证券公司营业部绩效考核办法
证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定模版
xx证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定第一章总则第一条为了强化营业部全体员工的工作意识和责任意识，建立科学合理的营业部评价体系和营业部执行力督导机制，特制定本规定。
第二条绩效评价工作由经纪事业部、人力资源部负责组织实施，按照月度对营业部经营绩效及营业部经理进行评价，并根据分类发展的原则，按照不同营业部的竞争程度以及管理模式进行分类评价。
营业部分类：A类地区：xB类地区：xC类地区：x其中，区域化管理模式营业部作为整体参与所在类别的考核排名，但不包含上年未扭亏为盈或托管资产低于1亿元的新设营业部。
注：新设营业部在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之前，按照《xx证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行绩效评价，在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之后纳入本规定进行绩效评价。
第三条评价原则：公开性原则：考评过程和考评结果要公开；公正性原则：合理确定营业部各项评价指标标准，客观反映营业部及营业部经理实际工作；公平性原则：同一类型各营业部按照评价指标排名，不同类型营业部之间不做比较。
第四条评分体系：评分体系由绩效指标得分、业务指标得分、管理指标得分和附加得分构成，绩效指标包括代买卖收入指标、考核利润指标；业务指标包括融资融券业务指标、金融产品销售指标、新开户新增托管资产指标；管理指标包括新业务推广指标、标准化考核指标；附加得分由超额完成金融产品销售任务得分、超额完成融资融券日均余额得分、新设营业部考核加减分构成。
第五条长春分公司可参照本规定制定长春分公司营业部绩效评价办法单独执行。
第二章评价指标第六条营业部评价指标权重如下：第七条公司于年初下达各营业部年度评价指标，各营业部每月按照得分由高到低在同一类型中排序，得分由绩效指标得分、业务指标得分、管理指标得分、附加得分构成，具体评分规则详见《营业部考核评分细则》。
一、评价指标释义（一）代买卖收入指标:营业部代买卖收入指标考核营业部评价期完成公司下达目标数的比例，并按照完成比例计算得分;代买卖收入指代理买卖证券业务净收入，包括经纪业务佣金净收入及可记入代理买卖证券业务净收入的金融产品销售收入等其他收入；（二）考核利润指标:考核利润指标考核营业部评价期完成公司下达目标数的比例，并按照完成比例计算得分;考核利润=营业部报表利润+融资融券息费净收入+扣除营业税费及投保基金后的金融产品销售收入+其他收入。
证券营业部绩效考核实施细则
证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。
一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。
（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。
（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。
二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。
由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。
三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。
月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。
具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。
具体：1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；2.S型营业部：股基市占率增长率；3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。
（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。
（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。
根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。
由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。
2.确定原则。
根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。
具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。
