世界银行贷款项目的采购
世界银行贷款项目采购管理暂行规定
世界银行贷款项目采购管理暂行规定为了更有效地利用世界银行（以下称世行）贷款（包括世行提供的赠款和通过世行获得的多边和双边赠款，以及与世行贷款混合使用的联合融资贷款）采购设备、一般商品和土建工程，保证依据国家和世行有关规定公正合理招标评标，保证采购工作的经济性、效率性和透明度，防止采购过程中浪费、欺诈和腐败现象的发生，特制定本规定：第一条采购管理办法各地方、各部门在实施世行贷款项目采购和合同管理的过程中，均须按本规定办理。
需制定地方或部门的办法或规定，须经财政部审核批准后方可颁布执行。
第二条采购计划项目的总采购清单须经国家计委批准，地方项目和中央部委打捆项目的年度采购计划/ 清单和每批采购的计划/清单须送经地方省级财政部门审核并作出书面确认后方可执行。
财政部门应在收到该计划/ 清单后十个工作日内提出意见或进行确认（如在规定期限内没有反应视为同意）。
第三条招标代理的选定项目单位须根据财政部、中国人民银行、国家计委颁布的《世界银行和亚洲开发银行贷款项目国际招标代理机构委托指南》中规定的程序和方法选定招标代理机构（以下称招标代理）。
项目业主单位应按规定向所有有资格承担国际招标业务的公司发出委托邀请书，委托邀请书须按财政部编制?quot; 咨询邀请函样本"（以下称邀请函）编制。
各招标代理应按"邀请函"的要求提出详细的招标和采购咨询服务方案，并按采购合同总金额的一定百分比，或按人月费率和拟投入人月为基础提出收费报价。
方案中应包括关键工作人员的简历，中选并签订委托协议后未经项目业主单位同意不得更换。
在世行编制出" 采购代理标准合同格式" 后，招标代理和项目单位应使用该格式签订招标代理委托协议书。
中央项目（包括铁路、邮电、电力、银行和技援项目等）、中央部委打捆项目和中间金融机构项目的招标代理评审报告由项目单位报送财政部审核并备案，地方项目的招标代理评审报告须送请相应地方省级财政部门出具书面意见，然后由项目业主单位将评审报告和书面意见报送财政部审核并备案。
世行贷款项目招标采购工作中有关问题探讨
世行贷款项目招标采购工作中有关问题探讨孔凡富【期刊名称】《治淮》【年(卷),期】2012(000)011【总页数】2页(P37-38)【作者】孔凡富【作者单位】安徽安兆工程技术咨询服务有限责任公司 233000【正文语种】中文近年来，利用世行贷款进行基础设施建设已成为我国政府吸引利用外资的一个重要形式，对加快我国基础设施建设具有重要作用。
在淮河流域水利建设上，世行贷款项目主要是淮河流域重点平原洼地治理工程项目，项目以中小河流治理为主，大多是中小型工程，具有点多面广等特点，项目管理涉及的单位多，组织协调难度大。
由于水利工程项目的特殊性，关键分部工程必须汛期前完工，以保证安全度汛，招标采购工作的滞后将直接影响项目开工，一旦错过最佳施工时间，整个工期将延长半年甚至一年时间。
因此，如何做好世行贷款项目招标采购工作已成为需要认真对待的新课题。
一、世行贷款项目的采购政策世行贷款项目招标采购的法律文件是《贷款协定》和《项目协定》，其中对招标采购进行了简要规定，详细规定则在《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷和赠款世界银行借款人采购货物、工程和非咨询服务指南》（简称《货物、工程和非咨询服务采购指南》）和《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷和赠款世界银行借款人选择和聘用咨询人指南》（简称《咨询服务采购指南》）（“采购指南”均指以上两个指南）。
“采购指南”原文为英文，解释以英文为准。
世行贷款项目贷款协定和项目协定中有关采购的规定无采购方法和审查的具体说明，仅仅指明所适用的“采购指南”的有关章节，以精简《贷款协定》和《项目协定》的篇幅。
《贷款协定》和《项目协定》必须与“采购指南”共同阅读和使用才完整。
有关世行贷款项目招标采购的文件还有贷款项目评估报告（PAD）附录“采购”，项目单位编制的“采购计划”，世行贷款采购政策（OPll），程序（ BPll），标准招标文件（ SBD）和采购手册等。
二、世行贷款项目和国内投资项目采购的区别世行贷款项目和国内投资项目采购其主要区别有法律法规和程序上两个方面。
世界银行贷款项目招标文件范本
世界银行贷款项目招标文件范本一、项目概述本次招标为世界银行贷款项目招标，旨在为项目的实施选择合适的承包商，确保项目按时、按质量完成。
本招标文件包含招标文件概况、招标文件准备和提交要求、招标文件内容、技术规范、合同条件等内容，供各承包商参考和准备。
