尽调资料清单
尽职调查资料清单(参考版)
尽职调查清单1 公司基本情况1.1公司当前的基本情况1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。
1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程及历次修改情况；1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。
尽职调查清单(全)
尽职调查资料清单（含子公司)1.综合资料1。
1公司基本情况（1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件；（2）公司章程;(3）公司成立以来全套工商详档、简档（4）历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件；（5）历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件；(7）公司重要资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等）的相关产权证明文件；如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1。
2股权结构和对外投资(1）公司股权结构图；(2）公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人）的营业执照(身份证）、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据；自然人股东出资的来源说明、对外投资情况；公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照；实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;（3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料；(4）各股东之间是否存在关联关系，是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况；1.3对外投资（1）子公司营业执照、章程；（2）近三年的审计报告、最近一期财务报表；(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料。
（4）说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。
2.组织结构和人员情况2。
1组织结构（1)公司组织结构图（2）各部门职能介绍和人员配备情况3。
人员情况（1）员工花名册（包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式）;（2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表；（3）高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况，在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4）高管尽调问卷；（5）公司股权激励方案。
公司尽调清单
公司尽调清单
公司尽调清单：
1. 公司概述：了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。
2. 财务状况：分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等，以评估公司的财务状况。
3. 产业分析：分析公司所在行业的市场前景和竞争环境，包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。
4. 客户和供应商关系：分析公司的客户和供应商关系，了解公司的市场地位和供应链，以便评估公司的战略优势和稳定性。
5. 员工管理：分析公司的员工管理制度，包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。
6. 风险管理：分析公司的风险管理制度，包括保险政策、合规性和安全措施，以评估公司对潜在风险的抵御能力。
7. 知识产权：分析公司的知识产权状况，包括专利、商标和版权等，以评估公司的竞争力和创新能力。
8. 法律问题：了解公司的法律结构和法律问题，包括法律诉讼、税收和合同问题等。
9. 实地考察：对公司进行实地考察，包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。
10. 未来发展：了解公司的未来发展计划和战略，以评估公司的战略方向和潜在成长性。
以上是公司尽调清单的主要内容，希望对您有所帮助。
1 / 1。
史上最全尽职调查所需资料清单
成立至今，目标公司的按性质分类的其它应收款和预付账款的明细
6
存货
6.1
成立至今，目标公司的存货按原材料、在产品、产成品、在途存货及其它主要项目的分类明细
6.2
目标公司在成立至今的存货库龄分析
6.3
在最近可行日期的目标公司的呆滞损坏存货的详细资料(包括名称、数量及金额)
6.4
目标公司成立至今的存货盘点报告
3
利润表
3.1
目标公司的成立至今的按主要产品/项目分类的销售收入明细、销售数量明细、以及销售成本明细
3.2
目标公司的成立至今的按销售额统计的十大客户清单，请列明销售数量和销售金额、对应的销售成本，并提供相应客户的销售合同（请见附表1）
3.3
目标公司的主要产品，在成立至今期间，每个月的各产品平均销售价格
3.7
目标公司的各种主要原材料，在成立至今期间，每个月的各原材料平均采购价格
3.8
管理费用明细（成立至今）
3.9
销售费用明细（成立至今）
3.10
财务费用明细（成立至今）
3.11
营业外收入及支出的明细（成立至今）
3.12
非经常性项目的明细（成立至今）
4
现金、银行存款以及银行贷款
4.1
截至2017年9月的目标公司所有银行账户的对账单以及银行余额调节表
1.6
目标公司的关联方清单。包括关联方名称、与目标公司的关系
1.7
目标公司在成立至今与关联方之间所有的重大关联交易的详细情况（包括金额和交易安排），关联方账户往来的余额以及还款条款的明细
2
财务信息和内部控制环境
2.1
目标公司的成立至今经审计财务报表的复印件和电子版本。经审计财务报表包括：审计报告、财务报表和财务报表附注
企业前期尽调资料清单
前期资料清单
1.营业执照正、副本复印件；
2.开户许可证复印件；
3.企业简介；
4.法人代表身份证原件复印件；法人代表的工作履历（工作经历及所任职务）；
5.企业资金需求、用途及还款来源；
6、公司章程；
7、企业在建或拟建项目的可行性报告，以及项目的最新进展说明（包含现有规模、已投入资金明细、土地情况、施工进度等），项目备案及批复文件；
8.验资报告复印件；公司近两年经审计的财务报表（包括完整的附注），以及最近一期的财务报表；