证券营业部绩效考核实施细则
证券营业部绩效考核实施细则为了确保证券营业部的经营效益和员工绩效的有效管理，制定了以下证券营业部绩效考核实施细则。
1.考核目标和指标(1)经营目标：根据公司年度经营计划确定营业部的经营目标，如完成业务规模、业绩收入等。
(2)绩效指标：根据经营目标制定相应的绩效指标，包括但不限于业务量、客户贡献度、风险控制、资产质量等。
2.考核周期和频次(1)考核周期：每年度为一个考核周期，根据公司制定的业绩考核周期进行考核。
(2)考核频次：根据公司要求，每季度、每月或每周进行绩效考核。
3.绩效考核方法和权重(1)绩效考核方法：综合运用定性和定量的方法进行绩效考核，定性指标可以包括员工业务能力、团队协作等评估；定量指标可以包括业务规模、业绩贡献、客户满意度等考核。
(2)绩效考核权重：根据证券营业部的具体情况，制定和调整各项绩效指标的权重，确保绩效考核的客观性和公正性。
4.绩效考核结果和奖惩措施(1)绩效考核结果：根据绩效考核指标的完成情况，对营业部进行排名和绩效评定，形成绩效考核结果。
(2)奖励措施：对绩效优秀的营业部和个人给予相应的奖励，包括但不限于奖金、晋升机会、培训机会等。
(3)惩罚措施：对绩效不佳的营业部和个人给予相应的惩罚，包括但不限于降职、罚款、限制晋升等。
5.绩效考核流程和责任分工(1)绩效考核流程：绩效考核由公司人力资源部门和证券营业部共同负责，具体流程包括目标设定、数据收集、绩效评定、奖惩措施等。
(2)责任分工：公司人力资源部门负责绩效考核制度的设计和执行，证券营业部负责绩效考核数据的提供和指标完成情况的反馈。
6.绩效考核结果的监督和激励机制(1)监督机制：公司设立专门的部门或岗位对绩效考核结果进行监督，确保绩效考核的公正性和准确性。
(2)激励机制：对绩效优秀并能取得成效的营业部和个人，提供特殊的奖励和激励机制，鼓励他们继续保持和提升绩效。
7.绩效考核制度的监督和改进(1)监督机制：公司内部设立监督机构或委员会，对绩效考核制度进行定期或不定期的监督，确保绩效考核制度的有效实施。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券营业部绩效考核实施细则..
证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。
一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。
（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。
（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。
二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。
由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。
三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。
月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。
具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。
具体：1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；2.S型营业部：股基市占率增长率；3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。
（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。
（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。
根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。
由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。
2.确定原则。
根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。
具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。
证券股份有限公司ⅩⅩⅩⅩ证券营业部组织架构调整后的绩效考核管理办法
ⅩⅩ证券股份有限公司ⅩⅩⅩⅩ证券营业部组织架构调整后的绩效考核管理办法(试行)(讨论稿)为进一步深化绩效挂钩的薪酬管理制度，将员工的收入与营业部经营业绩、综合管理效果相联系，营造团队协作的良好氛围，确保公司下达的经营指标的完成，争取在ⅩⅩ年度第四季度结束前实现经营方式和业绩的跨越式发展。
