次评价诺斯的制度变迁理论，探讨其理论的内涵、具体应用以及其对当代社会的启示。
首先，诺斯的制度变迁理论强调了制度在经济发展和社会变迁中的重要性。
他认为，制度是指规范社会行为的一套规则和约束，主要包括正式和非正式的规则、习俗、惯例以及道德规范等。
这些制度规则不仅影响着经济交易和资源配置，还决定着社会组织、政治机制以及政府行为。
其次，诺斯认为制度变迁是一个漫长而缓慢的过程。
制度变迁不是一夜之间发生的，而是源于历史和文化的演进。
他将制度变迁分为两个层次：限制性制度和激励性制度。
限制性制度是指对人们行为的规范和限制，主要包括法律、法规和公共政策等。
激励性制度是指对人们行为的激励和奖励，主要包括经济体系、契约和产权制度等。
他认为，限制性制度通过规范和约束行为，创造了对所有人一样的机会和公平；而激励性制度通过激励和奖励，引导个体行为发生变化。
再次，诺斯的制度变迁理论还强调了路径依赖和惯性的作用。
他认为，历史和文化的因素使得制度在很长一段时间内保持相对稳定，不容易发生根本性的变迁。
一旦一个制度形成，就会产生一定的利益团体和权力结构，这些利益团体会为了维护自身的利益而阻碍制度变迁。
因此，制度变迁通常需要突破这种路径依赖和利益团体的阻力，需要一定程度的外部冲击或改革来推动。
最后，诺斯的制度变迁理论对当代社会变革和发展也具有重要的启示。
在全球化和信息技术的推动下，社会制度、经济模式和政治结构都面临着巨大的挑战和变革。
在这种背景下，我们需要认识到制度变迁是漫长而缓慢的过程，不可能通过简单的改革和政策调整就能根本性地改变；同时，我们也需要意识到路径依赖和惯性的作用，必须突破现有的利益团体和权力结构，为制度变迁提供足够的动力和支持。
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白搭车问题与诺斯制度变迁理论的转向道格拉斯？C.诺斯(Douglass C. North , 1920—)是1993 年诺贝尔经济学奖的获得者，系新制度经济学派的代表人物。
诺斯在新经济史层面贡献极大，他不仅使新古典经济学模型与历史计量学的统一得以实现，而且还建立起了统摄产权理论、国家理论、意识形态理论的制度变迁理论。
诺斯的制度变迁理论目前已在世界经济学范围内产生了广泛的影响，其论文和著作可以用卷帙浩繁来形容。
有一些学者通过仔细考察后指出，诺斯的制度变迁理论是存在前后变化的。
如Ankarloo 就曾指出诺斯的制度变迁理论在后期明显背离了新古典模型，而加入了过多的非经济约束。
[1]Fine B.和onakis 也指出诺斯在20世纪90年代后期的作品中，神话、偏见以及宗教禁忌等非正式约束较以往更加突出。
[2] 中国学者韦森认为，从诺斯2000年后的一些论著中可以发现，他越来越注重研究人们的信念、认知、心智和意向性在制度变迁中的作用。
[3] 晏鹰和朱宪辰则认为诺斯的制度生发观经历了从理性建构到认知演化的发展过程。
[4] 虽然不少学者都勾勒出了诺斯制度变迁理论变化的轨迹，但却普遍忽略了这种变化发生的深层机制。
到底是什么原因促使诺斯制度变迁理论发生了如此显著的变化？我们的研究就试图回答这一问题。
一、诺斯解释“西方世界兴起”的逻辑线索尽管新制度经济学学者普遍对新古典经济学理论忽略“制度”这一因素表达过不满，但无可怀疑的是，新制度经济学是在新古典经济学基础之上成长起来的，所以从不同的角度对其进行修正也就成了新制度经济学学者们惯用的策略。
诺斯也是如此，他虽声称新古典经济学理论有必要增加与经济社会变迁相关的制度维度和时间维度，[5] 但他并不谋求颠覆新古典经济学理论，因为“新古典理论在分析发达国家的市场时做出了重大贡献” [6] （P14）,这种贡献主要来自于新古典经济学理论中那套作为“强有力分析工具的价格理论” [7] 。
所以诺斯在进行经济史研究时，首先会运用新古典经济学方法集中去考察经济绩效。
如《庄园制度的兴起和衰落：一个理论模型》一文采用的就是“标准的新古典主义经济学研究范式” [8] 。
1 973年出版的《西方世界的兴起》一书更是运用新古典经济学方法“描述制度变革的参数转换” [9] （P5-6）的典范之作。