二、招标文件概况1. 招标单位：世界银行2. 项目名称：（项目名称）3. 招标类型：国际公开招标4. 招标文件费用：（具体金额）5. 招标文件领取时间：（具体时间）6. 投标截止时间：（具体时间）7. 投标开标时间：（具体时间）三、招标文件准备和提交要求1. 招标文件准备要求（在这里详细说明招标文件需要提供的材料和要求，例如投标人资格、企业背景、业绩记录等）2. 招标文件提交要求（在这里提供投标人需要提交的文件和具体要求，例如投标书、技术规范、财务报表等）四、招标文件内容1. 招标文件序言（在这里简要介绍项目背景和目的）2. 招标文件范围（在这里明确招标文件所涵盖的内容和工作范围）3. 投标人资格要求（在这里列出投标人需要满足的资格要求，包括但不限于注册资格、经验要求、技术能力要求等）4. 技术规范（在这里详细说明项目的技术规范和要求，包括但不限于质量标准、施工方法、材料要求等）5. 质量控制要求（在这里说明质量控制体系和相关要求，包括但不限于施工过程监测、验收标准等）6. 合同条件（在这里明确合同的相关条款和条件，包括但不限于付款方式、索赔和争议解决机制等）五、技术规范（在这里按照具体项目的需求，详细说明技术规范，可以分小节进行论述，例如工程设计、施工要求、设备选型等）六、合同条件（在这里按照具体项目需求，详细说明合同条件，可以分小节进行论述，例如价格条款、履约保证金、保修期等）七、结束语通过本次招标，我们希望能够找到合适的承包商，共同推动项目的成功实施。
请各投标人按照本招标文件要求提供相关资料，并在规定时间内完成投标文件的提交。
以上为世界银行贷款项目招标文件范本，供各投标人参考。
(招标投标)世界银行贷款项目货物采购国际竞争性招标文件范本
（招标投标）世界银行贷款项目货物采购国际竞争性招标文件范本（招标投标）世界银行贷款项目货物采购国际竞争性招标文件范本货物采购国际竞争性招标文件前言财政部世界银行司于1991年组织编写出版了《世界银行贷款项目招标采购文件范本》（以下称“范本”）一套三册共九种文本，供各项目单位和招标代理机构试用。
1993年5月，财政部与世界银行（以下称世行）决定根据试用的情况对“范本”进行修订，并组成了新“范本”编写组。
在文本数量上，除原有的九种外，新增加了《大宗商品国际竞争性招标文件》、《计算机系统国际竞争性招标文件》、《单个咨询专家咨询合同》以及《标准评标报告格式》等文本，以适应业务发展的需要。
1995年1月，世行对其“采购指南”进行了修改，出版了新版“采购指南”。
随后世行根据新“指南”编写了“标准招标采购文件（SBD）”，并要求其借款国在世行项目的采购中必须使用SBD。
经过深入研究，我们认为世行的SBD确是其半个世纪采购经验的结晶，采用SBD的主要条款有利于我国利用世行贷款采购工作的制度化、规范化并与国际标准接轨。
但是，考虑到我国的具体情况和采购管理经验，我们认为仍有必要根据中国特有的情况对世行的SBD加以补充。
经与世行充分协商，世行方面理解我们的看法，并同意继续修订和保留中国的“范本”，但要求其主要内容与SBD保持一致。
这就对“范本”的修订工作提出了新的要求。
经过三年多的努力，“范本”编写组已先后完成了各主要文本的修订工作。
世行也已完成对这些“范本”的终审，同意正式出版发行。
根据财政部的规定，从1996年7月1日起，我国所有世行贷款项目中每次货物和土建工程的国际和国内竞争性招标，必须使用财政部统一负责编制的相应的“范本”作为招标文件的商务部分。
“范本”的标准条款任何单位不得擅自修改。
同时还规定新“范本”的版权归财政部所有，任何单位不得自行打印、翻印，也不得使用盗版复制的“范本”。
下面把新“范本”的主要特点作一简要介绍：1．新“范本”体现了世行新版“采购指南”规定的经济性、效率性和增加透明度的原则。
世界银行贷款项目招标采购文件和采购规定
（1）、世界银⾏贷款项⽬招标采购⽂件世界银⾏贷款项⽬招标采购的法律⽂件是：《贷款协定》（ Loan Agreement）《项⽬协定》（ Project Agreement），其中对招标采购进⾏了简要规定，详细规定则在：《国际复兴开发银⾏贷款和国际开发协会信贷采购指南》（简称《货物和⼯程采购指南》）（ Guide-lines： Procurement under IBRD Loans and IDA Credits）和《世界银⾏借款⼈选择和聘⽤咨询⼈指南》（简称《咨询服务采购指南》）（ Guidelines： Selection and Employment of Con-sultants by World Bank Borrowers）。