按照公司《ⅩⅩ证券股份有限公司ⅩⅩ年度营业部绩效考核管理办法》（ⅩⅩ证字【ⅩⅩ】77号文）﹑《关于调整营业部组织架构的通知》（ⅩⅩ证字【ⅩⅩ】293号文）﹑《关于调整ⅩⅩ年度营业部绩效考核方案的通知》（ⅩⅩ证字【ⅩⅩ】318号文）等文件精神，根据公司ⅩⅩ年8月经纪工作会议对营业部组织架构最新解读精神要求,结合公司持续不断地深化理财转型的各项推进工作步骤，同时通过开展绩效考核让员工能熟练地掌握和使用CRM系统的相关功能，有效地发挥CRM系统对客户服务和营销工作的支持，特制定本办法。
一、指导思想依据公司对营业部调整后的组织架构核定下达的薪酬总额，在公司及分公司对分配情况进行监督指导下，营业部依据“绩效挂钩、序列管理、以岗定薪、动态调整”的原则对员工的薪酬进行分配。
1﹑员工薪酬与营业部整体绩效、员工个人绩效相结合。
2﹑根据各序列岗位工作性质、职责要求，确定差异化的薪酬福利待遇。
3﹑以岗位确定基本薪酬，以技能和绩效确定浮动薪酬。
4﹑各序列岗位之间打开序列调整和职级晋升通道，薪酬待遇随岗位变动实行动态调整。
二、薪酬组成员工薪酬总额由基本薪酬、绩效奖金、福利计划及加班补贴组成。
(一)基本薪酬总额的核定基本薪酬总额由公司根据营业部调整后的组织架构（编制）核定。
1、基本薪酬基本薪酬由基本工资和岗位津贴两部分构成。
其中，基本工资占60%，岗位津贴占40%，基本工资每月按固定标准发放，岗位津贴根据员工岗位工作完成情况考核发放。
基本薪酬又按在岗工作时间长短从入岗1年以下，至入岗3年以上共分为四档。
营业部将根据本部人员特点来设定档次和期限。
证券营业部内部绩效考核与分配指导意见
中国银河证券股份有限公司证券营业部内部绩效考核分配指导意见为促进证券营业部建立健全内部绩效考核分配制度，明确岗位职责和考核要点，推动绩效考核市场导向和目标导向，实现过程控制，确保绩效分配的公正、公平、合理，结合公司对证券营业部的工作要求，制定本指导意见。
各证券营业部要根据实际情况制定本营业部内部绩效考核分配实施细则。
一、适用范围本指导意见主要适用于证券营业部内部绩效考核分配。
二、遵循原则1.坚持“鼓励创收，按绩取酬”原则。
绩效考核和分配办法要充分体现员工工作实绩和贡献，依据绩效考核结果进行奖金分配。
2.坚持“以人为本，确保公开、公平、公正”原则。
绩效考核方案的制定、考核标准的确定、绩效分配过程等关键环节均要通过有效的组织和沟通，使绩效分配过程平稳有序、分配结果公平合理。
三、考核指标证券营业部要根据经营管理目标确定内设部门及岗位的考核内容和关键绩效指标，考核结果与津贴、绩效奖金的发放挂钩。
各部门及岗位参考考核指标如下，营业部可根据实际情况对考核指标内容、权重及分值进行调整。
（一）市场营销部及内设岗位部门绩效考核指标：收入指标、新增客户股基市占率指标、营销团队建设、渠道营销组织、新增客户资产及创收、营销风险控制等。
部门内各岗位绩效考核要求见附件1。
（二）理财服务部及内设岗位部门绩效考核指标：收入指标、市场份额变动率、客户流失率、客户满意度等。
部门内各岗位绩效考核要求见附件2。
（三）运行管理部及内设岗位部门绩效考核指标：财务成本指标、日常工作完成质量、差错（事故）率、客户投诉、客户对运行支持系统的评价与满意度、专业技能和协作及特殊情况（应急）处置等。
部门内各岗位绩效考核要求见附件3。
证券营业部副总经理、总经理助理的具体考核指标由证券营业部总经理根据其所承担的管理职责和兼任部门的绩效考核指标确定。
四、绩效分配（一）组织保障各证券营业部成立绩效考核分配小组，由证券营业部总经理、副总经理、总经理助理、部门经理、合规经理、财务经理、技术经理、工会小组成员组成，负责制定本营业部绩效分配实施细则、确定绩效分配系数，并组织实施证券营业部绩效考核分配。
证券营业部绩效考核方案-范本
序号
客户经理服务指标
您的满意程度
A
B
C
D
E
1
客户经理能积极主动与您保持联络
2
对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复
其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对4~8级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。
对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。
④考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。
客户资产增值率
20%
定性
客户满意度
15%
协作部门员工满意度
10%
领导满意度
10%
综合得分
备注
（二）指标说明
①客户资金周转率=成交量（考核期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]
营业部周转率=营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]
以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。