在《西方世界的兴起》中，诺斯首先确立了一个有关“人口增长”的逻辑基点，然后依据此基点运用新古典模型进行推演。
诺斯首先分析的是公元10世纪左右的西欧庄园制度。
他指出：当封建主义能为当时四分五裂的社会提供稳定保障时，人口便会开始增长。
“一旦人口增长使庄园人满之患，总有新的土地开垦出来，并在新领主的保护下耕作。
” [9]（P17）人口增长会导致土地边际收益递减出现，要想克服上述问题，只能期待技术的飞速提升，倘若短时期内无法实现技术的飞速提升，则只能寄希望于移民了。
土地边际收益递减的出现，使得欧洲的荒野逐渐被移民开发的浪潮席卷，商业和作为商业中心的市镇也逐渐发展了起来。
到了13 世纪，欧洲的荒野基本上开发完毕，于是更严重的边际收益递减出现了。
土地彻底成为了稀缺资源，劳动力则变得十分充裕，相对价格在这个时代出现了重大变化：“农业价格相对于大多数非农业价格上升，也相对于货币工资上升，但也许不像租金上升得那么多。
”[9] ( P64)这样就有两个难题摆在庄园领主面前了，一是物价水平上升引起了货币收入实际价值的下降，而土地价值上升致使承租人的收益降低。
解决的办法经常是领主将领地发还给直接耕作者，以避免出现过多的交易成本。
由于产量的增长一直跟不上人口的增长，饥荒的出现遂不可避免。
接下来便是人口数量的大幅度下降，这种下降的态势大概持续了一个世纪。
于是土地又一次变得相对充沛，而劳动力却变得短缺不足，相对价格在这个时代又一次出现了重大变化，主要是地租相对于劳动价值下降，政府支出的最低必需水平相对提高，市场中的交易费用上升。
这样的变化使降低地租和放宽依附关系成为了可能。
诺斯认为，是相对价格的变化导致了某些产权的固定，制度变迁由此发生。
如其指出：“劳动力短缺则改善了工人的谈判实力。
在这一影响下，庄园制的主仆关系逐渐消失了。
租约延长，农奴开始获得对其土地的专有权。
”当14 世纪人口又重新开始增长时，“地区和区际的商业恢复了，新技术得到了开发，庄园制和封建制的一些典型制度已经变得认不出来了。
” [9] ( P46)到了16世纪，价格水平持续上升，劳役遂不可逆转地由货币地租取代了，自由承租人和领取货币工资的工人成为了时代的主角，庄园经济也就走向了死亡。
[9] （P102）16 世纪，欧洲各地的人口又开始了新一轮的增长。
人口的增长导致新增劳动的收益递减出现。
相对价格的变化也随之出现：土地价格日益昂贵，农产品价格相对于工业品价格上升，而劳动工资相对于土地价格下降了。
这一趋势在16 世纪并没有打住，收益递减进一步发展，最后西欧迈进了受累于马尔萨斯抑制的17世纪，饥荒、瘟疫再次席卷欧洲各国。
[9] （P144）但是在17世纪，欧洲历史上首次有地区和国家逃脱了马尔萨斯陷阱，如荷兰和英国；而有些国家却失败了，如法国、西班牙、意大利和德国。
[9] （P130）那么问题来了，为什么会出现这么大的差异呢？诺斯通过考察指出，法国和西班牙失败的原因就在于：“这两个专制君主国家在被卷入的争夺政治统治的斗争中不能创建一套提高经济效率的所有权”[9] （P150），而荷兰与英国在人口增长刺激创新的基础上，创造出了能降低交易成本的制度，从而提高了经济组织的效率，这使得私人收益率接近了社会收益率。
如此便克服了马尔萨斯危机，实现了经济的持久增长。
[9] （P191）在《西方世界的兴起》一书中，诺斯的逻辑显然是建立在新古典经济学模型基础之上的。
在研究西方世界几个世纪以来的经济演变过程中，“价格理论”始终是他用以解析问题的锋利武器。
通过这一锋利武器，他基本上勾勒了“人口增长――土地边际递减――相对价格变化――调整所有权形式――制度变迁” 这样一条逻辑线索。
二、诺斯解释“西方世界兴起”的理论缺陷如上所述，诺斯在《西方世界的兴起》一书中勾勒出了“人口增长――土地边际递减――相对价格变化――调整所有权形式――制度变迁”这样一条逻辑线索，这条线索在解释中世纪庄园领主经济衰败乃至于消亡时环环相扣，逻辑颇为清晰，体现出了令人折服的解释力。
在解释荷兰、英国如何走向成功的时候，诺斯也采用上述的逻辑线索。
逻辑的起点无外乎人口增长动力论，即在16 世纪欧洲人口迅速增长，人口增长致使农业报酬递减，所有商品价格都在上涨，实际工资下降。