“采购指南”原⽂为英⽂，解释以英⽂为准。
《贷款协定》和《项⽬协定》必须与“采购指南”共同阅读和使⽤才完整。
有关世界银⾏贷款项⽬招标采购的⽂件还有：贷款项⽬评估报告（ PAD）附录“采购”，项⽬单位编制的“采购计划”，世界银⾏贷款采购政策（ OPII），程序（BP11），标准招标⽂件（ SBD）和采购⼿册等。
世界银⾏贷款项⽬招标采购必须使⽤世界银⾏制定的《标准招标⽂件》（SBD），并通过具体贷款项⽬的招标⽂件的条款对适⽤法律进⾏规定，借款国可以选择适⽤本国法律。
由于中国的《招标投标法》与世界银⾏的规定不完全相符，世界银⾏贷款项⽬的贷款协定中⼀般都有限制国内招标⽅法的条⽂，如⼯程和货物的评标要采⽤最低评标价法，资格预审要采⽤“通过/不通过法”，不限制通过资格预审的申请⼈的数量和投标⼈少于3家可以开标等。
（2）、世界银⾏贷款项⽬采购规定世界银⾏贷款项⽬的采购政策是经济、有效、透明，为成员国机构提供竞争机会，⿎励借款国发展本国产业。
⿎励借款国发展本国产业的⽅法是借款国的承包商、咨询⼈和借款国制造的产品在国际竞争性招标评标时享受评标国内优惠。
世界银⾏贷款项⽬采购⼯程和货物的资格预审⽅法是通过或不通过的合格制，评标⽅法是实质上响应招标⽂件的有资格和能⼒的最低评标价中标，咨询服务建议书评审则是技术和报价综合分的咨询⼈中标。
世界银行贷款项目招标采购标准文件范本-doc154页
世界银行贷款项目招标采购标准文件范本一、中华人民共和国财政部《关于世界银行贷款项目招标采购采用标准文本》的通知、《关于颁发世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》(摘录) 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各有关部委：当前在世界银行贷款项目的实施中，使用国内竞争性招标采购方式的情况不断增加。
国内竞争性招标现在是分散进行的，使用不同的程序。
为了加强管理、提高效率，有必要制定统一的原则和程序。
我部为此编制了《世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》。
为使本指南尽可能地切实可行，我部两次征集了有关部委、项目单位、招标机构的意见，并商得世界银行方面同意。
现随文颁发试行，请各有关单位依照执行。
对本指南现作如下说明：1本指南的一些基本程序和原则与世界银行采用的国际竞争性招标的采购指南类似。
这既是由竞争性招标采购方式的特点决定，也是因为资金来源于世界银行贷款，还必须实行世界银行的有关规定。
此外，这还有助于在世界银行贷款项目中扩大国内招标的比例。
2关于采购程序和对采购决定的审查。
为了加快采购进度，提高工作效率，对于估价不超过500万元人民币的中、小型土建合同在登广告、采购决定的审查上作了进一步的简化。
世界银行对于采购决定的审查在每个项目的贷款(信贷)协定或项目协定中规定，因此，本指南中对所有需要送世界银行审查的程序都加了“如果要求的话”这样的词句，由各项目单位在具体执行时加以掌握。
3关于招标文件的语言。
本指南中规定“招标文件使用中文。
招标文件(商务部分)的标准文本英译本世界银行审查和认可后，将由财政部颁发”。
各项目单位和招标机构在采用该标准招标文件商务部分后，不必再将该部分的中英文本送世界银行审查，但如对其有修改，在征得财政部的批准后，仍须译成英文送世界银行审查。
利用世界银行的贷款(包括信贷、下同)采购货物、工程和服务，除了少数另有规定的情况以外，均须通过竞争性的招标采购。
做好各项采购工作的基础是编写好招标文件，在招标文件中对购货方(业主)与供货方(承包商)之间的经济责任关系作了详细的规定。
世界银行对贷款项目货物及工程的采购作了哪些规定
世界银⾏对贷款项⽬货物及⼯程的采购作了哪些规定随着建设⼯程交易中⼼的有序运⾏和健康发展，全国各地开始推⾏建设⼯程项⽬的公开招标。
我国第⼀部招投标法即《中华⼈民共和国招标投标法》已于2000年1⽉1⽇起正式实施，《招标投标法》根据我国投资主体的特点已明确规定我国的招标⽅式不再包括议标。
法律咨询：世界银⾏对贷款项⽬货物及⼯程的采购规定了哪三个原则？店铺律师回答：必须注意节约资⾦并提⾼效率，即经济有效;要为世界银⾏的全部成员国提供平等的竞争机会，不歧视投标⼈;有利于促进借款国本国的建筑业和制造业的发展。
相关法律知识：《中华⼈民共和国招标投标法》中有关内容的规定第⼆⼗五条投标⼈是响应招标、参加投标竞争的法⼈或者其他组织。
依法招标的科研项⽬允许个⼈参加投标的，投标的个⼈适⽤本法有关投标⼈的规定。