③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。
首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4~7级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。
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证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
第十条年终综合考核，经营指标所占的权重为70%，管理指标为30%。
经营指标的成绩为年度内月度考核成绩的加权平均数，管理指标的成绩由经纪业务管理总部会同公司有关部门根据年度内对营业部各项管理指标的定期和不定期的现场和非现场检查情况综合评定。
第十一条年终综合考核成绩和年终奖金挂钩，奖金发放时间定为次年1月底之前。
第十二条营业部年度内实现利润，可提取年终奖金。
奖金的提取按照“分档累进比例”的原则进行。
具体计提办法如下：实现利润在1--100万元的部分，计提比例为14%；在101-200万元的部分，计提比例为16%；在201--300万元的部分，计提比例为18%；在301—400万元的部分，计提比例为20%；在401万元以上的部分，计提比例为25%。
营业部利润指标奖的测算情况详见附表（三）。
第十三条年终综合考核成绩和年终奖金挂钩办法。
年终综合考核成绩在90分以上的营业部，全额发放应提奖金；在80-90分的，发放80%；在70-80分的，发放60 %；在60-70分的，发放40%；在60分以下的不发放。
第十四条年终考核时，对客户资产增幅在50%以上的营业部，公司将增设客户资产奖。
奖励办法：增长50%奖励2万元；超过50%的部分，每增长10%奖励8000元。
第十五条年终考核时，对减亏幅度超过30%的营业部，公司将参照实现利润营业部的提奖原则和比例计提、发放奖金。
第十六条年终综合考核成绩作为公司对营业部评级和实施分类管理的重要依据。
营业部评级办法：年终综合考核成绩在90分以上的营业部为一级，在75-90分的为二级，在60-75分的为三级，在60分以下的为四级。
对于一级和二级营业部，公司将采取措施扶持其做优、做强、做大；三级营业部如连续两年不能晋级，将降为四级营业部；对于四级营业部公司将实施调整负责人、撤并营业部的措施。
第六章奖金的分配第十七条营业部奖金总经理所得部分最高不能超过总额的50%。
（会议认为应确定具体比例---）。
第十八条营业部奖金的发放方案要报经纪业务管理总部备案。
第六章附则第十九条本办法由公司经纪业务管理总部负责解释。
第二十条本办法自发布之日起开始执行。
附表（一）：营业部经营指标评分表附表（二）：营业部利润指标奖测算表附表（三）：营业部管理指标评分表附表（一）营业部经营指标评分表序号分类权重要素指标要素指标应得分数=分类权重×指标分数评分情况90--100分80--90分70--80分60-70分60分以下1 40％利润总额2 20％营业收入3 20％交易量4 10％变动费用5 10％人工费用合计分：营业部及负责人签章评分部门及负责人签章附表（二）营业部季度利润指标奖测算表单位：万元实际完成利润实现利润在1-10 实现利润在11-20 实现利润在21-30 实现利润在31-40 实现利润在41--50 应提奖金合计计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金5 5 0.25 --- --- --- --- --- --- --- --- 0.2510 5 0.5 --- --- --- --- --- --- --- --- 0.515 5 0.5 6 0.3 --- --- --- --- --- --- 0.820 5 0.5 6 0.6 --- --- --- --- --- --- 1.125 5 0.5 6 0.6 7 0.35--- --- --- --- 1.4530 5 0.5 6 0.6 7 0.7 --- --- --- --- 1.835 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 --- --- 2.240 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 --- --- 2.645 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 9 0.45 3.0550 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 9 0.9 3.555 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 9 0.960 5 0.5 6 0.6 7 0.7 8 0.4 9 0.9附表（三）营业部利润指标奖测算表实际完成利润（万元）实现利润在1-100万元实现利润在101-200万元实现利润在201-300万元实现利润在301-400万元实现利润在401万以上应提奖金合计计提比例% 