《证券市场基础知识》模拟题六(总部卷一)

《证券市场基础知识》练习六一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、证券是指各类记载并代表一定权利的__________。

A 书面凭证B 法律凭证C 货币凭证D 资本凭证2、以下__________证券不属于货币证券。

A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票3、以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是__________。

A 信托投资公司发行的集合资金信托计划B 商业银行和证券公司发行的理财计划C 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券4、在证券市场上，通过_________引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

A 政府指导B 行政手段C 证券价格D 以上都不对5、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于。

A 10%B 20%C 30%D 40%6、美国的第一个证券交易所是。

A 费城证券交易所B 太平洋证券交易所C 美国证券交易所D 纽约证券交易所7、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制A “职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”B “职责明确、属地监管、相互配合、责任到人”C “职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”D “属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”8、由股份公司发行的，用以证明投资者身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证是__________。

A 股票B 债券C 基金D 权证9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是。

A 股权证券B 债权证券C 物权证券D 事权证券10、《中华人民共和国公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于。

A 注册资本的20%B 注册资本的40%C 公司资产的20%D 公司资产的40%11、决定股票及其他有价证券理论价格的依据是______________。

A 预期理论B 需求理论C 供应理论D 现值理论12、通常，股票分割会导致股价__________。

A 上涨B 下降C 不变D 急剧下降13、通货膨胀对股价的影响为__________。

A 有刺激股市的作用B 有抑制股市的作用C 影响不大D 既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用14、在发行后一定时期可按特定的价格由发行公司收回的优先股票是___________。

A 参与优先股B 累积优先股C 可赎回优先股D 可转换优先股15、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的凭证是__________。

A 股票B 债券C 基金D 远期合约16、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是_____。

A 附有赎回选择权条款的债券B 附有出售选择权条款的债券C 附可转换条款的债券D 附交换条款的债券17、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是__________。

A 政府债券B 金融债券C 公司债券D 国债18、票面利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整地债券是____________。

A 浮动利率债券B 附息债券C 零息债券D 息票累积债券19、在国际上，短期国债的常见形式是__________。

A 赤字国债B 特种国债C 国库券D 流通国债20、2006年财政部研究推出新的债券品种是________________。

A无记名国债 B 记账式国债 C 凭证式国债 D 储蓄国债（电子式）21、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是__________。

A 普通债券B 收益债券C 一般债券D 特种债券22、2005年国泰君安、中信证券、海通证券等券商为了短期融资而发行的是__________。

A 证券公司短期融资券B 证券公司专项债券C 证券公司混合资本债D 证券公司次级债23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由____________托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A 基金托管人B 基金管理人C 基金承销商D 基金发起人24、基金资产的名义持有人是____________。

A 基金投资者B 基金管理人C 基金托管人D 基金发起人25、开放式基金的交易价格取决于____________。

A 每一基金份额总资产值的大小B 市场供求C 每一基金份额净资产值的大小D 基金面值的大小26、成长型基金的投资目标是____________。

A 基金资产长期增值B 获取当期最大收入C 在收入和资产增值间平衡D 以上均是27、LOF是_________________的简称。

A 交易所交易基金B 上市开放式基金C 上证50ETFD 交易型开放式指数基金28、基金持有人与基金管理人之间的关系是____________。

A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系29、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是____________。

A 基金份额资产净值B 基金份额资产总值C 基金面值D 基金净值增长率30、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是____________。

A 其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B 不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C 具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D 在未来日期结算31、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是____________。

A 金融远期合约B 金融期权C 金融期货D 金融互换32、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的________倍。

A 5B 10C 20D 5033、通常，交易所规定的大户报告限额____________限仓限额。

A 大于B 大于或等于C 等于D 小于34、美国政府长期国债期货到期时，只要是剩余期限不少于_____的美国长期公债券都可用以长期国债期货的交割。

A 10年B 15年C 20年D 30年35、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称______。

A 多头套期保值B 空头套期保值C 牛市套期保值D 熊市套期保值36、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是____________。

A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务D 期权的买方和卖方的权利和义务是对称的。

37、对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为____________。

A 实值期权B 虚值期权C 平价期权D 零值期权38、证券市场按照市场的功能划分，可以分为____________。

A 主板市场和二板市场B 发行市场和交易市场C 虚拟市场和实物市场D 股票市场和债券市场39、利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式是____________。

A 网下公开发行方式B 网上配售方式C 上网公开发行方式D 网下配售方式40、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以采取____________。

A 承销方式B 代销方式C 助销方式D 自行销售方式41、在债券的招标发行中，多种价格中标又称为____________。

A 荷兰式招标B 美式招标C 法式招标D 百慕大招标42、整个证券市场的核心是_______________。

A 证券交易所B 证券监管者C 证券投资者D 证券发行者43、交易所规定的每次申报和成交的一个交易单位俗称________________。

A 一股B 一手C 10股D 50股44、场外交易市场是按以下方式决定证券交易价格的：______________。

A 公开竞价B 连续竞价C 议价方式D 集中报价45、2006年1月16日，经国务院批准，同意______________两家非上市股份有限公司进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。

A 中关村科技园B 浦东陆家嘴C 天津滨海新区D 苏州工业园46、证券经营机构指__________的金融机构。

A 为证券市场提供相关服务业务B 专营证券业务C 兼营证券业务D 为证券市场提供专业服务47、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

证券公司应当自领取营业执照之日起______内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A 五日B 十日C 十五日D 一个月48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为___________。

A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D 假借客户的名义买卖证券49、证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为属于证券公司______________。

A 经纪业务B 自营业务`C 受托资产管理业务D 承销业务50、证券公司董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_______以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

A 百分之三B 百分之五C 百分之七D 百分之十51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币_________。

A 2000万元B 5000万元C 1亿元D 2亿元52、涉及证券市场的法律，法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的________，由国务院制定并颁布的________以及有关证券监管部门和相关部门制定的__________。