第⼆⼗六条投标⼈应当具备承担招标项⽬的能⼒;国家有关规定对投标⼈资格条件或者招标⽂件对投标⼈资格条件有规定的，投标⼈应当具备规定的资格条件。
第⼆⼗七条投标⼈应当按照招标⽂件的要求编制投标⽂件。
投标⽂件应当对招标⽂件提出的实质性要求和条件作出响应。
招标项⽬属于建设施⼯的，投标⽂件的内容应当包括拟派出的项⽬负责⼈与主要技术⼈员的简历、业绩和拟⽤于完成招标项⽬的机械设备等。
第⼆⼗⼋条投标⼈应当在招标⽂件要求提交投标⽂件的截⽌时间前，将投标⽂件送达投标地点。
招标⼈收到投标⽂件后，应当签收保存，不得开启。
投标⼈少于三个的，招标⼈应当依照本法重新招标。
在招标⽂件要求提交投标⽂件的截⽌时间后送达的投标⽂件，招标⼈应当拒收。
第⼆⼗九条投标⼈在招标⽂件要求提交投标⽂件的截⽌时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标⽂件，并书⾯通知招标⼈。
补充、修改的内容为投标⽂件的组成部分。
第三⼗条投标⼈根据招标⽂件载明的项⽬实际情况，拟在中标后将中标项⽬的部分⾮主体、⾮关键性⼯作进⾏分包的，应当在投标⽂件中载明。
第三⼗⼀条两个以上法⼈或者其他组织可以组成⼀个联合体，以⼀个投标⼈的⾝份共同投标。
招投标-世界银行贷款项目(P150)
单元6 《世界银行贷款项目招投标》子单元1 世界银行和世界银行贷款项目世界银行简介1、世界银行成立的背景2、世界银行的宗旨3、世界银行的股份4、世界银行的组织机构世界银行贷款项目：1、世界银行贷款的主要特点2、世界银行贷款的审批条件3、世界银行的贷款程序贷款周期包括：选定、准备、评估、谈判、执行、总结评价六个环节4、世界银行集团其他贷款项目国际开发协会贷款、国际金融公司贷款、多边投资担保机构、解决投资争端国际中心5、世界银行贷款项目在中国子单元2 世界银行贷款项目招标国际工程招标分类：国际竞争性招标（国际公开招标）国际有限招标两阶段招标议标（邀请协商）1、国际竟争性招标（目前世界上最普遍采用的成交方式）定义适用范围（根据资金来源、按照工程性质）2、国际有限招标分类：一般限制性招标、特邀招标适用范围3、两阶段招标投标两次进行，分为只包含技术建议的初步投标和包含有价格在内的最后投标。
特点：A、采购过程分为两个阶段；B、可进行谈判；C、采购机构可修改原招标文件中的技术规格及其它标准两个优点4、议标定义适用范围世界银行贷款项目招标程序：子单元3 国际工程招投标中应该注意的若干问题1、投标语言及适用法律国际招标中通常是英语，适用法律通常为借款国的法律2、投标有效期及投标保证金投标保证金是投标文件中的重要部份，数量、有效期、形式等如果不满足要求会导致废标3、投标报价方式土建工程的报价表格称“工程量清单”；货物采购的报价表格称“报价单”4、投标报价货币原则上，投标可用一种货币或多种货币报价。
如用多种货币报价时，币种最多不得超过借款国货币（当地货币）和三种外币5、国内优惠土建工程优惠对象：符合条件的国内投标人和中外投标联营体土建工程优惠方法：对不属于优惠对象的投标人的评标价加上7.5%货物采购优惠对象货物采购优惠方法6、评标初评：筛选掉不完整、无效或实质上不响应招标文件要求的投标文件，缩小进一步评标范围澄清：需要澄清的问题及答复均以书面方式进行；澄清不应允许对投标价格或实质性内容进行更改复评及编写评标报告评标报告审查及授权7、外资贷款工程项目招标合同条款（1）合同通用条款（2）合同专用条款（3）项目专用条款当（1）与（2）有矛盾时，以（2）为准；（3）与（1）或（2）有矛盾时，以（3）为准8、履约保证金、支付、拖期付款的利息与误期赔偿、暂定金额、工程竣工接收与缺陷责任、保险回顾：案例分析：【例1】背景：某工程设计已完成，施工图纸具备，施工现场已完成“三通一平”工作，已具备开工条件。
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Selection Method for Consultant Services 咨询服务采购常用方法
• QCBS (Quality and Cost Based Selection) • QBS (Quality Based Selection) • CQS (Selection Based on Consultant’s Qualifications) • SSS (Single Source Selection) • • • • 咨询质量和报价综合考虑 仅考虑咨询质量 简单按照公司的资质 没有招标直接签订合同
Short List – Consultant Service 咨询服务采购短名单