应提奖金计提比例%应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金计提比例% 应提奖金50 14 7 --- --- --- --- --- --- --- --- 7100 14 14 --- --- --- --- --- --- --- --- 14150 14 14 16 8 --- --- --- --- --- --- 22200 14 14 16 16 --- --- --- --- --- --- 30250 14 14 16 16 18 9 --- --- --- --- 39300 14 14 16 16 18 18 --- --- --- --- 48350 14 14 16 16 18 18 20 10 --- --- 58400 14 14 16 16 18 18 20 20 --- --- 68450 14 14 16 16 18 18 20 20 25 12.5 80.5500 14 14 16 16 18 18 20 20 25 25 93550 14 14 16 16 18 18 20 20 25 37.5 105.5600 14 14 16 16 18 18 20 20 25 50 118650 14 14 16 16 18 18 20 20 25 62.5 130.5700 14 14 16 16 18 18 20 20 25 75 143附表(三)营业部管理指标评分表内部控制情况30分是否严格执行“三条铁律”否，扣10分评分情况是否建立了营业部岗位责任制度和业务操作流程否，扣3分前后台是否有效分离否，扣3分在现金存取、清算、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易、所有空白文书及印章的保管等重要岗位是否实行双人负责制否，扣2分重要岗位是否建立有效的制约和监督的工作关系否，扣2分是否有印章的保管和使用登记责任制度否，扣2分是否有柜台操作权限审批制度否，扣2分是否在营业场所显著位置悬挂《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》否，扣2分是否在《客户协议书》里的《风险揭示书》中加印了营业部无权经营的业务内容否，扣2分是否在显著位置公示营业部和公司的投诉电话、传真、电子邮件等相关信息否，扣2分信息系统运行情况20分是否严格执行“三分离原则”否，扣2分电脑、会计出纳、清算人员的业务职责是否交叉是，扣2分是否每日填写系统运行日志否，扣2分遇有故障是否上报主管部门否，扣2分是否在显著位置张贴应急计划和操作说明等否，扣2分是否有机房安全管理制度否，扣1分是否配备惰性汽体灭火设备否，扣1分机房喷淋头是否关闭否，扣1分交易业务数据是否进行了备份否，扣1分交易业务数据是否已异地存放否，扣1分应急计划是否定期演习否，扣1分与交易所的通信系统是否有备份否，扣1分网络设备是否有冗余备份否，扣1分对计算机病毒采取了哪些防范措施无，扣1分机房UPS是否运行正常否，扣1分业务操作规范性15分交易部是否制定证券交易业务流程规范否，扣2 分员工业务语言、行为是否规范否，扣1分柜台内是否有员工工作时间内聊天、吃零食、看书的情况是，扣1分开户、资金存取业务是否及时规范否，扣2分资金柜台是否具有安全、防盗、防抢、防火、报警装置否，扣2分是否具有客户转户挽留机制否，扣1分网上维护工作是否可以及时解决问题否，扣1分是否有专人负责新业务培训和学习否，扣1分是否出现过由于员工业务不当给客户造成损失的情况是，扣1分信息粘贴是否规范否，扣1分是否严格进行考勤否，扣1分员工是否使用礼貌用语否，扣1分咨询业务管理15分信息粘贴时间是否及时否，扣2分信息内容是否完备充分否，扣2分咨询业务资料是否保存完备否，扣1分营业部咨询人员数量比例是否达标否，扣1分咨询人员是否全部具有咨询从业和执业资格否，扣2分咨询人员行为中是否有违背法律、法规、条例、公司管理办法的情况是，扣2分投资建议业务流程是否高效否，扣1分是否具有分析师激励机制否，扣2分接受整改意见，整改完毕仍未达标的扣2分服务质量6分员工是否统一着装，配戴工牌，仪表整洁否，扣1 分交易场所是否宽敞明亮、通风顺畅否，扣1 分场所环境卫生是否整洁，堆放点垃圾是否及时清理否，扣1 分是否建立客户投诉处理制度否，扣1 分是否在营业场所张贴业务流程，设置信息公告，提醒备忘，风险揭示公告否，扣1 分对客户的有关要求是否及时响应否，扣1 分安全管理10分防火措施是否到位，消防通道是否畅通否，扣2 分防水、防霉变措施是否到位否，扣1分防鼠害措施是否到位否，扣1 分防“群发事件”措施是否到位否，扣2分防雷措施是否到位否，扣1分防盗措施是否到位否，扣1分各项应急预案是否完善并经过实际演练否，扣2分培训考核4分是否建立员工年度培训计划否，扣1分是否建立员工年度考核制度否，扣1分员工档案保管是否完善否，扣1分员工对新开展业务是否熟悉否，扣1分总分营业部及负责人签章评分部门及负责人签章。