9、公司业务开展情况介绍（主要说明业务开展方式，结算方式，产品在技术质量上的竞争力）；
10.最主要设备名称、最主要设备数量、最主要存货名称、最主要存货数量，职工人数；
12.应收账款明细、银行借款总额、其他借款总额；
13.可以提供的担保方式（住宅抵押、商铺抵押、工业厂房、企业保证、存货质押、应收账款质押等的权属证明）。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
酒店行业尽调报告资料清单
酒店行业尽调报告资料清单酒店行业尽调报告资料清单1. 引言本文档旨在提供酒店行业尽调报告所需的资料清单，以便研究人员或投资者在进行酒店行业尽调时有一个清晰的指南。
2. 公司资料在进行酒店行业尽调时，需要收集以下公司相关资料：公司名称和注册号公司股权结构公司营业执照副本公司注册地和经营地公司组织架构和人员情况公司历史发展和成绩公司法律纠纷和诉讼情况3. 市场状况了解酒店行业的市场状况对于尽调报告至关重要。
以下是收集市场状况相关资料的建议：行业发展趋势和预测市场规模和增长率市场份额和竞争格局国内外重要竞争对手分析政府政策和监管规定消费者行为和偏好研究酒店行业的SWOT分析4. 酒店运营数据酒店行业尽调报告需要收集酒店运营数据，以了解其经营状况和业绩表现。
以下是需要收集的运营数据：酒店收入和利润情况平均客房价格和入住率客户分析和来源渠道重要客户和合作伙伴酒店房间数量和分类酒店设施和服务质量评估过去几年的财务报表和现金流状况5. 酒店资产情况对酒店行业进行尽调还需要关注酒店的资产情况和资本结构。
以下是需要收集的相关资料：酒店不动产和土地所有权证明所有房产权明细酒店资产评估报告酒店抵押贷款和融资情况酒店租赁合同及相关文件酒店动态和固定资产清单酒店维修、保养和更新记录6. 风险和机会分析在进行酒店行业尽调时，也需要对相关风险和机会进行分析。
以下是需要收集的风险和机会相关资料：酒店行业的经济环境风险不可控因素对酒店经营的影响竞争压力和市场变动风险酒店经营模式的可持续性分析投资和扩张计划的可行性研究7. 结论本文档提供了进行酒店行业尽调所需的资料清单，包括公司资料、市场状况、酒店运营数据、酒店资产情况以及风险和机会分析等多个方面。
通过收集和分析这些资料，可以为酒店行业的尽调报告提供更全面的支持和参考。
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投资项目尽职调查资料清单1公司基本情况调查1.1历史沿革情况1.1.1历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。
1.1.2投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。
1.2发起人、股东的出资情况1.2.1投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)1.2.2投资项目成立以来历次验资报告1.2.3投资项目成立以来历次公司章程1.3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1.3.1控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。
该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等）1.3.2控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》1.3.3控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明1.3.4各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明1.3.5股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）1.4投资项目控股子公司、参股子公司的情况1.4.1公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证1.4.2公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告1.4.3公司所参股公司的最近一年一期的审计报告1.5员工及其独立情况1.5.1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1.5.2公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件1.5.3公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明1.6资产权属及其独立、合规情况1.6.1公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件1.6.2公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件1.6.3公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等）1.6.4资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明1.6.5自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）1.7业务、财务、机构的独立情况1.7.1控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明1.7.2与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果1.7.3公司财务会计部门的有关规章制度；分、子公司的财务规章制度及财务人员的清单1.7.4投资项目的组织机构图、组织制度1.8商业信用情况1.8.1监管机构的监管记录和处罚文件1.9内部职工股(如适用)1.9.1历次职工股审批文件、募股文件、缴款证明、验资报告1.9.2职工股历次转让文件、历次托管证明文件1.9.3内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违反转让和交易、法人股个人化等资料1.9.4内部职工股潜在问题和风险隐患1.9.5股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件1.9.6内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证(如有)1.9.7省级政府对内部职工股托管情况及真实性的确认文件2业务与技术2.1行业情况及竞争状况2.1.1介绍行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2.1.2行业研究资料、行业杂志、行业分析报告2.1.3行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征的介绍2.1.4公司对行业上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势看法。