• Request for Expression of Interest • Advertisement • Expression of Interest • Short List • Short List Comprising Entirely National Consultants • • • • • 征求意向 广告 表达意向 短名单 短名单全部为中国公 司的情况
土建工程 • 大于2000万美元，国际招 标 • 小于2000万美元，国内招 标 • 小于10万美元，货比三家 货物 • 大于50万美元，国际招标 • 小于50万美元，国内招标 • 小于10万美元，货比三家
Thresholds for Selection Method (Consultant Services) 咨询服务采购方法限值
What is Procurement 什么是采购
• • • • Rat in a box Window cleaner Fortune teller How to obtain the works, goods, or consultant services • • • • 风箱里的老鼠 扫大街的 算命先生 怎样去得到你想要的 工程、货物或者咨询 服务
Summary
• QCBS Procedure QCBS招标流程 • Difference from Domestic Procedures 世行采购规定与国内传统程序不同的地方 • Forms of Fraud and Corruption 腐败几种形式的定义 • Anti-corruption Action by Bank 世行反腐倡廉的措施
Procurement Method for Works & Goods 土建和货物采购常用方法
• ICB (International Competitive Bidding) • NCB (National Competitive Bidding) • Shopping • Direct Contracting • Force Account • • • • • 国际招标 国内招标 询价（货比三家） 没有招标直接签合同 自营
Threshold for Procurement Method (Works & Goods) 土建工程和货物采购方法限值
Works: • ICB: >$20,000,000 • NCB: <$20,000,000 • Shopping: <$100,000 Goods: • ICB: >$500,000 • NCB: <$500,000 • Shopping: <$100,000
Summary
• Essences of Procurement of Works & Goods 土建工程和货物采购的基本理念 • Essences of Selection and Employment of Consultants 咨询服务采购的基本理念 • Essences Comparison (Works Goods – Services) 土建货物采购与咨询服务 采购理念的比较
Misprocurement 错误采购
• What is misprocurement • Actions by Bank: Cancel that portion of the loan; risk rating increased; threshold changed • 什么是错误采购 • 错误采购的处理： 取消相应子合同的贷 款额；采购能力风险 等级提高；限值的变 化
• Prior Review Works: >$5,000,000($10,000,000 ) Goods: >$500,000($1,000,000) Consultant Services:>$200,000($500 ,000) • Post Review
• 前审限值 土建工程： 大于500 万美元（1000万美元） 货物：大于50万美元 （100万美元） 咨询服务：大于20万 美元（50万美元） • 后审
• 咨询服务质量要高 • 经济，有效 • 所有有资格的公司机 会平等 • 鼓励借款国国内的咨 询公司参加 • 采购过程透明
Essences Comparison (Works Goods – Services) 土建货物采购与咨询服务 采购理念的比较 • “High quality of • 首先考虑咨询服务质 services” as 量的高低 additional • 其它四个理念相同 requirement and first preference • Other four essences the same