土地价格相对于工资大幅度上涨，同时农产品价格相对于工业品价格大幅上涨。
诺斯认为：“这些新的相对价值一并造成强大动力促使重新调整资源配置。
” [9](P185)相对价格的变化具体是怎样导致所有权形式的调整的？又是怎样促使有效率的经济组织形成的？在这一环节上，诺斯多少表现得有些失语，环环相扣的逻辑在这里出现了一定缺环，于是他不得不将变化归因于神秘的超经济的国家力量。
如在论及16 世纪的荷兰时，他就指出：“国家总是想方设法降低交易费用来刺激商业。
”[9] ( P168)在解释英国时也是一样，如其云：“随着市场的发展，英国采用了为荷兰所熟知的那些商业创新” [9] ( P18⑤，即降低交易费用的那些制度。
把制度创新的施动者归因为神秘的超经济的国家力量，则意味着建立在新古典模型上的“价格理论”线索的逻辑力度大打折扣。
国家理论是诺斯制度变迁理论的第二支柱，这一理论在其于1981 年出版的《经济史上的结构与变革》一书中得到了集中阐释。
诺斯对国家的看法集中体现在下列悖论中：“国家的存在对于经济增长来说是必不可少的；但国家又是人为的经济衰退的根源” [10] ( P25)。
他认为，国家统治者“将不断使制度变革创新以适应相对价格变动”，“土地和劳动相对短缺的变化使劳动变得匮乏，从而导致统治者创新制度变革以适应劳动力租金上升。
” [10] ( P38)。
当然，国家统治者的专制意志必须被理解为一种不可控的、超经济的力量。
国家理论虽在《经济史上的结构与变革》中得到了集中阐释，但在《西方世界的兴起》一书的后半部分却已露端倪。
国家这种超经济力量的引入，也意味着诺斯对新古典经济“价格理论”的一定背离。
按照诺斯的说法，有效率的经济组织是近代荷兰、英国兴起的关键因素，有效率的经济组织在荷兰、英国形成又得益于一系列的制度设计。
在诺斯的叙述中，我们能够看到他关于国家统治阶层进行制度安排的举例，譬如 1 6世纪安特卫普在贸易和金融方面取得空前地位，就得益于勃艮第公爵推动的减少行会排外垄断的那些制度。
[9] ( P191)而1543年尼德兰君主查理五世批准了为教皇所禁止的有息放款，这也使得有效率的资本市场在低地地区发展了起来。
[9]( P174)在17世纪的英国，国家颁布的《垄断法》“不仅禁止王室垄断，而且在法律中还包含了一个鼓励任何真正创新的专利制度” [9] （P184）,此外，土地使用法令、股份公司和存款银行等制度安排也纷纷出现。
[9] （P192）总之，诺斯认为国家统治阶层会因相对价格变化而进行制度安排，在这一过程中，自愿团体或个人起不了太大的作用。
如其云：“在地方市场和专有特权并存的社会，自愿团体或个人能为创新或改进所受的影响，即使不是完全没有也是有限的。
只有个人与王权通力合谋才能达到在这种产品市场上进行变革的强制权力。
” [9]（P189）那么，自愿团体或个人缘何对创造和实施所有权起不了什么作用？就此诺斯解释说：“对于任何团体和个人来说，创造和实施所有权的费用可能超过收益。
”这种状况会使得自愿团体或个人基于个人计算而选择白搭车。
《西方世界的兴起》一书中引入了国家力量，诺斯的主要观点是：国家统治阶层会因相对价格变化而进行制度安排。
但这一结论却很难解释为什么有的国家取得了成功，实现了长期的经济增长；为什么有的国家却走向了失败？可能诺斯也意识到了其结论的局限性，正如他后来反省说，国家理论“要为产生低效率产权的政治经济单位的固有的趋势提供解释”。
当“国家统治阶层会因相对价格变化而进行制度安排”这一结论无法解释低效率产权的产生这一事实时，诺斯就不得不继续反思自己，谋求新的变更了。
三、白搭车问题与诺斯的国家理论按照诺斯的学说，政府创造和实施产权的费用是比较低的，所以统治阶层会因相对价格变化而进行制度安排，于是荷兰和英国都走向了成功。
既然如此，那么为什么会有国家长期存在低效率产权而不予以变更呢？这种国家顽强的稳定性如何解释？这恐怕是诺斯国家理论的一大困局。
1981 年，诺斯出版《经济史上的结构与变革》一书。
在此书中，诺斯把他之前的国家理论大致分为了两种类型，一是契约理论，另一种为掠夺理论。