2.1.5行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见，相关访谈记录(如有) 2.1.6投资项目所处行业周期、市场容量及未来发展趋势判断，投资项目在行业中的市场地位的分析说明及相关依据2.2采购情况2.2.1与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料2.2.2采购情况、变动成本分析（3年）2.2.3主要供应商(至少前5-10名)的各自采购额占年度采购总额的比例说明2.2.4公司与主要供应商签订的长期供货合同2.2.5采购管理、存货管理制度建设情况及执行情况的说明2.2.6关联采购的分析说明（必要性、定价依据、依赖性）2.3生产情况2.3.1主要产品或服务用途说明2.3.2主要产品或服务的流程图及文字说明2.3.3结合生产核心技术或关键生产环节，说明公司生产工艺、技术在行业中的领先程度2.3.4设计生产能力、核定产能、历年产量（区分现有及即将投产项目进行说明）2.3.5公司许可或被许可使用资产的合同文件（如房屋、土地、设备等租赁合同）2.3.6公司拥有的特许经营权的法律文件2.3.7公司近三年一期成本构成表及分析说明原材料等主要资源耗用情况2.3.8境外拥有资产的详细情况介绍、境外资产清单2.3.9质量控制制度文件、质量控制制度建设、实施情况分析2.3.10公司产品（服务）符合行业标准相关质量技术监督部门文件2.3.11安全生产及以往安全事故处理等方面的资料2.3.12公司成立以来发生过重大的安全事故以及受到处罚的情况2.3.13生产工艺是否符合环境保护相关法规的分析说明2.3.14环保规定及以往因环保问题受到罚款相关文件2.3.15历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的分析说明2.4销售情况2.4.1公司销售模式说明，对此种销售模式公司是否已识别其潜在风险因素。
2.4.2介绍公司品牌、产品的市场认知度和信誉情况，公司如何获得市场认可。
2.4.3市场上是否存在假冒伪劣产品，公司打假力度和维权措施介绍。
（如有）2.4.4介绍公司产品的市场定位、客户的市场需求状况，是否有稳定的客户基础等。
2.4.5介绍公司主要产品市场的地域分布和市场占有率，结合各种渠道排名、对比竞争对手情况，对公司主要产品的行业地位进行自我评价。
2.4.6介绍行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略，说明主要产品的定价策略，自我评价产品定价策略合理性。
2.4.7介绍最近三年一期公司主要产品销售价格变动情况和原因。
2.4.8公司最近三年一期按区域分布的销售记录，说明产品的销售是否受到地方保护壁垒导致的进入限制。
2.4.9公司最近三年一期对主要客户(至少前10名)的销售额占年度销售总额的比例及回款情况介绍。
2.4.10公司是否存在期末集中大额确认收入的情况，请说明原因（如有）。
2.4.11营业收入中关联交易情况介绍，包括并不限于控股股东、实际控制人、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东及其控制的附属企业。
2.4.12如存在重大关联交易，请提供相关合同、协议，并说明定价机制、与同类产品价格对比依据等资料。
2.5核心技术人员、技术与研发情况2.5.1核心技术人员的清单，包括姓名、职务、主要研发成果及其履历2.5.2自行研发关键技术的专利证书、科学技术成果鉴定证书等权属资料；购买关键技术除权属证书为提供原所有者的权属证书及购买协议2.5.3合作开发的关键技术除权属证书外，提供合作开发协议2.5.4核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的分析说明2.5.5与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议2.5.6公司主要研发成果、在研项目、研发目标等资料，说明公司最近三年一期研发费用占公司主营业务收入的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情况。
3同业竞争与关联交易3.1同业竞争情况3.1.1投资项目、控股股东/实际控制人及其控制的企业的营业执照以及是否存在同业竞争情况的说明。
3.2关联方与关联方关系3.2.1公司主要关联方名单，三年一期关联交易协议、合同、定价政策说明。
3.2.2投资项目组织结构图、控股股东、实际控制人、主要股东的组织结构（控股、参股公司）；控股、参股公司应以列表形式列明，至少应包含：名称、注册资金、控股（参股）比例。
3.2.3投资项目高管人员及核心技术人员是否关联方单位任职、领取薪酬的情况说明，关联方单位直接或间接委派等情况的说明（如有）。
3.2.4控股股东、实际控制人、其他股东是否存在亲属或关联关系的说明；持股5%以上的自然人股东的对外投资情况及其是否担任其他法人单位董事、高管的情况说明。
3.3关联交易3.3.1关联交易审批程序介绍，包括并不限于董事会、股东会批准决议等决策程序。
3.3.2关联交易定价文件及其批准文件。
3.3.3最近三年一期关联销售或采购金额、占比，说明其对公司经营独立性的影响。
3.3.4最近三年一期关联交易未结算的应收、应付款项金额、占比，说明其对公司资产负债状况的影响。
3.3.5介绍关联交易合同条款的履行情况，是否定有退回条款，历史上已完成的交易大额退回情况介绍（如有）。
3.3.6主管税务机关对于关联交易转移定价，要求公司做出预约定价的相关文件（如有）。
3.3.7与关联交易相关的同类交易的市场价格数据。
3.3.8投资项目关于减少关联交易措施的分析说明。
4人力资源4.1高管经历及行为操守4.1.1高管（董、监、高）及核心技术人员简历；选举或聘用高管人员任职时的股东会、董事会文件；如高管人员任职资格需经监管部门核准或备案的，请提供相关批准或备案文件。
4.1.2公司与高管人员签定过协议或承诺文件（如有）。
4.2薪酬及兼职情况4.2.1投资项目董监高是否存在兼职情况的说明。
4.2.2公司为高管人员制定的薪酬方案、股权激励方案。
4.3高管人员变动情况4.3.1介绍最近三年一期公司高管变动情况，以及关键技术人员变动情况。
4.4高管人员持股及其他对外投资情况4.4.1高管人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有公司股份情况的声明文件，包括近三年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。
4.4.2高管人员的其它对外投资情况，包括持股对象、持股数量、持股比例的声明文件以及有关承诺和协议文件；高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担；是否与投资项目发生过交易。
4.5普通员工及社会保险4.5.1公司与员工签订的劳动合同范本。