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ ICB Procedures 面向国际招标程序
GPN
总采购公告
Pre-qualification and Bidding Document for NOL
资审文件和招标文件报批
Procurement Guidelines 采购指南
• Guidelines: Procurement under IBRD Loans and IDA Credits • Guidelines: Selection and Employment of Consultants by World Bank Borrowers • 土建工程和货物采购 指南 • 咨询服务采购指南
预计招 标日期
Essences of Procurement of Works & Goods 土建工程和货物采购的基本理念
• Economy and Efficiency • Equal opportunity to all eligible bidders • Development of domestic contracting and manufacturing industries • Transparency • 经济，有效 • 所有有资格的投标人 机会平等 • 鼓励借款国国内承包 业和制造业的参与 • 采购过程透明
Procurement of Projects Financed by World Bank
世界银行贷款项目的采购
Summary
• What is Procurement 什么是采购 • Procurement Guidelines 采购指南 • Procurement Method for Works & Goods 土建和货物采购常用方法 • Selection Method for Consultant Services 咨询服务采购常用方法
Complaints 投诉
• Essence • Procedure • 理念 • 处理程序
Standard Bidding Document for Works 土建工程标准招标文件
• Procurement of • 大合同国际招标文件 (2007) Works • Procurement of Small • 小合同国际招标文件 (2007) Works • SBD issued by • 国内招标文件（财政 Ministry of Finance for 部和世行联合编写） (1997) NCB
Procurement Plan 采购计划
No.
序号
Contract Identification No.
Description of Contract
Cost Estimate
合同号
要招标的 内容描述
业主 的预算
Bank’s Review
Procurement Method
前审后审
采购方法
Expected Date for Issuing Bidding Document
Essences of Selection and Employment of Consultants 咨询服务采购的基本理念
• High quality service • Economy and efficiency • Equal opportunity to all qualified consultants • Development of national consultants in developing member countries • Transparency
Standard Bidding Document for Goods 货物招标标准文件
• Procurement of • 国际招标标书文件 (2007) Goods • SDB issued by • 国内招标标书文件 (1997) Ministry of Finance for NCB • 设备供货和安装招标 文件(2007) • Supply and Installation of Plant and Equipment
Standard Request for Proposals 咨询服务招标文件
• Request for Proposals • 咨询服务招标文件 (2004)
Prequalification – Works 土建工程资审
• Pre-qualification Document • Appropriate Criteria • Advertisement • 资审文件 • 资审门槛 • 广告